淺析理性預(yù)期學(xué)派理論的假定前提

郭江勇

摘 要：20世紀(jì)70～90年代產(chǎn)生的理性預(yù)期學(xué)派在當(dāng)時(shí)極為引人關(guān)注，它的理性預(yù)期、基本假定、主要觀點(diǎn)與基本政策主張思想為當(dāng)時(shí)處于“滯漲”的西方資本主義國(guó)家走出其困境提供了極大的借鑒意義。而其理論基于假定而發(fā)展，研究其前提假定，有利于更精確把握其思想，為完善我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制提供有益借鑒。

關(guān)鍵詞：理性預(yù)期;經(jīng)濟(jì)人;市場(chǎng)經(jīng)濟(jì);宏觀調(diào)控

新中國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)處于重中之重地位，卻一路坎坷，應(yīng)不應(yīng)該發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及如何發(fā)展一直困擾著中國(guó)人。在改革開放進(jìn)行的同時(shí)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)也在經(jīng)歷著變化，凱恩斯主義的失靈，理性預(yù)期學(xué)派的誕生，都對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)有著啟迪意義。研究理性預(yù)期學(xué)派的思想，有助于借鑒其有益成分指導(dǎo)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)。

一、理性預(yù)期學(xué)派的興起

20世紀(jì)30年代，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)使得帝國(guó)主義和軍國(guó)主義泛濫，引起了第二次世界大戰(zhàn)性質(zhì)的世界性災(zāi)難。而隨著凱恩斯主義的普及，生產(chǎn)社會(huì)化與生產(chǎn)資料的私有化矛盾得以緩解，資本主義進(jìn)入迅速發(fā)展的階段。但隨著凱恩斯理論弊端的顯露，資本主義進(jìn)入了前所未有的“滯漲”階段，出現(xiàn)大量失業(yè)和經(jīng)濟(jì)停滯。應(yīng)對(duì)此種狀況，諸種希借平和方式解決經(jīng)濟(jì)危機(jī)的學(xué)說、學(xué)派興起。其中有支持國(guó)家干預(yù)的“新古典綜合學(xué)派”、“新劍橋?qū)W派”等，也有主張自由放任的“貨幣主義學(xué)派”、“理性預(yù)期學(xué)派”等，接下來筆者就理性預(yù)期學(xué)派淺談點(diǎn)不成熟的看法。

理性預(yù)期學(xué)派發(fā)端于20世紀(jì)60年代，由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·穆斯在1961年提出的，但在當(dāng)時(shí)并未引起較大反響。70年代初，資本主義國(guó)家陷入“滯漲”困境，凱恩斯理論破產(chǎn)，理性預(yù)期學(xué)派得以發(fā)展，盧卡斯將理性預(yù)期這一概念引入宏觀經(jīng)濟(jì)理論，由此引發(fā)了一場(chǎng)革命，將自由經(jīng)濟(jì)思想推向一個(gè)新的高度。1995年，盧卡斯獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，使得理性預(yù)期學(xué)派更為引人注目，被認(rèn)為是七八十年代宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域最主要的突破性成果之一。

二、理性預(yù)期學(xué)派的理論前提

理性預(yù)期學(xué)派理論以理性經(jīng)濟(jì)人為主體，主張通過理性分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，預(yù)期未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展走向，從而更好地從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)做出決策，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)并發(fā)展自身利益。

1.“理性預(yù)期”假定

“理性預(yù)期”是指經(jīng)濟(jì)人對(duì)未來事件進(jìn)行有理論根據(jù)的預(yù)測(cè)，具體包含著三層含義：第一，經(jīng)濟(jì)主體是有預(yù)期的。第二，經(jīng)濟(jì)主體會(huì)盡可能地獲取信息。第三，經(jīng)濟(jì)主體在應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)時(shí)會(huì)不斷修正預(yù)期，個(gè)體會(huì)出現(xiàn)偶然的失誤，但社會(huì)整體不會(huì)出現(xiàn)系統(tǒng)性整體性錯(cuò)誤，整個(gè)社會(huì)的預(yù)期值與實(shí)際值一致。

理性預(yù)期學(xué)派突出預(yù)期在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用是具有合理性的。在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，預(yù)期對(duì)經(jīng)濟(jì)變量的影響是不可忽視的，因而把預(yù)期引入經(jīng)濟(jì)分析之中是正確的。作為有理性的經(jīng)濟(jì)人個(gè)體在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中必須進(jìn)行理性地預(yù)期與判斷，才能做出合乎自身利益最優(yōu)化的決策。在一定程度上說，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就是社會(huì)中每一個(gè)體預(yù)期結(jié)果的顯現(xiàn)。而理性預(yù)期必定是個(gè)體選擇的必然結(jié)果，有理論地預(yù)期才能更精確地預(yù)期未來市場(chǎng)走向，從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

2.“市場(chǎng)出清”假定

“市場(chǎng)出清”指市場(chǎng)供給等于市場(chǎng)需求，不存在超額供給和超額需求。它假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，市場(chǎng)機(jī)制是非常靈敏的，可以快捷及時(shí)反映供求的變化，供求變化導(dǎo)致要素所有者快速做出反應(yīng)。從微觀上看，產(chǎn)品和要素價(jià)格能隨市場(chǎng)供求變化而及時(shí)變化，供求關(guān)系也會(huì)隨價(jià)格變化而及時(shí)調(diào)整，從而市場(chǎng)出清。從宏觀上看，產(chǎn)量、就業(yè)量不變，市場(chǎng)處于持久平衡狀態(tài)，穩(wěn)步增長(zhǎng)，政府干預(yù)無效。

市場(chǎng)出清是一種完美的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，完美地解決供求矛盾，就業(yè)問題，不會(huì)形成通貨膨脹和通貨緊縮現(xiàn)象，人們無需生活在終日惶恐的日子中，只需要按照自己理性預(yù)期就可以穩(wěn)定幸福地生活。

3.“自然（增長(zhǎng)）率”假定

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種完美的經(jīng)濟(jì)體制，可以依靠其自身運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)制調(diào)節(jié)，使經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。從短期來看，每個(gè)人的理性預(yù)期都不盡相同，造成需求變化，影響生產(chǎn)產(chǎn)出，使之偏離自然率水平。但從長(zhǎng)期來看，人們預(yù)期之間的差距會(huì)彼此彌補(bǔ)，使產(chǎn)出回到自然率水平。

因此，理性預(yù)期學(xué)派反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，主張自由競(jìng)爭(zhēng)能夠保證資本主義長(zhǎng)期穩(wěn)定地發(fā)展，并能十分有效地配置和利用各種資源，克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)，建立穩(wěn)定秩序。

三、 理性預(yù)期學(xué)派假定前提的辨析

任何理論在散發(fā)著其魅力光輝的同時(shí)，背后也必然存在著自身所難以克服的缺陷。理性預(yù)期學(xué)派的理論也同樣如此，在有著其理論自身獨(dú)特魅力的同時(shí)，也存在著一些內(nèi)在的弊病。

1.“理性預(yù)期”假定辨析

理性預(yù)期在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中占據(jù)著重要的地位，人們出自對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的理性預(yù)期而采取行動(dòng)。在之前的經(jīng)濟(jì)學(xué)派從未對(duì)理性預(yù)期有如此過的重視，而理性預(yù)期學(xué)派就是集中強(qiáng)調(diào)這一特點(diǎn)的學(xué)派，使得政府、企業(yè)與個(gè)體將理性預(yù)期納入決策的范圍，更為準(zhǔn)確地把握市場(chǎng)規(guī)律，參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在這一點(diǎn)上，理性預(yù)期學(xué)派的貢獻(xiàn)是十分明顯、具有價(jià)值的。

但理性預(yù)期也存在很多問題：第一，理性預(yù)期學(xué)派認(rèn)為經(jīng)濟(jì)行為主體是完全理性的，可以對(duì)經(jīng)濟(jì)走勢(shì)做出十分準(zhǔn)確的判斷，做出最有效的應(yīng)對(duì)措施。但由于現(xiàn)實(shí)情況的不確定性和復(fù)雜性及個(gè)體的差異，人們?cè)跊Q策時(shí)很難做到絕對(duì)理性，把握經(jīng)濟(jì)走向，只能達(dá)到相對(duì)理性。第二、理性預(yù)期學(xué)派認(rèn)為市場(chǎng)主體應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化是十分靈敏的，信息是可以快速、準(zhǔn)確、免費(fèi)獲取的。但實(shí)際操作中，由于時(shí)空的滯后性、種種平臺(tái)的制約以及人與人之間的復(fù)雜性，信息是很難快速、準(zhǔn)確、免費(fèi)地獲得。上層階層的人獲取的信息較為快速、準(zhǔn)確，可以迅速地做出反應(yīng)，在市場(chǎng)活動(dòng)中獲利。下層民眾由于其財(cái)富、平臺(tái)、個(gè)人理論素養(yǎng)有限，獲取信息緩慢、模糊，并無法做出準(zhǔn)確判斷，在市場(chǎng)中無形中處于弱勢(shì)地位，勢(shì)必走向貧窮，這在無形之中又拉大了貧富差距。

2.“市場(chǎng)出清”假定辨析

“市場(chǎng)出清”假定指出市場(chǎng)最為完美的狀態(tài)是供給與需求平衡，既不會(huì)出現(xiàn)供過于求現(xiàn)象，造成物價(jià)下跌，影響人們的生產(chǎn)積極性。又不會(huì)出現(xiàn)供不應(yīng)求現(xiàn)象，造成物價(jià)上漲，降低人們的生活質(zhì)量。當(dāng)今時(shí)代各個(gè)國(guó)家都在追求創(chuàng)造一種適合本國(guó)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)理論，以求發(fā)展經(jīng)濟(jì)，提高本國(guó)綜合國(guó)力，維護(hù)本國(guó)主權(quán)，在國(guó)際中占據(jù)有利地位。“市場(chǎng)出清”假定重申了市場(chǎng)理論的完美形態(tài)，為各國(guó)尋找適合本國(guó)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)理論提供了借鑒意義。

但“市場(chǎng)出清”假定由于其完美性疑似為了理論而理論，缺乏學(xué)術(shù)性的客觀性。其主要問題有：第一，“市場(chǎng)出清”假設(shè)市場(chǎng)制度能自發(fā)調(diào)節(jié)商品供求，使市場(chǎng)達(dá)到全面平衡，無形中鼓吹了資本主義自由市場(chǎng)制度是無所不能，包醫(yī)百病的。但事實(shí)和理論都證明這一觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。自由市場(chǎng)制度有著其自身難以克服的基本矛盾，它需要宏觀調(diào)控的介入。第二，建立在“市場(chǎng)出清”假定上的政策無效論是錯(cuò)誤的，原因在于理性預(yù)期學(xué)派認(rèn)為自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)能保證資本主義經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出量和就業(yè)量處于自然的均衡水平，且民眾可以進(jìn)行完全預(yù)期進(jìn)而而抵消政策的影響。但實(shí)際上資本主義市場(chǎng)并非完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)主體的預(yù)期也并非全理性，因此需要宏觀調(diào)控的介入。

3.“自然（增長(zhǎng)）率”假定辨析

“自然（增長(zhǎng)）率” 假定的目標(biāo)是追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自然水平，反對(duì)人為地刺激產(chǎn)量和就業(yè)水平的增加。首先，它肯定了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自發(fā)性，市場(chǎng)主體會(huì)出自維護(hù)與發(fā)展自身利益的立場(chǎng)，自發(fā)地開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，彰顯了市場(chǎng)機(jī)制的有效性。其次，市場(chǎng)在短期的發(fā)展中會(huì)自我的進(jìn)行調(diào)整，遵循一定的發(fā)展規(guī)律，使得總產(chǎn)量和總就業(yè)水平長(zhǎng)期保持在自然水平之上，彰顯了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有內(nèi)在的穩(wěn)定性。

但從經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的弊端便暴露無疑。第一，從市場(chǎng)的有效性來看，市場(chǎng)自發(fā)地推動(dòng)人們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，但生產(chǎn)者在很大程度上是跟風(fēng)盲目的，依靠經(jīng)驗(yàn)與記憶從事生產(chǎn)，容易造成“豐收不增收”現(xiàn)象。第二，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有內(nèi)在的穩(wěn)定性，卻又具備突變性，當(dāng)某項(xiàng)科研取得突破性發(fā)展并運(yùn)用于生產(chǎn)，由于市場(chǎng)的滯后性與工人預(yù)期的不準(zhǔn)確性會(huì)打破自然增長(zhǎng)現(xiàn)象，出現(xiàn)勞資關(guān)系緊張現(xiàn)象。第三，當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力矛盾沒有爆發(fā)時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)遵循自然發(fā)展，但當(dāng)矛盾難以調(diào)和，經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)時(shí)，這種穩(wěn)定性就會(huì)打破，自然率也就無從談起。

四、 理性預(yù)期學(xué)派假定前提的啟示

理性預(yù)期學(xué)派的三個(gè)假定前提基于完全的理性依據(jù)上，雖然有著疑似脫離現(xiàn)實(shí)、純理論的弊病，但以其為基礎(chǔ)的理論內(nèi)容、政策主張卻有著一定的合理性，可以為我國(guó)發(fā)展與完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制提供借鑒意義，為政府制定經(jīng)濟(jì)政策與方針提供思想基礎(chǔ)。

1.“理性預(yù)期”假定啟示

每一市場(chǎng)主體的預(yù)期對(duì)于整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行都有著其作用，都會(huì)做出自己的理性預(yù)判參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這啟示我們要充分考慮預(yù)期對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)政策的影響。我國(guó)的貨幣政策和財(cái)政政策在制定時(shí)應(yīng)考慮到市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)承受力和心理承受力，尤其是下層民眾。預(yù)期對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響不僅表明預(yù)期與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)之間的客觀聯(lián)系，同時(shí)也表明對(duì)預(yù)期進(jìn)行引導(dǎo)的必要性和可行性，政府可以利用民眾的預(yù)期發(fā)展經(jīng)濟(jì)，進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，民生建設(shè)等，推進(jìn)社會(huì)主義社會(huì)的建設(shè)。總之，政府決策應(yīng)當(dāng)充分考慮公眾的預(yù)期及其對(duì)經(jīng)濟(jì)政策效應(yīng)的影響，并根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況的變化適時(shí)調(diào)整，以取得滿意的效果。

2.“市場(chǎng)出清”假定啟示

“市場(chǎng)出清”供給與需求平衡的趨向性啟示政府要堅(jiān)持市場(chǎng)體制在資源配置過程中起決定作用，同時(shí)也要進(jìn)行強(qiáng)而有力地宏觀調(diào)控。要重視經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的作用，在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上制訂出有科學(xué)根據(jù)的宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)劃。在加強(qiáng)計(jì)劃和預(yù)期的同時(shí)，也要充分估計(jì)到個(gè)人特別是私人經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人在參加市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的預(yù)期作用，從而使政府的決策、計(jì)劃和預(yù)期更加完善，更加科學(xué)。同時(shí)政策無效理論主張實(shí)行固定規(guī)則的貨幣政策與長(zhǎng)期穩(wěn)定的財(cái)政政策，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的制定也具有啟發(fā)意義，要求我國(guó)注意經(jīng)濟(jì)政策的規(guī)范性與穩(wěn)定性，建設(shè)“誠(chéng)信政府”。

3.自然（增長(zhǎng)）率”假定啟示

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著其自身發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，具有客觀性，不以人的主觀意志而轉(zhuǎn)移，但同時(shí)又有著自身的局限，難以解決自身的基本矛盾。這就要求我們既要看到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效性，尊重內(nèi)在的規(guī)律。同時(shí)又要發(fā)揮人自身的主觀能動(dòng)性，自覺地認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，利用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律來發(fā)展經(jīng)濟(jì)。“自然（增長(zhǎng)）率”假定基礎(chǔ)的市場(chǎng)有效性與穩(wěn)定性啟示政府要看到市場(chǎng)的有效性與穩(wěn)定性，充分發(fā)揮市場(chǎng)體制的作用，不要對(duì)市場(chǎng)過多的干預(yù)。同時(shí)又必須要看到市場(chǎng)的盲目性與突變性，必須加強(qiáng)宏觀調(diào)控，給予市場(chǎng)主體必要的公共服務(wù)，引導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保證經(jīng)濟(jì)的自然、穩(wěn)步發(fā)展。

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（作者單位：中共湖南省委黨校，湖南 長(zhǎng)沙 410006）