科研人員創業影響因素分析及對策建議

摘要：自“雙創”政策實施以來，為科研人員重新創造了友好的創業的環境。面對當前科研人員創業的比例仍然不高、創業成功率比較低的客觀現實，本文總結了影響科研人員創業的主要因素：外部因素包括經濟與社會環境因素、政策環境因素、金融環境因素;內部因素包括科研人員本身的技術基礎、科研創業者的創業認識、科研人員的學者特征。針對影響因素的特點，分別提出了外部引導與內部提升的對策建議。

Abstract： Since the implementation of the "innovation and entrepreneurship" policy， it has re-created a friendly entrepreneurial environment for researchers. Faced with the objective reality of low entrepreneurship proportion of scientific research personnel and low success rate of entrepreneurship， this paper summarizes the main factors affecting scientific research personnel entrepreneurship： external factors include economic and social environmental factors， policy environmental factors， financial environmental factors; internal factors include the technical basis of the scientific research personnel， the entrepreneurial understanding of the scientific research entrepreneurs， and the scholarly characteristics of the scientific research personnel. According to the characteristics of the influencing factors， the countermeasures and suggestions for external guidance and internal promotion were proposed.

關鍵詞：科研人員;創新創業;影響因素

Key words： researchers; innovation and entrepreneurship; influencing factors

中圖分類號：F272? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2019）26-0199-03

0? 引言

在當前我國經濟發展進入新常態的形勢下，必須加快實現新舊發展動力的轉換，發揮科技創新作為發展新引擎的重要作用。從根源上看，高新技術企業的創始人主要是由高校科研人員轉變而來[1]，成為技術創業企業的所有者和經營者[2]。高校和科研院所的科研人員是國家創新發展的寶貴戰略資源，如以斯坦福大學為核心的科技創業氛圍催生了信息技術創業圣地硅谷、麻省理工學院的新生科技創業力量又引領了波士頓等地區的生物醫藥、機器人產業革命。

然而，據中國科協的數據顯示，雖然有60%的科研人員有創業意愿，但真正開始創業的只有2.5%，科研院所的這一比例甚至只有1.2[3]，這意味著被看作創新創業主力軍的科研人員在創業活動中的比例嚴重缺位。因此，本文將探討影響科研人員創業的主要因素，并分析其作用機理，從而有針對性的提出如何有效引導和鼓勵科研人員創業，幫助政府、高校等政策制定與執行部門提供決策參考。

1? 推動科研人員創業的政策演進背景

上世紀90年代，國家曾號召和鼓勵科研人員創業，一是為了促進高校及科研院所的科技成果轉化，實現產業化;二是為了彌補通過支持校辦企業，來彌補當前高校科研經費不足的問題。當時，北京大學、清華大學、天津大學等重點高校均積極響應國家號召，培養了一大批產學研合作企業、校辦工廠，促進了一大批科技成果轉化。其中，北大方正、清華紫光等企業都是從那個時代發展起來，并且不斷壯大，最終成功脫穎而出的企業。

但是，后來隨著國家政策產業的調整，不再允許高校對于校辦工廠直接投資，政策大環境的變化也使許多學校的政策跟隨著變化，對于科研人員的鼓勵政策逐漸減少，科研人員創業的比例也逐漸有所下降。例如，有的高校將科技成果產業化的目標、科研人員獎勵及晉升政策三位一體結合起來，讓科研人員創業有動力、有積極性。但隨著這些政策的消失，創業人員的積極性也逐漸降低。

直到2015年，伴隨著創新創業的國家號召，政府出臺了系列舉措鼓勵科研人員創業，如《關于進一步做好新形勢下就業創業工作的意見》（2015）、《關于深化人才發展體制機制改革的意見》（2016）、《關于支持和鼓勵事業單位專業技術人員創新創業的指導意見》（2017）、《推動創新創業高質量發展——打造“雙創”升級版的意見》（2018）等政策，明確提出要將增強科技轉化的應用能力，為科研人員創業提供了更好的政策支撐，為科研人員創業重新創造了友好的政策環境。

2? 科研人員創業的主要影響因素分析

2.1 外部因素

2.1.1 經濟與社會環境因素

隨著經濟社會發展、科技水平提高、人們生活需求多元化，為科研人員創業帶來新的發展契機。但同時，創業項目層出不窮，市場競爭日益加劇，想要在市場上獲得創新與突破變得越來越困難。國內外經驗表明，以往由于信息不對稱，有相當一部分創業企業“第一桶金”的顏色是“灰色”的，如來源于對國外技術的仿制等渠道，但隨著互聯網時代的來臨，信息傳播日益透明化、及時化、廣泛化，創業企業想要獲取“第一桶金”的難度也在不斷加大。

2.1.2 政策環境因素

任何一項改革措施都是通過公共政策的選擇和實施來實現的，政策工具的選擇和科學設計本身是實現政策目標的基本保證[4]，在當前經濟形勢下，科研人員創業還很難成為一種自發的市場行為，仍需借助政策加以引導。政策環境的支持包括兩個層面：一是宏觀層面上，地方政府是否能夠貫徹執行創新創業政策，能否結合地方政府的產業規劃主動吸納優秀科技成果轉化落地;二是微觀層面上，地方政府給科研人員創業企業提供優惠政策的力度，如資金支持、稅收優惠、場地優惠、行政手續簡化等。在調研中發現，各地在落實創新創業政策時，針對科研人員的政策工具數量還相對不足，并且政策工具的類型使用不夠均衡。

2.1.3 金融環境因素

隨著創業企業的發展，資金需求越來越大，融資成了必要手段，但融資難是制約科技創業企業發展的普遍現象。技術創業企業在初創期的融資主要是外源融資，即企業利用外部主體的資金轉化為投資的過程，大致可以劃分為債權融資和股權融資兩種方式。

①債權融資是指企業通過借錢的方式進行融資，其中銀行貸款是主要形式。但是，這類技術創業企業大部分都是輕資產企業，期初資信狀況不高，因此銀行很難放貸。但近年來，一些商業銀行也在積極響應國家號召，創新金融產品，如開發“天使貸”、知識產權質押等方式，為科技創業企業提供金融服務。

②股權融資是指企業的股東愿意出讓部分所有權，通過企業增資的方式引進新的股東。對于初創企業而言，主要是風險投資（VC）和私募股權融資（PE）兩種方式。但是，我國VC/PE市場還不夠規范，缺少良好的退出機制、風險補償機制等，在支持初創企業發展方面的作用還比較有限。可見，科技型初創企業由于缺少穩定的現金流支持，在獲得債權和股權融資方面都有一定的困難。

③其他融資渠道。在調研過程中發現，在股權和債權融資都比較難以獲得的情況下，科研人員創業過程中申請財政補貼、利用自身人脈關系結識民間投資人都可以作為重要的資金補充渠道。例如，科技部和多數地方政府都會針對海外留學人才、中科院及其他知名高校的等高級學者提供一定的創業支持政策，如通過國家“863”計劃、國家及省市千人計劃、創新創業大賽等政府項目申請財政補貼。

另外，有一部分學術創業企業也會利用人脈關系結識民間投資人，通常會特別關注兩點：第一，要有共同的理想，因為技術創業具有輕資產、高風險的性質，創業者需要有共同理想的投資人與其共擔風險。第二，科研創業者也非常關注民間投資人自身的資歷以及背后帶來的資源。

2.2 內部因素

2.2.1 科研人員本身的技術基礎

科研人員創業必須擁有前沿的技術，體現在技術是否創新、是否能夠獲得持續創新研發以及技術本身的價值。擁有先進科學技術、能夠帶來經濟效益及潛在就業機會則更容易獲得創業機會，提高創業成功率。這意味著科研人員在創業之前需準備好良好的產業化基礎，且最好已初步通過市場驗證，保證其有足夠的市場空間和發展前景。

2.2.2 科研創業者的創業認識

在調研中發現，科研人員在開展創業活動時容易陷入幾種誤區：第一，對市場規則的認識不足就開展創業。例如，某高校的一名創業者發明了一種新型采油裝置，能夠使二次采油率明顯提升，但是在開展創業時卻發現困難重重。主要原因是：進入油田市場都需要油田入網證，而入網證的辦理對公司資質要求非常嚴格，對于這種剛成立的公司幾乎無法通過;油田體系有相對穩定的物資采購目錄，對于這種“橫空出世”的小企業難以獲得油田體系的青睞，難以進入采購目錄;即使與某個油田建立了聯系，油田也需要長時間的實驗保證新產品的可靠性，初創期的小公司往往難以頂住這樣長時間的資金壓力。

第二，對產品與市場對接的過程認識不足。技術創業企業需要經歷從基礎研究、應用研究、產品化、商品化四個階段[5]，如許多創業者在小試成功之后開始創業，但那時的產品仍然不是商品，還是很難被市場接納。同時，由于無法適應市場，仍需投入大量資金用于研發，在難以獲得融資的情況下很容易陷入資金瓶頸，甚至破產。

2.2.3 科研人員的學者特征

在調研中發現，部分科研創業者存在重技術、輕商業模式的思維方式，只關注技術，而在商業模式的設計上不夠專業，因此對市場認知及融入能力都不足。具體表現在：①將技術先進性等同于市場可接受程度。單純以技術的視角來判斷市場，很容易與市場運行規律脫節，很難打開市場。②對產能釋放的過程過于樂觀。調研中發現了一個普遍的現象：創業者開發出了一項產品，理論上具有很好的應用價值，想要將產品賣給大的企業。創業者在這個過程中可能會盲目樂觀，認為產品可以很快賣掉。但是，大企業通常都有比較穩定的合作伙伴，對于這種小企業的購買量較小，通常只會買少量進行測試，產能釋放的過程是比較緩慢的。③設計的產品曲高和寡，難以被市場接受。科研創業者通常持有高水平技術，設計的產品比較高端。但是在現實的市場環境中，有些商品雖然并沒有高科技含量，但是在市場上非常實用，或者目標客戶群體已經形成了固定的使用習慣，此時雖然新產品有高科技含量，但是對市場并沒有什么明顯吸引力。

3? 推動科研人員創業的對策建議

結合上述分析，本文認為，推動科研人員的創業活動可以從外部引導和內部提升兩個方面協同加強：

3.1 打造健康、友好、活躍的科研人員創新創業氛圍。第一，創業政策環境進一步優化，各項政策工具的使用效率，隨著創新創業活動逐步進入穩定發展階段，可以適當降低供給型政策工具和環境型政策工具的使用頻率，著力提升需求型政策工具的拉動作用[6]。第二，運用綜合性的政策工具，正確處理好行政手段與市場化手段的關系。如，改變傳統財政支持方式、改進科研經費的管理與投入方式等，通過政府的引導，吸引社會資本參與早期投入，并通過市場化機制對科研人員創業項目進行篩選、投資。引導天使、創投投資前移，幫助科研人員創業項目減少與金融機構對接的成本。第三，加強服務體系建設。如，通過搭建科技金融服務體系，提供孵化器、技術轉移公共平臺、科技金融公共服務平臺等開放資源，使科研人員創業項目能夠借助這些平臺，獲得培育、展示、交流、孵化、對接等方面的機會，解決企業僅靠企業內部無法解決的技術、資金、團隊問題，從而順利渡過技術轉化、初創期、成長期。

3.2 加強科研人員創業認知，提升企業家素養。第一，增加對市場規則和企業管理的認知，如所屬行業歸口的審批部門、市場準入門檻、新企業如何注冊、股權架構設計、薪酬體系等基本問題，減少碰壁次數，提升創業效率。第二，充分認識創業過程的規律，不要盲目開展創業，如充分認識到產品原型與真正的商品之間還有一大段距離、產品的產能釋放本身需要一段時間等。第三，科研人員在由學者向企業家角色轉變時，應當注意個性方面的匹配與調整。創始人的創業態度、能力素質對于企業的發展至關重要，因此創業者心胸必須寬廣，尊重市場規律，形成合理而遠大的創業愿景，讓創業團隊認可、信服。另外，創業者要培養自身企業管理能力、與合伙人處理好關系等，避免后期因理念、利益沖突，而導致公司發展不穩定。

總之，在當前“雙創”的政策環境下，科研人員的創業氛圍得到了顯著改善，但是地方政府在落實政策時，一些政策工具的使用仍然存在缺失或過溢的問題，還有較大的優化空間。科研人員自身也可以從加強創業認知、調整角色等方式提升創業意愿、改進創業效率。

參考文獻：

[1]Jones E D. A typology of technology based entrepreneurs： A model based on previous occupational background[J]. International Journal of Entrepreneurial Behavior and Research， 1995， 1（1）： 26-47.

[2]Barden P L. Technological entrepreneurship-the allocation of time and money in technology-based firms[R].Michigan Business Reports No. 62.universtity of Michigan Bygrave W D，1977：26-31.

[3]http：//www.edu.cn/ke_yan_yu_fa_zhan/zui_jin_geng_xin/2016

01/t20160119_1358769.shtml.

[4]顧建光.公共政策工具研究的意義、基礎與層面[J].公共管理學報，2006，3（4）：58-61.

[5]段琪，麥晴峰，汪波，張宇.基于扎根理論的高校科技創業生態系統研究[J].科學學與科學技術管理，2015，36（11）：159-168.

[6]熊小剛.政策工具視角下中國“雙創”政策內容分析及優化建議[J].軟科學，2018，32（12）：19-23.