可追溯視角下茶農生產過程檔案記錄行為實證研究

雷馨圓 許小樺 陳梅英

摘要：【目的/意義】實證分析茶農生產過程檔案記錄情況及影響因素，為可追溯制度的推廣提供對策與建議。【方法/過程】基于2016年9 10月福建省茶葉種植農戶的調研數據，分析茶葉生產過程檔案記錄行為的現狀，并對主要影響因素進行分析。【結果/結論】調研顯示“出售給產業化組織”、“聽說過農產品質量可追溯制度”對實施生產檔案記錄有顯著的正向影響;“購買農藥需要農資購買卡”會抑制茶農生產檔案記錄行為。據此提出政府應加大對農戶進行農產品質量安全可追溯性制度的宣傳力度，跟蹤法規標準和保證體系的實施效果，及時調整或修改可能引起的偏差，充分發揮產業化組織在可追溯制度建設上對農戶的引領作用等對策建議。

關鍵詞：可追溯;農戶;生產檔案記錄;影響因素

我國農產品安全可追溯制度日趨成熟，但農產品質量安全事件屢有發生。福建是中國主要的茶葉產區，茶葉質量安全不僅與地區經濟發展密切相關，也關系到人民群眾的身體健康和生命安全。農產品可追溯制度可以提高農產品安全[1]，同時改善農產品質量[2]，從而增加企業的競爭優勢[3]，促進產業鏈上下游的溝通[4]。我國于2004年開始在發達地區推行可追溯制度的實踐，自2007年起，多年的中央一號文件均對農產品質量安全可追溯制度的建設提出相關要求，對建立、健全農產品可追溯制度進行規定。隨后，國務院辦公廳、原農業部等部門陸續出臺了眾多政策意見旨在推進可追溯制度的落實。福建省于2012年3月通過中國第一個關于茶產業發展的地方性立法項目——《福建省促進茶產業發展條例》，明文規定“福建茶業實行茶葉質量可追溯制度”，但近年來，茶葉農殘超標的事件屢屢發生【5】。如國際環保組織綠色和平機構于2011年12月對我國9個茶葉品牌進行了隨機抽樣調查，其中，67個樣本含有10種以上農藥殘留;于2016年對1 5個市場品牌的26種在售茶葉進行了隨機采樣檢測，其中總數的65%被檢出農藥殘留量超出歐盟標準，茶葉質量可追溯制度的健全完善需要獲得各方更大的關注。

國內外學者針對三大主體的行為及其影響因素均進行了較為廣泛的研究。其中，生產者是落實可追溯制度的源頭，他們的行為將在很大程度上決定食品質量安全監管模式的成敗【6-7】。眾多學者對農產品可追溯系統中農戶的認知、參與意愿、行為特征、經濟效益及其影響因素進行了研究，如朱麗娟【8】將農戶質量安全行為的影響因素劃分為行為態度、行為目標和感知行為控制3個部分;李紅梅【9】利用四川省廣漢市214戶農戶的調查數據對影響農戶安全施用農藥意愿的主要因素進行計量經濟分析;王慧敏【10】分析了北京市蔬菜種植農戶參與食品質量安全追溯體系的路徑、行為、生產效益;Diogo【11】通過調查葡萄牙農戶發現當實行可追溯后的預期收益大于成本時，將有效激勵農戶執行可追溯制度;徐玲玲【12】運用MVP計量模型，研究了影響農戶對3種類型可追溯蔬菜額外成本承擔意愿的主要因素;周潔紅”基于2008年和2012年浙江省農產品可追溯體系建設試點地區的農戶調查數據，分析了影響農戶生產過程檔案記錄行為的因素。

綜上所述，大多數文獻集中于農戶可追溯制度的認知、采納意愿的分析，而對可追溯的研究中涉及農戶生產過程檔案記錄等具體行為的研究較少。基于以上分析，本文利用2016年福建省茶葉可追溯試點地區農戶的調研數據，探討農戶生產檔案記錄行為，以揭示可追溯試點地區的茶農在生產上執行可追溯制度的情況，以及影響農戶生產檔案記錄的主要因素，并提出針對性的對策建議，以期提高茶農及經營其他食用農產品的農戶執行可追溯制度的程度。

1研究對象

1.1 模型設定

本文模型的因變量為“農戶是否實施生產檔案記錄”，為二分類變量，將茶農實施了生產檔案記錄取值為1（同時實施農藥和施肥記錄）.未實施取值為O（只實施其中一項，或兩項都未實施），因二元Logistic回歸模型能有效地將因變量的值域限定在O～1之間，因此，本文采用二元Logistic回歸模型進行分析，分析模型如下：

式中，Y1表示實施農戶生產檔案記錄，y：表示未實施，屆表示常數項，是P（i=1.2.3.....n）所對應的偏回歸系數，xi為農戶實施茶園生產過程檔案記錄的影響因素，e表示隨機干擾項。

1.2 變量設定

1.2.1 因變量選擇 因變量為農戶是否進行生產過程檔案記錄。農戶的生產檔案記錄內容存在著很大的差別，本文參照周潔紅等【13】的研究，認為農戶若同時實施了農藥使用和化肥使用記錄，就完成了生產過程檔案記錄，即取值為1。若只實施了其中一項記錄或沒有記錄，都認為沒有完成生產檔案記錄，取值為O。

1.2.2 自變量選擇 因農產品生產檔案具有明顯的公共品屬性，從而出現農戶收益與社會收益的不一致，但進行生產過程檔案記錄，需要一定的實施成本，而收益包含了生態效益與社會效益，很大程度上取決于市場發育程度、政策力度等外部因素。借鑒國內外學者在農民行為相關研究結論，結合預調研，本文選取的影響因素如下。

（1）種茶年限。一方面，種茶年限越長有助于茶農種茶行為的規范化;而另一方面，種茶年限越長其種茶的經驗越豐富，經驗主義反而會阻礙茶農對于新制度的采納。本文采用受訪者實際種茶年限表示.單位：年。（2）戶主受教育程度。戶主的受教育程度越高記錄的技能越高，對于新技術的接受能力更強，從而越有可能對農業生產過程記錄。本文采用戶主實際受教育程度表示：1=小學及以下;2=初中;3=高中、技校或中專;4=大專及以上。（3）種茶收入比例。種茶收入比例越高，其對種茶的依賴程度越高，越有可能規范自己的行為以獲得更大的市場份額。本文采用2015年種茶收入/家庭總收入表示，單位：%。（4）種茶規模。一方面，規模越大茶農的專業化程度越高.其越有可能規范化;另一方面，由于種茶規模越大記錄生產檔案所需要花費的時間和人力成本越高，農戶作為理性經濟人缺乏記錄的動力。本文采用農戶實際種茶面積來表示，單位：畝（1畝一667 ㎡.下同）。 （5）是否出售給產業化組織。產業化組織為了確保從茶農手中購買的茶葉的質量安全，符合可追溯要求，會對茶農提出做好生產檔案記錄的要求，進而激勵茶農對于生產檔案的記錄。若茶農出售給產業化組織則記為1，否則為0。（6）政策了解程度。相關政策的了解程度，會促進茶農了解食品安全，進而影響其的實施行為。聽說過《中華人民共和國農產品質量安全法》《農藥殘留限量標準》《農藥安全使用規定》中的幾部法律：o -O部;I=I部;2—2部;.—3部。（7）是否聽說過農產品質量可追溯制度。聽說過農產品質量可追溯制度，將有利于茶農進一步考慮若實施可追溯制度后的預期成本和收益.從而影響對農產品生產檔案記錄的行為。若茶農聽說過了農產品質量可追溯制度記為1，否則為O。（8）是否加入產業化組織。加入產業化組織，小戶會受到大戶等的影響，技術的外溢效應產生的示范效應，促進茶農實施農產品生產檔案記錄。若茶農加入了產業化組織則取值為1，否則為O。（9）購買農藥是否需要農資購買卡。農資購買卡記錄了茶農的個人基本信息、茶園面積、購藥信息等，一方面，規范化的購銷可能會影響農戶規范自己的行為;另一方面，農戶可能會覺得零售商已記錄，沒有必要重新記錄，進而抑制生產記錄行為。若購買農藥需要農資購買卡則取值為1，否則為o。

1.2.3數據來源與描述性分析 本研究數據來源于2016年9-10月課題組在福建省茶葉主產區茶葉種植農戶的實地調查。為保證研究問卷能夠較好地反映客觀實際，具有真實性和可靠性，課題組在2016年1月先對安溪縣祥華鄉的茶葉種植農戶進行預調研，隨后根據預調研情況適當調整問卷。實地調查采取沿途發放和入戶調研2種方式開展。首先.綜合考慮區域布局、作物結構，以及茶葉種植實際情況的基礎上.選取泉州安溪縣作為樣本縣;其次，根據經濟發展水平、鄉鎮茶葉種植規模，以及商品化程度分層抽樣選擇2個樣本鄉鎮;再次，依據相同原則選擇4個樣本村;最后，調查員進行人戶式訪談，收集該農戶基本特征、成本收益情況、對于可追溯制度的認知、生產過程檔案記錄行為等信息。經由人工檢查，剔除關鍵變量數據缺失的問卷，共收回有效問卷305份。

在305個樣本茶農中，進行農藥施用情況記錄的農戶占到了59.7%，進行化肥施用情況記錄的農戶占到了51. 8%，同時對農藥和化肥均進行記錄即視為建立生產檔案記錄的農戶共有108個，比例達到35. 41%。福建省從2012年就出臺關于“福建茶業實行茶葉質量可追溯制度”的規定，但是時過3年，農戶中沒聽說該制度的仍占大多數，總體上對可追溯制度的認知水平不高。變量的具體描述性統計見表1。

2 實證分析

2.1計量分析

以305份茶農調查問卷為基礎，運用sta從表2的列（1）可以看出，①出售給產業化組織對農業生產檔案記錄行為有正向且顯著的影響.意味著茶葉銷售給某種產業化組織有利于促進農戶對生產過程進行記錄。這可能由于產業化組織為了確保從茶農手中購買的茶葉的質量安全，符合可追溯要求，會對茶農提出做好生產檔案記錄的要求，進而激勵茶農對于生產檔案的記錄。②聽說過農產品質量可追溯制度對農業生產檔案記錄行為有顯著的正向影響。這是由于聽說過農產品質量可追ta14.O統計分析軟件，將表1中的所有變量引入回歸方程，分析農戶生產檔案記錄的主要影響因素，并加入部分交互項，表2報告了農業生產檔案記錄行為影響因素的估計結果。溯制度，可能會激發茶農對實施記錄行為后的預期收益的考慮，進而促進茶農進行農業生產檔案記錄。③購買農藥需要農資購買卡對農業生產檔案記錄行為在統計上顯著且方向為負向，與政策目標產生矛盾。這可能是因為農資卡上記錄了已購農藥的信息，起到了記錄作用，茶農覺得沒必要進行二次記錄。

列（2）～（4）是分別加入了是否聽說過農產品質量可追溯性制度與種茶規模、是否出售給產業化組織、是否加入產業化組織的交互項后的回歸結果。其中，只有與種茶規模的交互項為顯著的負向。這說明了解農產品可追溯制度會減少種茶規模.可能的原因在于可追溯制度對于所產農產品的質量安全要求高，受到勞動力數量的限制，茶農會通過減少種茶面積來實現質量保障。加入了該交互項后，種茶規模的單獨作用呈現出了正向顯著的變化，但其對于實施記錄行為的總效應仍為負數（-0. 003）。聽說過農產品質量可追溯性制度與出售給產業化組織的交互項為負數，說明了解可追溯制度會減少賣給產業化組織的銷售額，這可能是因為了解可追溯制度，提高了茶葉的質量安全，茶農自行出售也可以憑高質獲得高價。加入產業化組織將促進茶農對于生產過程的記錄，加入相關產業化組織后.茶農之間構建社會網絡，小戶生產行為會受到大戶、示范戶的積極影響，進而發揮農產品可追溯制度技術的溢出效應。

2.2穩健性檢驗

2.2.1穩健性檢驗（1） 前文認為茶農同時滿足記錄農藥與化肥的使用視為進行了生產檔案記錄行為。農藥殘留是當前茶葉種植面臨的主要問題。為此，本文放寬生產檔案記錄行為的設定，進行了農藥使用記錄即認為其進行了生產檔案記錄行為，然后進行估計，結果基本穩健，其回歸結果見表3。2.2.2穩健性檢驗（2） 種茶年限越長，種茶經驗越豐富，對于新技術的采納可能會抵觸，進而影響生產過程記錄行為，為此.本文剔除了種茶年限最高和最低的10%種茶戶的樣本，然后進行估計，結果基本穩健，其回歸結果見表4。2.2.3 穩健性檢驗（3） 家庭收入在一定程度上會對生產過程產生影響，若種茶戶受到資產約束，會影響其對于農產品安全的認知，進而限制了種茶戶對于生產記錄行為的實施。為此，本文剔除了家庭收入最高和最低的10%種茶戶的樣本，然后進行估計，結果基本穩健，其回歸結果見表5。

3 結論與對策建議

本文基于2016年福建省305個茶戶實地調研數據，探討福建省茶葉種植農戶在自愿參與可追溯制度的前提下，其生產檔案記錄情況。通過二元Logistic回歸模型，分析茶戶的政策認知、銷售渠道及茶戶特征對其生產檔案記錄的影響。結果發現：出售給產業化組織、聽說過農產品質量可追溯制度對生產記錄行為有顯著的正向影響;購買農藥需要農資購買卡有顯著的負向影響。

綜上所述，提高農戶對農產品質量安全可追溯性制度的參與度應做到：（1）增加農產品質量安全可追溯制度的宣傳力度，提高農戶對農產品質量安全可追溯制度的了解程度，加大投入品生產管理過程中的培訓，規范農戶生產行為，使其明確生產檔案記錄對其規避經營風險和推進質量安全追溯體系建設的重要意義。（2）在可追溯體系建設過程，政府應跟蹤法規標準和保障體系的實施效果，及時調整或修改政策實施過程可能引起的偏差，結合實際情況.進一步優化政策設計，簡化記錄形式。（3）利用技術溢出效應，充分發揮產業化組織在可追溯制度建設上對農戶的引領作用。中國的農產品追溯制度的建立是政府主導型，但追溯制度的完善最終需要市場和政府的共同作用，特別是需要產業化組織在建立農產品追溯制度上發揮積極作用。政府應加大對產業化組織的扶持力度，激勵產業化組織積極引導農戶，結合生產要求.培訓和教育農戶推進質量安全追溯體系建設。通過培育扶持體系，實施生產全流程的監控和可追溯制度.并通過該體系連接起農戶和消費者，提高農產品的附加值，增加實際的經濟效益。

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