基于利益相關者的PPP項目主體收益分配演化博弈分析

于娜 程蕾

摘要：PPP項目主體收益合理配置不僅關系著項目的決策和管理，而且對公眾的切身利益產生直接影響.根據項目參與者利益分配的現實背景，以博弈主體有限理性假設為前提，從動態博弈視角研究公眾、政府與企業選擇PPP項目的演化過程.

關鍵詞：PPP項目;演化博弈;利益相關者

中圖分類號：O225;F27? 文獻標識碼：A? 文章編號：1673-260X（2019）07-0038-03

1 引言

公私合作關系（Public-Private Partnership，簡稱PPP）是一種為提供公共服務存在于政府與私營部門間的項目合作形式，通過特許經營協議建立兩者間利益共享、風險共擔的伙伴模式.從PPP模式創建以來，項目主體收益分配受到了國內外學者的關注.Wang和Liu從委托代理視角分析了PPP項目針對超額利潤的比例分配問題[1].葉曉甦等通過構建線性利益分配模型研究PPP參與方不同投資情況和風險分擔狀況[2].何壽奎、傅鴻源同樣認為項目的利益分配結果是與風險情況匹配的，若超過最佳出資規模采用PPP模式獲得的利益更大[3].常雅楠、王松江在考慮PPP項目利益分配的因素基礎上，通過實例表明模型能夠實現參與者利益最優分配[4].王怡心基于完全信息博弈視角討論了政府部門和社會資本如何劃分公共利益[5].

國內外學者研究項目主體利益分配主要分為三類：一是通過構建線性數學模型方法，二是采用Shapley法，三是采用博弈分析方法.傳統博弈是基于博弈主體是完全理性的，但是在現實情況下，參與者對其他參與者的策略空間等信息掌握的不完全，參與者利益分配標準不一.演化博弈從“有限理性”視角將博弈論與動態演化進行結合，以群體行為為研究對象，認為博弈主體往往是在不斷試錯過程中通過模仿、學習不斷修正自身策略逐步達到博弈均衡狀態.基于此，本文嘗試從演化博弈視角研究參與者利益分配的方案.

2 PPP項目演化博弈模型構建

2.1 演化博弈模型假設

根據利益相關者與演化博弈的相關理論，做出以下假設：

假設1：參與主體.在PPP項目博弈過程中，有三類參與主體，分別為政府（G）、企業（E）和公眾（P）.政府為項目的發起人，旨在為社會提供基礎設施和公共服務;民營企業、國有企業、外國企業以及外商直接投資在內的所有依法設立且具有法人資格的企業均為PPP項目的投資主體，通過與政府合作參與公共設施的建設;社會公眾是PPP項目提供公共產品或服務的直接消費者，公眾主要負責監督和約束政府和企業的行為，以保障PPP項目的高效運行.

假設2：合作策略.在PPP項目主體收益分配演化博弈過程中，政府以追求公共利益為目標，希望項目以合理的投入創造最大的社會效應，企業基于經濟人視角主要考慮自身利益最大化，政府與企業可以選擇信任，也可以選擇不信任，其策略集合為（信任，不信任）;公眾作為公共產品和服務的最終受用群體，其態度和行為對PPP項目的成敗起了關鍵的作用，其策略集合為（監督，不監督）.

假設3：項目收益.假設公眾不行使監督權力獲得項目收益為RP，政府與企業互不信任時獲得的收益分別為RG和RE.公眾通過PPP項目改善了生活條件，幸福感得到提升，公眾監督PPP項目會使得項目收益得到提高.當政府與企業相互信任時，整個項目的收益也會得到提高，公眾、政府與企業增加的收益分別為？駐R1P、？駐R1G和？駐R1E;當政府選擇信任但是企業不信任時，公眾與政府增加的收益分別為？駐R2P和？駐R2G;當企業選擇信任但是政府不信任時，公眾與企業增加的收益分別為？駐R3P和？駐R3E.

假設4：項目成本.公眾作為PPP項目的監督主體，要付出精力、財力與物力等成本，記為C1;政府作為PPP項目的發起者，為吸引企業投資和保障公眾利益，提供了包含融資、建設與運營等方面的配套措施;企業作為PPP項目的投資者，必然要投入大量的人力、物力與財力.當政府與企業建立互相信任機制時，參與主體之間可以共享資源進而降低成本，政府投入的成本可記為C2，企業投入的成本記為C3.此外，公眾的參與能夠使得政府和企業降低投入成本，降低的幅度分別為？駐CG和？駐CE.

假設5：凈收益.為不失一般性，假設公眾參與下的收益大于不參與收益，即？駐R1P-C1>0，？駐R2P-C1>0，？駐R3P-C1>0.政府選擇信任的收益大于不信任的收益，即？駐R1G-C2+？駐CG>0，？駐R2G-C2+？駐CG>0.企業選擇信任的收益大于不信任的收益，即？駐R1E-C3+？駐CE>0，？駐R3E-C3+？駐CE>0.

2.2 支付矩陣構建

在模型中，公眾、企業與政府根據自身意愿進行策略選擇，假設公眾以x∈[0，1]的概率選擇對項目進行監督，以（1-x）的概率選擇對項目不進行監督;政府以y∈[0，1]的概率選擇信任，以（1-y）的概率選擇不信任;企業以z∈[0，1]的概率選擇信任，以（1-z）的概率選擇不信任.根據以上假設，得到PPP項目參與主體收益分配演化博弈的支付矩陣如表1和表2所示.

3 PPP項目演化博弈模型穩定性分析

3.1 收益期望函數構建

根據PPP項目主體收益分配演化博弈支付矩陣，可計算出公眾選擇“參與”策略的期望收益UP1、選擇“不參與”策略的期望收益UP2和平均期望收益UP分別為：

3.2 演化穩定策略求解

根據Malthusian動態方程，如果策略的適應度高于群體的平均適應度，那么該策略就會生存下來.在不完全理性假設下，公眾、政府與企業的整個策略過程可用復制動態方程來模擬.公眾的復制動態方程為：

4 結論

以博弈主體有限理性假設為前提，運用演化博弈理論探究了公眾、政府與企業選擇PPP項目的演化過程，研究結果表明：當政府選擇信任增加的收益大于政府投入的成本，且企業選擇信任增加的收益大于企業投入成本時;或當政府選擇信任增加的收益大于政府投入的成本，但企業選擇信任增加的收益小于企業投入成本時;或當政府選擇信任增加的收益小于政府投入的成本，但企業選擇信任增加的收益大于企業投入成本時，公眾會選擇參與，政府與企業會選擇信任.當政府選擇信任增加的收益小于政府投入的成本，但企業選擇信任增加的收益小于企業投入成本時，對應的演化策略有兩個：一是公眾會選擇參與，政府與企業會選擇信任;二是公眾會選擇不參與，政府與企業會選擇不信任.

參考文獻：

〔1〕Wang Y.L.， Liu J. C. Evaluation of the Excess Revenue Sharing Ratio in PPP Projects Using Principal-Agent Models[J]. International Journal of Project Management，2015，33（6）：1317-1324.

〔2〕葉曉甦，吳書霞，單雪芹.我國PPP項目合作中的利益關系及分配方式研究[J].科技進步與對策，2010，27（19）：36-39.

〔3〕何壽奎，傅鴻源.基于風險分攤的PPP項目投資決策與收益分配研究[J].建筑經濟，2006，288（10）：9-12.

〔4〕常雅楠，王松江.激勵視角下的PPP項目利益分配——以亞投行支撐中國企業投資GMS國家基礎設施項目為例[J].管理評論，2018，30（11）：257-265.

〔5〕王怡心.基于動態博弈的PPP項目公共利益分配問題[J].中小企業管理與科技，2018（10）：90-92.