績效管理在高度競爭的火電企業中的應用

陳智

摘 要 隨著近年來電力系統市場化改革的逐漸深入，火力發電企業間的競爭空前激烈，而發電企業又存在產品高度同質化的特性，使火電企業的管理重心統一轉向“搶市場、降成本”。只有抓住管理的關鍵和重點環節，企業才能生存和發展。筆者在所在火電企業近五年推行實施全面績效管理，通過不斷創新和優化，提煉出一套較完善的績效管理評價體系，該體系與火電企業的管理需求和實際情況高度契合，有效提升了企業的經營效益和管理水平，具有較好的實用性和推廣價值。

關鍵詞 績效管理 績效體系 KPI

一、市場形勢及實施背景

（一）火電企業面臨的市場形勢

隨著電力體制改革的深入，2015年中共中央國務院印發《關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發〔2015〕9號），電力體制改革轉入全面推行市場化階段。近幾年，全國各地電力交易市場化的具體規則文件陸續出臺，同時大量核能、風能、光伏機組的并網發電，再加上整體社會經濟發展增速放緩，電煤價格持續高位運行，諸多外部不利因素的綜合作用導致火力發電企業面臨巨大的生存壓力。

（二）實施背景

在這種殘酷的市場環境下，只有在與區域同類企業的競爭中獲得優勢，才能保持生存和盈利?；痣娖髽I必須充分挖掘自身潛力，降低發電成本，向管理要效益，而實施績效管理能夠自上而下迅速統一思想認識，傳導落實管理思路，及時發現問題，解決隱患，有效幫助企業實現經營目標，提升企業核心競爭力。

二、績效體系框架及考核模型

（一）績效體系架構設計

企業主要通過對各部門的績效管理來實現企業整體經營管理目標，所以績效體系的頂層設計非常重要。通過近幾年不斷地實踐和優化，筆者提煉出了一套相對完善的績效體系，即以“關鍵指標考核（KPI）”為主體，以“部門互評考核”和“關鍵事項考核”為輔助的三模塊績效評價體系，并在實踐中取得了比較理想的效果。

1.關鍵指標考核。關鍵指標考核是這套考核體系的主體，用于對部門工作進行常規性評價。關鍵指標的設置采取自上而下的方式，將企業的經營目標細化分解至各部門，再選取各部門工作的主要職責和關鍵環節設定考核指標，并根據期望達到的效果設置“確保值”“力爭值”。一般每個部門的關鍵指標不超過10條，并根據重要程度賦予不同的權重。

2.部門互評考核。由于發電行業屬于資金密集型行業，企業多為國有企業或國有資本控股企業，企業內各部門的本位思想較重，部門之間普遍存在平時和睦相處遇事推諉扯皮的局面，導致需跨部門協作推進的工作效率低下。

部門互評考核旨在促進部門間協作，提高公司整體運行效率。需事先制訂一套互評標準，每個部門都可以對其他部門進行加減分評價，如出現其他部門不配合工作的則按標準進行減分；如配合出色，效果較好則進行加分。通過這種方式，減少推諉扯皮，建立工作優先的導向。

3.關鍵事項考核。在部門工作中，偶爾會發生對企業造成較大影響的非常規事件，將其納入關鍵指標進行日常考核并不合適?？墒褂藐P鍵事項考核，用來考量各部門是否發生公司重點控制的特殊事項。具體方法是事前羅列出各部門的正負面清單，發生正面事項則加分，發生負面事項則減分。

（二）計算方法及實施方式

通過“關鍵指標考核”“部門互評考核”“關鍵事項考核”三個模塊共同考核評價，既做到工作全覆蓋，又能突出重點。體系框架建立后還要明確計分方法和實施方式。

1.計算方法。（1）部門績效得分=關鍵指標考核得分+部門互評考核得分+關鍵事項考核得分。（2）關鍵指標考核得分使用加權法計算，關鍵指標考核得分=∑（單項關鍵指標得分×該項指標的權重）。其中，單項關鍵指標使用“區間線性插值法”計算得分。（3）部門互評考核和關鍵事項考核均采取小額加減分的方式計分。

2.績效管理實施方式。要切實有效地實施績效管理，企業領導班子必須統一認識并給予具體實施部門（通常為人力資源部）強力支持，以克服來自各方面的阻力?？筛鶕髽I的具體情況，以月度或季度為周期進行過程考核評價，年終進行最終清算。每個周期結束后由實施部門計算出各部門的績效得分，并召集各部門召開績效分析會，共同對周期內存在的問題進行分析研究，制訂改進方案。同時，明確企業下階段的工作方向和目標，通過過程控制，保證企業整體經營管理目標的實現。

三、具體指標設置

（一）各部門的關鍵指標設置

1.生產部門（發電部、設備部、維護部）。發電部、設備部、維護部作為火電企業生產的基礎部門，肩負著機組運行、維護、檢修，這些最基礎也是最重要的環節，建議設置以下幾類指標。安全生產類指標，如二類障礙發生次數、異常發生次數、兩票合格率、違章發生次數、缺陷發生次數、設備等效可用系數等。經濟性指標，如廠爐熱值差、燃料入爐熱值、發電四耗、劣質煤摻燒率等。

2.綜合管理部門（辦公室、人力資源部、財務部、工會等）。辦公室可設置公文錯文退文次數、檔案管理評價、后勤工作評價、網絡信息工作質量等。人力資源部可設置人才當量密度、培訓計劃完成率、月度培訓內容調考次數、人員流失率、勞動用工糾紛發生次數等。財務部主要設置貸款成本、資金使用效率等指標，如財務費用控制率、日均貨幣余額、保險索賠率、單位容量融資成本、可控費用對標等。工會部門可設置組織活動次數、各類媒體報道發表數量、人員流失率等。

3.采購部門（燃料管理部、物資采購部）。燃料和設備物資采購作為火電企業最主要的生產成本支出，指標設置主要考慮采購合規和經濟性。例如，入廠標煤單價與區域最優對標、燃料庫存數量、滯期費金額及對標情況、賬卡物相符率、招標采購供貨及時率、招標采購合規情況等。

4.銷售部門（計劃營銷部、銷售部）。銷售部門是在電力市場開放交易的環境下出現的，主要職責是維護直供電大用戶、制訂大用戶交易方案和量價策略、爭搶市場電交易份額等。銷售部門的工作重點是平衡電量和電價之間的關系，力爭量價皆優，做到企業利益最大化。建議設定年度電量計劃爭取超區域平均容量占比、市場電量執行率、平均上網電價對標、利用小時區域對標等指標。

（二）各部門的互評指標設置

根據本部門牽頭辦理的公司級工作來設定互評指標，將有可能出現配合不力的情況納入互評考核標準，一旦發生推諉和消極情況，按照標準進行互評扣分。

（三）各部門的關鍵事項設置

由績效管理實施部門根據近幾年各部門發生的非常規性不良事件情況，歸納整理部門負面事項清單。正面事項清單可以綜合考慮企業和部門實際來進行設定。

四、績效考核結果的應用

在整個體系設置合理、運行順暢的情況下，部門績效得分具有較高的參考價值，可以明確地反映各部門的管理水平和存在的問題，對企業管理具有重要的指導意義。

（一）應用于企業中層干部的調整任用

將部門績效得分作為中層干部個人績效得分的最重要組成部分，用于干部的任免調整。

（二）應用于各部門績效獎金的發放

將部門員工的績效獎金與部門得分掛鉤，可以有效調動員工的工作積極性，使基層員工能夠密切關注企業和部門指標，提高凝聚力。

不僅如此，績效考核結果的合理運用還能夠提高企業全員對績效管理的重視，反向推動績效管理的改進優化，實現良性循環。

五、結語

績效管理的優化改進永遠沒有終點。績效評價只是一種管理方法和手段，考核不是目的，績效管理的初心和最終目標是發現問題，及時干預，最終解決隱患，使企業始終走在正確的道路上。在推進績效管理的過程中，各部門績效評價體系的客觀性和考核標準的一致性尤為重要。一旦失衡，會打擊部門和員工的工作積極性，輕則阻力增大，重則體系崩潰，所以績效管理的推進優化應該循序漸進。雖然需承擔一定的風險，但績效管理能夠迅速適應市場變化、高效傳達管理層的思路和理念，相信在今后的企業管理中必將扮演越來越重要的角色。

（作者單位為福建大唐國際寧德發電有限責任公司）

參考文獻

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