中等收入群體研究文獻(xiàn)綜述

【摘 要】 現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)外理論界對(duì)中等收入群體的研究關(guān)注度較高，但我國(guó)由于起步較晚，對(duì)中等收入群體的研究還沒(méi)有一套完整、標(biāo)準(zhǔn)的體系。本文在對(duì)中等收入群體相關(guān)研究成果進(jìn)行梳理分析的基礎(chǔ)上，首先對(duì)中等收入群體的概念、測(cè)度和比重變動(dòng)的趨勢(shì)進(jìn)行了概括，再對(duì)擴(kuò)大中等收入群體的影響因素和路徑機(jī)制的研究成果進(jìn)行整理分析，并提出現(xiàn)有研究的不足，希望能給后續(xù)學(xué)者的研究提供借鑒。

【關(guān)鍵詞】 中等收入群體 概念 影響因素 路徑

一、引言

中等收入群體對(duì)擴(kuò)大內(nèi)需至關(guān)重要（何冬妮，2018），對(duì)分散經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，緩解外部沖擊，甚至是維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定也具有重要作用（薛寶貴和何煉成，2018）。本文對(duì)中國(guó)知網(wǎng)的中等收入群體的主要文獻(xiàn)進(jìn)行了數(shù)據(jù)分析，時(shí)間范圍為1992年1月1日至2019年6月15日。通過(guò)在主題欄輸入“中等收入群體”，檢索到2363篇相關(guān)文獻(xiàn)，其中，2002年以前的文獻(xiàn)僅有4篇，而自2002年開(kāi)始相關(guān)文獻(xiàn)逐年增多，到2012年中等收入群體成為學(xué)者們的研究熱點(diǎn)，至今也一直是學(xué)者們研究的關(guān)注點(diǎn)。

基于以上的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)分析，本文在現(xiàn)有學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，先是對(duì)中等收入群體的相關(guān)概念界定、測(cè)度等進(jìn)行梳理，再綜述中等收入群體的影響因素和路徑機(jī)制，通過(guò)對(duì)以往文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究的不足，為擴(kuò)大中等收入群體研究的拓展與深化提供參考。

二、中等收入群體的概念界定及測(cè)度

（一）中等收入群體的概念界定

亞里士多德最早提出，在所有城邦中都有三個(gè)階層，介于極富階層和極窮階層兩者之間的中間階層是中產(chǎn)階層。國(guó)外的學(xué)者大多數(shù)都采用絕對(duì)收入作為中等收入群體的衡量標(biāo)準(zhǔn)，這同時(shí)也是收入的國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)學(xué)者也大都從收入范疇來(lái)界定中等收入群體，大致可以分為絕對(duì)視角和相對(duì)視角兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)需要多少收入來(lái)維持中等收入群體生活水平來(lái)設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn);相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)則依據(jù)所有收入群體的收入分布的中位數(shù)來(lái)判定個(gè)體是否屬于中等收入群體。

（二）中等收入群體的測(cè)度

1、中等收入群體的測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)。中等收入群體主要是從收入標(biāo)準(zhǔn)來(lái)測(cè)度的，主要是絕對(duì)收入以及相對(duì)收入兩種標(biāo)準(zhǔn)。絕對(duì)收入標(biāo)準(zhǔn)以世界銀行貧困線為參考標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中等收入群體進(jìn)行測(cè)度。相對(duì)收入標(biāo)準(zhǔn)則依據(jù)本研究的區(qū)域的所有收入群體的收入分布的情況來(lái)測(cè)度。龍瑩（2012）用一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)收入水平處于中間范圍內(nèi)的相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)測(cè)度中等收入群體。李培林（2017）等則先調(diào)查了所研究地區(qū)的收入平均數(shù)，再以這個(gè)數(shù)的1倍作為下限，2.5倍作為上限來(lái)對(duì)中等收入群體進(jìn)行測(cè)度。

2、中等收入群體的測(cè)度范圍。中等收入群體的研究學(xué)者很多，但是由于數(shù)據(jù)的可獲得性和可行性，學(xué)者們對(duì)其測(cè)度范圍也各有不同。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局以月收入在2000-5000元為中等收入群體的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)出2017年中國(guó)中等收入群體已超4億人。陳小榮等（2018）對(duì)河北省城鎮(zhèn)和農(nóng)村范圍內(nèi)的中等收入群體進(jìn)行了測(cè)算。楊修娜（2018）則根據(jù)全球所有國(guó)家收入中位數(shù)的67%-200%來(lái)界定我國(guó)中等收入群體的上下限來(lái)對(duì)我國(guó)全國(guó)范圍內(nèi)的中等收入群體進(jìn)行測(cè)度。

3、中等收入群體的測(cè)度方法。現(xiàn)有的中等收入群體測(cè)度方法主要有根據(jù)數(shù)字特征和根據(jù)收入分布兩種。根據(jù)數(shù)字特征的測(cè)度方法主要是根據(jù)中位數(shù)、平均值等來(lái)劃分收入?yún)^(qū)間。國(guó)家發(fā)改委（2012）在充分考慮國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的情形下，同時(shí)結(jié)合我國(guó)當(dāng)年人均GDP水平以及當(dāng)年職工的平均工資水平對(duì)中等收入群體的范圍進(jìn)行數(shù)字限定，且上限取下限的某一固定倍數(shù)來(lái)測(cè)度中等收入群體的。根據(jù)收入分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)測(cè)度的測(cè)度方法是我國(guó)學(xué)者率先根據(jù)我國(guó)實(shí)際情況運(yùn)用的。吳鵬和常遠(yuǎn)（2018）就采用核密度估計(jì)收入分布函數(shù)，同時(shí)借鑒M-曲線，以收入中位數(shù)為中心將中等收入群體分為下中等和上中等，對(duì)中等收入群體的比重進(jìn)而識(shí)別與測(cè)算。

三、擴(kuò)大中等收入群體的影響因素

擴(kuò)大中等收入群體的影響因素主要從宏觀和微觀兩個(gè)方面來(lái)討論。宏觀因素主要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和國(guó)家財(cái)政稅收政策兩個(gè)方面來(lái)討論，微觀因素主要從年齡和教育兩個(gè)方面來(lái)總結(jié)。

（一）宏觀因素

1、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。吳青榮（2016）認(rèn)為個(gè)體中等收入持續(xù)時(shí)間與經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r呈正相關(guān)關(guān)系。王增文（2016）也發(fā)現(xiàn)國(guó)家投資消費(fèi)水平與技術(shù)進(jìn)步等正向影響中等收入群體的擴(kuò)大，而政府支出和人口贍養(yǎng)比等負(fù)向影響中等收入群體的擴(kuò)大。徐佳舒和段志民（2017）則提出擴(kuò)大中等收入群體的關(guān)鍵不僅在于使更多的居民達(dá)到中等收入群體的水平，更關(guān)鍵的是穩(wěn)定住現(xiàn)有的中等收入群體，而這也受到國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的影響。

2、國(guó)家財(cái)政稅收政策。王陽(yáng)和常興華（2018）認(rèn)為以前政府主導(dǎo)投資為主的發(fā)展導(dǎo)致我國(guó)現(xiàn)在的發(fā)展重投資而輕消費(fèi)、重生產(chǎn)而輕生活，對(duì)中等收入群體的擴(kuò)大產(chǎn)生了不利影響。李香菊和賀娜（2019）也認(rèn)為我國(guó)現(xiàn)在的整體稅制不利于中等收入群體的擴(kuò)大，直接稅相比來(lái)說(shuō)間接稅太多，應(yīng)該降低其比重，同時(shí)地區(qū)間的差異化稅制建設(shè)問(wèn)題沒(méi)有得到解決，這對(duì)中等收入群體的擴(kuò)大都有不利影響。

（二）微觀因素

1、年齡。1974年Mincer就提出收入與年齡和工作經(jīng)驗(yàn)成正比，因?yàn)槟挲g較高的群體一般工作經(jīng)驗(yàn)更豐富，更容易成為中等收入群體。黃瀟（2013）認(rèn)為年齡對(duì)擴(kuò)大中等收入群體有顯著影響，而性別、婚姻對(duì)人們處在哪種收入階層的影響不明顯。李春玲（2018）也認(rèn)為在其他條件大致相似的情況下，年紀(jì)越大越有更可能成為中等收入群體。

2、教育。王薇（2013）認(rèn)為從文化程度來(lái)看，學(xué)歷水平與我國(guó)中等收入群體的收入水平有很大關(guān)系。蔡昉（2016）則提出我國(guó)的教育回報(bào)率呈現(xiàn)出隨教育程度升高而增加的馬太效應(yīng)，即收入、教育程度和教育回報(bào)率三者之間形成原先貧窮的人現(xiàn)在越來(lái)越窮，原先富有的人現(xiàn)在越來(lái)越富有的現(xiàn)象。吳青榮（2016）也認(rèn)為中等收入群體擴(kuò)大的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力是人力資本，人力資本分布結(jié)構(gòu)還決定了中等收入群體的分布結(jié)構(gòu)，這更加強(qiáng)調(diào)了教育的重要性。

四、擴(kuò)大中等收入群體的路徑

根據(jù)現(xiàn)有研究的重點(diǎn)，本文從提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量、改善財(cái)政稅收制度、加大教育力度幾個(gè)角度來(lái)梳理擴(kuò)大中等收入群體的路徑。

（一）提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量

經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提高對(duì)擴(kuò)大中等收入群體具有顯著影響。Birdsall（2010）分析了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式對(duì)中等收入群體比重提升的效果，認(rèn)為政府頒布實(shí)施的親貧式政策，可以很好的為擴(kuò)大中等收入群體提供堅(jiān)固基礎(chǔ)。張少良（2017）提出要加強(qiáng)對(duì)中西部的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，努力實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，同時(shí)也要維續(xù)深化醫(yī)療改革，擴(kuò)大醫(yī)保福利的覆蓋面來(lái)促進(jìn)中等收入群體的擴(kuò)大。

（二）制定財(cái)政稅收扶持制度

國(guó)家的財(cái)政稅收政策是擴(kuò)大中等收入群體的重要?jiǎng)恿ΑＬK海南（2017）認(rèn)為要從減輕中小微企業(yè)的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)、強(qiáng)化壟斷行業(yè)的稅收，完善個(gè)人所得稅制度、強(qiáng)化政府民生支出四個(gè)方面對(duì)我國(guó)的財(cái)政稅收制度進(jìn)行改革，增加人們的轉(zhuǎn)移性收入，對(duì)擴(kuò)大中等收入群體有積極作用。譚永生（2018）則認(rèn)為除了要完善財(cái)政稅收制度、改革公共財(cái)政支出結(jié)構(gòu)、加快改革稅收結(jié)構(gòu)以外，還要通過(guò)形成有助于中等收入群體擴(kuò)大的新稅制來(lái)增加中等收入群體的比重。

（三）加大教育力度

人力資本是增加收入的重要途徑。在促進(jìn)就業(yè)上創(chuàng)新思路，推動(dòng)勞動(dòng)收入增長(zhǎng)。國(guó)家發(fā)改委社會(huì)發(fā)展研究所課題組（2012）認(rèn)為加大教育培訓(xùn)的財(cái)政投入力度可以加快城鄉(xiāng)人力資本積累。薛寶貴和何煉成（2018）認(rèn)為政府的教育資源應(yīng)該注重農(nóng)村地區(qū)、西部不發(fā)達(dá)地區(qū)等低收入群體較多地區(qū)的投入等，促其這些地區(qū)人力資本的提升，進(jìn)一步促進(jìn)這些地區(qū)的群體向中等收入群體流動(dòng)。張少良（2017）還提出要積極提高我國(guó)就業(yè)信息的時(shí)效性、準(zhǔn)確性，鼓勵(lì)各種收入群體特別是中低等收入群體開(kāi)展第二職業(yè)。

五、結(jié)論和展望

通過(guò)對(duì)以往文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于中等收入群體研究還存在很大的研究空間，大致存在以下一些需要改進(jìn)的地方：一方面，由于中等收入群體的概念界定和測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)等過(guò)于多樣化、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和完整性不夠，所以關(guān)于擴(kuò)大中等收入群體的影響因素和路徑的相關(guān)研究并不能說(shuō)明所選依據(jù)與其他標(biāo)準(zhǔn)相比的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，主觀性有點(diǎn)強(qiáng)，說(shuō)服力不夠。另一方面，國(guó)內(nèi)外對(duì)于中等收入群體的定性研究相對(duì)較多，結(jié)合定量與定性分析，系統(tǒng)研究擴(kuò)大中等收入群體的影響因素和路徑機(jī)制的成果還不多見(jiàn)。因?yàn)槌擎?zhèn)的中等收入群體數(shù)據(jù)比農(nóng)村的中等收入群體數(shù)據(jù)更易獲得，很多學(xué)者忽視或者僅采用定性分析研究擴(kuò)大農(nóng)村中等收入群體的影響因素和路徑。我國(guó)現(xiàn)有擴(kuò)大中等收入群體的影響因素和路徑機(jī)制的定量研究也大多以描述性統(tǒng)計(jì)分析為主，缺乏更有說(shuō)服力的統(tǒng)計(jì)和分解因素的方法。

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作者簡(jiǎn)介：何成茜（1997年-），性別：女，民族：漢，籍貫：湖北仙桃，學(xué)歷：碩士在讀，單位：重慶工商大學(xué)，研究方向：公司治理與公司金融