“越軌理論視閾下我國高校本科生學術不端行為防治及學術誠信學風建設的實證研究”成果報告

全國教育科學規劃領導小組辦公室

該課題圍繞“本科生學術（不端）失信為何發生和如何防治”這個核心問題展開，目的在于增進對本科生學術失信現象問題的理解，提出學術誠信治理的有效舉措。該課題主要運用了文獻法、調查法、比較法和個案法，研究發現，本科生各類學術不端行為具有普遍性，其發生機制具有超乎常識知覺的復雜性，它關乎個體品格，但學術誠信制度環境和課堂教與學環境所產生的系統性影響更不可忽視，因此應采取整體性治理促進學術誠信，即綜合運用多種治理路徑，促使多元主體（學生、教師和管理者等）實質性地共同參與和實施具有一致性的系統舉措。

由福建師范大學張銀霞主持完成的國家社科基金教育學青年課題“越軌理論視閾下我國高校本科生學術不端行為防治及學術誠信學風建設的實證研究”（課題批準號：CIA140194），日前通過了全國教育科學規劃領導小組辦公室的結題鑒定，現將成果報告如下。

一、研究內容與方法

（一）研究內容

該課題圍繞“本科生學術（不端）失信為何發生和如何防治”這個核心問題展開，目的在于增進對本科生學術失信現象問題的理解，提出學術誠信治理的有效舉措。主要研究內容包括以下六個方面。

1.文獻梳理和理論基礎建構

文獻梳理和理論基礎建構包括核心概念解析、學術失信行為類型及測量、學術發生機制研究綜述。

2.我國高校本科生學術失信發生機制調查研究

我國高校本科生學術失信發生機制調查研究包括誠信認同與誠信氛圍對本科生學術失信的影響研究、行為意向與誠信教育對本科生學術失信的影響研究、 同伴忠誠和文化傾向對本科生合作式學術失信的影響研究。

3.歐美高校本科生學術誠信治理模式研究

歐美高校本科生學術誠信治理模式研究包括美國常春藤聯盟高校本科生學術誠信治理模式研究、重新認識美國高校學生榮譽制度促進學術誠信的有效性及其啟示、英國大學生學術誠信治理的國家行動和院校實踐、澳大利亞本科生學術誠信治理實踐探析、加拿大高校本科生學術剽竊防治措施研究。

4.本科生學術誠信治理的品格培養路徑研究

本科生學術誠信治理的品格培養路徑研究包括學術誠信的品格意蘊及培養機制解析、學術誠信品格培養的道德認知向度、學術誠信品格培養的道德行為向度、學術誠信品格培養的道德動機向度。

5.本科生學術誠信治理的制度化路徑研究

本科生學術誠信治理的制度化路徑研究包括學術誠信治理制度化路徑內涵解析、學術誠信治理制度化的結構整合層面、學術誠信治理制度化路徑的程序整合層面、學術誠信治理制度化的符號整合層面。

6.本科生學術誠信治理的教與學路徑研究

本科生學術誠信治理的教與學路徑研究包括學術誠信治理教與學路徑內涵解析、建構學術誠信課堂環境的教學實踐、促進學術誠信的學習策略選擇。

（二）研究方法

該課題主要運用了文獻法、調查法、比較法和個案法。

1.文獻法

主要涉及兩大類文獻：一是國內外理論和實證研究，目的是掌握研究脈絡和前沿，尋求研究問題、視角和方法啟示；二是收集和分析我國及歐美國家高校本科生學術誠信相關的政策文本、新聞報告和研究報告等，目的是了解國內外學術誠信問題現狀。

2.調查法

該課題以本科生為研究對象開展了較大規模的紙質問卷調查，共涉及來自全國35所高校的近5,000名本科生，目的是了解學術失信現狀及其發生機制特點。

3.比較法

分析比較美、英、澳、加四國高校的本科生學術誠信治理經驗及其提升我國誠信治理實踐的借鑒意義。

4.個案法

在分析美英等國學術誠信治理經驗時，既嘗試對整體情況進行介紹，也以具有典型性的高校為個案進行較為深入的分析，例如美國常春藤名校、英國牛津布魯克斯大學等。

二、研究結論與對策

（一）研究主要結論

1.我國本科生學術失信具有普遍性、復雜性和獨特性

通過本科生問卷調查分析學術失信情況及其發展機制發現：（1）學術失信具有普遍性，超過90%的調查對象承認在大學四年中至少發生過一次失信行為；日常作業中的失信行為發生概率遠高于考試失信，且以論文剽竊為最高；學術失信表現出顯著的性別、年級、學科和學業成績方面的差異。（2）學術失信發生機制具有復雜性，受誠信認同、誠信情境和誠信教育等因素的交互影響。誠信認同是關鍵因素，由同伴影響、政策環境和教師影響等因素構成的誠信情境的影響也不可忽視；本科生對學術誠信政策及恰當引用等學術基本技能的掌握情況，也是影響學術失信的重要因素。（3）學術失信具有獨特性，在不同程度上受個人主義和集體主義文化傾向影響，學術失信與文化之間的聯系應更系統地進行實證研究。

2.歐美國家本科生學術誠信治理的整體性路徑

本科生學術失信具有跨文化的普遍性，是世界各國高等教育實踐者和研究者面臨的共同挑戰。綜合分析美、加、英、澳這四國的實踐模式可以發現：（1）學術失信不純粹是學生個體責任，學術誠信治理關系到大學內外部的多方主體，涉及教育部門、學術團體、高校行政管理者、教師和學生等；（2）各國政府部門主要通過頒布實施政策、成立專門機構和提供研究項目資助等方式推動學術誠信治理；（3）受文化背景、教育體制、本校傳統和師生群體特點等因素影響，各國高校學術誠信治理模式呈現出多樣性，但也不乏共性，其共性體現在：普遍重視充分完善和有效實施學術誠信政策；普遍重視開展學術誠信相關的各類教育和教學活動；逐漸形成品格培養、制度完善和教育舉措相結合的整體性治理路徑，以更為全面和系統的方式應對學術失信。

3.本科生學術誠信治理以品格培養為首要指向

誠信在我國道德觀念體系中占據核心地位。學術誠信不是一般意義上的共同體行為規范，它具有深刻的道德意涵，關涉個體學生的人格完善，指向其內在道德品性。從品格培養看，大學生學術誠信品格是學術誠信認知、誠信情感、誠信意志和誠信行為這四個向度有機結合而成的心理品質。學術誠信品格培養具有三個方面的目標：（1）形塑個體學術誠信觀；（2）建構以情感和意志為核心的動力機制；（3）促使學術誠信行為發生。這三個目標分別指向學術誠信品格培養的認知向度、動機向度和行為向度。

4.本科生學術誠信治理以制度化為根本保障

學術誠信治理制度化的本質是一種制度變革，意味著學術誠信理念深入人心，為絕大多數的相關主體理解、接受和認同，所采取的舉措有效性且能夠持續性地產生影響，學術誠信治理成為大學內部治理的構成部分。學術誠信治理制度化體現在結構、程序和符號這三個層面。結構和程序層面關注學術誠信治理制度化過程的技術路線，關注正式規章和程序等方面的變化，符號層面則關注成員對學術誠信治理新制度所代表的理念、原則和思維方式等因素的內在價值認可，重視認知文化的深層次轉變。“結構-程序-符號”這三個層面在制度化過程中是相互嵌套和相互影響的復雜關系。

5.本科生學術誠信治理以促進教與學為長遠之計

從學習角度看，學術失信是本科生應對課業任務要求過程中采取的不恰當行為方式，是一種不良的學習適應策略。從教與學的角度著手促進學術誠信，其焦點發生了從“如何防止學術失信”到“如何改善教與學以確保真正的學習”的轉變。教與學的治理路徑以課堂環境這個微觀情境為載體，將學術誠信與日?；慕膛c學活動掛鉤，將有助于轉變和提升大學生的學習體驗，根本性地提升大學教與學的質量。

（二）對策與建議

該課題的主要發現表明，本科生各類學術不端行為具有普遍性，其發生機制具有超乎常識知覺的復雜性，它關乎個體品格，但學術誠信制度環境和課堂教與學環境所產生的系統性影響更不可忽視，因此應采取整體性治理促進學術誠信，即綜合運用多種治理路徑，促使多元主體（學生、教師和管理者等）實質性地共同參與和實施具有一致性的系統舉措。

1.學術誠信品格培養要重視“轉知成行”，使抽象理念活化為個體學業行為選擇的依據和指導

作為一種道德學習，學術誠信觀念的直接學習是可行的，我們通常采用的道德宣講方式也有其價值，但更有益的方式則是圍繞學術誠信原則開展道德推理能力訓練，這種訓練能夠帶來學生道德思維的成熟和根本性發展，當面臨不同的兩難困境時，能夠做出符合學術誠信原則的行為選擇。學術誠信品格培養還應注意強化學術誠信情感和意志，通過喚醒內在道德聽眾和外部道德評判，將學術誠信與積極的情感體驗相聯系，通過學生自律和他律相結合的方式增強學術誠信意志，從而為學術誠信認知外化為學術誠信行為奠定動力基礎。在“轉知成行”過程中還要尤其關注發揮學生的主體性，發掘、尊重和回應學生內在的學術誠信這種道德需求，培養他們進行價值選擇、形成道德判斷和實施道德行為的能力。

2.學術誠信政策是學術誠信治理制度化的起點，應著力完善學術誠信政策，建立一致、系統、公正和透明的學術失信處理程序

政策應該兼顧理念和技術這兩大方面。在理念方面，政策文本應該立足大學學術倫理傳統，將學生視為學術共同體成員，深入闡釋尊重和踐行學術原創性、客觀性、真實性等學術倫理理念在共同體層面產生的重要意義，使學生將學術誠信視為義不容辭的個體責任。在技術方面，一是要清晰界定、描述和例舉各類學術失信行為，使學生了解“可為”和“不可為”的學業實踐方式；二是要明確各主體職責，詳細闡明學術失信處理機構及人員構成、學術失信處理程序和懲罰措施等；三是學術失信處理程序應尊重師生相關權利，是系統、公正和透明且在全校范圍內一致執行的。

3.加強規范日常學業實踐中的不端行為，發揮嚴厲懲罰的震懾作用

我國高校普遍重視期末考試及畢業論文誠信，但對日常學業實踐中的不誠信行為（例如，抄作業、小論文剽竊等）規范不足。然而，學術誠信反映學生一以貫之的行為模式，這種行為模式形塑于日常學業實踐?？蓪嵤娀粘W業實踐規范的制度性舉措：一是，明確地將日常學業實踐中的各類失信行為納入政策規訓范圍，并針對性地采取具有一定力度的懲罰舉措。二是，可要求學生在提交每一份課業任務同時，附帶提交一份署名聲明，承諾自己并未在該份課業中出現剽竊等失信行為，這一做法在歐美高校也具有普遍性。三是，針對日常作業中最常見的論文剽竊現象，高校可向相關機構長期購買論文查重服務，供教師、學生和管理者群體的日常免費使用，諸如國內的知網查重及國外高校普遍使用的Turnitin軟件。因此，大學有必要重新審視學術誠信政策并增加學術誠信治理資金投入。

4.教師是學術誠信治理的關鍵行動者

教師是學術誠信治理的關鍵行動者，融合了“學習促進者”“監督者”和“傳道者”這三重角色，應致力于促進以學術誠信為核心的個人專業成長，這集中體現在應提升學術誠信課堂建構能力。教師是課堂環境的首要締造者，學生如何學、學得如何，較大程度上受教師如何表達他們對學生的期待、如何促進課堂中的高階學習及如何評價這種學習的影響。創建學習導向的誠信課堂環境，有賴于教師有意識地提升教學勝任力。

（1）有意識地營造公正的課堂環境。學生對課堂公正性感知影響學術誠信傾向，教師應以無偏私的心態和方式對待學生，關注學生，積極回應他們的學習需求，尤其應以相近的課程大綱為載體，確保課堂管理程序公正性。課程大綱既是教學的重要依據，也是學生學習的的關鍵指引，其促進誠信課堂的直接意義還在于它完整地描述包括學術誠信在內的課程管理規則。

（2）提升課程設計和實施質量，促進學生學習投入。這要求教師從教學內容傳授者轉變成為學生學習促進者，建構以學習和學生為中心的課堂環境。教師通過精煉核心的課程學習內容，給予學生探究自己感興趣的學習內容的機會，采用個人學習和小組合作學習等多種方式相結合，促使學生自覺地投入到自己感興趣的課程內容的學習，這種教與學的方式也能提高學習活動切身性，避免學生疲于應付大量他們不感興趣的課業任務，從而避免他們以學術失信行為作為應付手段，或者以教學質量低為由合理化失信行為。

（3）提升學業評價質量，降低競爭性成績壓力。學業成就壓力及時間管理壓力是導致學術失信的重要原因。教師可通過多元化評價方式、向學生提供必要的指導信息避免學生因焦慮而失信、采用難度適中的評價內容和方式、避免評價內容過于寬泛或者簡單重復教學內容、避免按照正態分布方式評分和確保評分準確性和一致性等方式，完善課堂學業評價細節，是預防學術失信和促進學習的關鍵。

（4）針對性地預防和積極處理學術失信。除了在課程大綱中明確課堂學術誠信規定之外，教師還應在口頭上、態度上和行動上開誠布公地表明嚴禁和嚴懲各類學術失信行為的立場和決心，這有助于奠定課堂誠信基調，也能發揮震懾作用。同樣重要的，教師可根據學業評價的不同方式，有針對性地采取舉措預防和監測學術失信，具體技巧包括：避免過度重復使用同一個作業、習題或考試內容；書面作業可融入時間元素，例如要求學生分析報告時事或者分析新近發表的期刊論文等；學期論文題目范圍界定得較窄、較明確或較個人化，教師還可參與和監督學生論文寫作全過程，對可疑文章可用檢測軟件識別。

當教師發現課堂上出現學術失信行為時，應根據學校規定及課堂規定積極采取處理措施。無視學術失信行為或者將其視為微不足道的事情，向學生傳遞了一種極為負面的信息：即學術失信行為并不嚴重，教師并不關注也不會懲罰。因此，教師應及時和公正地執行學校及課堂學術誠信政策。教師因為怕麻煩而選擇睜一只眼閉一只眼的做法相當有害，失信者沒有付出應有代價，誠實學生利益受損，這種不公正做法會強化學生群體的學術失信傾向。

5.本科生群體是學術誠信治理的目標主體

本科生群體是學術誠信治理的目標主體，促使他們明晰和踐行學術誠信原則及具體行為期待，啟發他們尋求大學學習具有的更深刻和更切身的意義感，從而飽含熱情地投入學習和自我成長之中，避免以學術失信為捷徑滿足功利性的短期學業目標。這便要求：其一，促使學生應正式參與到學術誠信制度化治理過程的各個核心環節，尤其是學術誠信政策制定和學術失信處理這兩個方面。相較外部強加的規定，人們更傾向于遵守和執行自己參與制定的政策。學生參與途徑可以是學生領導代表制，學生領導構成應具有多樣性和代表性且具備代表能力，能夠深入了解學術誠信議題并有效地與同學溝通，收集、整理和呈現同學的意見，避免流于形式和走過場。其二，促使學生廣泛地參與到校園內外部的各項學術誠信推進活動。常見形式可包括：將學術誠信政策納入學生手冊；將學術誠信教育模塊納入新生入學指導項目；大學、學院層面開展常規性的、面向所有學生的學術誠信教育活動；為學生提供獲得個性化學術誠信指導的機會；在大學層面上，以圖書館為主體，建設和持續更新完善學術誠信資源平臺，為學生提供學術實踐能力培訓課程。這些活動可增進學生對本校學術誠信政策的了解，糾正對學術失信行為的誤解，重塑其對學術誠信價值的認同，提升開展誠信學業實踐的能力。其三，引導學生尋求學習的深刻意義。學術失信很大程度上體現了學生學習動機不足，對受教育經歷不感興趣或不滿意。教師是學生學習的引導者，教師應幫助學生將學習與個體專業提升相聯系，將學習與個體長遠的人生愿景和生命意義相聯系，將學習與探求新知、求真求實等大學學術及教育活動的核心價值相聯系，使學生在學習過程中能夠感受到自我發現、自我形塑和認識世界的挑戰和樂趣，從而充滿熱情地投入其中。

6.管理者群體是學術誠信治理的引領者和支持者

管理者群體是學術誠信治理的引領者和支持者，應致力于推進學術誠信治理制度完善及實施，為教師和學生履行學術誠信職責提供行政支持、資源支持和制度支持。從高層管理人員看，學術誠信治理能否上升為院校首要事項取決于他們的理念取向、關注程度和推進力度。高層管理者的真切關注是學術誠信治理所需的政策規定、活動組織、資源配備等方面得以保障的關鍵；他們也是大學核心價值理念的維護者和踐行者，其引領和榜樣作用將直接影響大學其它主體對待學術誠信問題的態度和行為。從一般行政人員看，尤其是負責教學和學生工作的人員，學術誠信治理舉措得以通過自上而下方式在全校范圍內實施有賴于他們的系統化和專業化支持。他們在學術失信程序化處理過程中的角色不可替代，在接受失信投訴、實施調查、組織聽證、形成結論和實施懲罰等環節，他們為師生提供大量行政支持。他們在促進師生了解學術誠信方面的作用也至關重要，通過入職培訓、教師手冊、系列講座、個案咨詢、查重軟件使用、網絡資源平臺等方式，為教師（尤其是新任教師）提供學術誠信相關信息和技能培訓，在全校范圍內面向學生開展各式各樣的學術誠信教育活動。從這個意義看，大學應為師生提供細致的、系統化的和常態化的支持，最好的實現途徑是采取專門化管理，設立專門機構并由專人負責，這也有利于處理方式連貫性，這一舉措也在部分西方高校被證明具有良好效果。

綜上，本科生學術誠信治理是一項系統工程，它需要超越對零散學術失信行為的表層關注，轉而從更全面和深層的品格形塑、制度建設、教與學變革的角度切入，這勢必要求教師、學生和管理者很大程度上調整既有思維模式和實踐傾向。這種具有倫理相關性的實踐變革通常難以一蹴而就，持續而穩健的漸進式變革更為實際和可取。結合國內外學術誠信治理經驗來看，教育政府部門頒布政策、成立專門機構和提供研究項目資助等方式，以及學界致力于系統、深入和細致的學術誠信研究，將有助于推進高校內部的學術誠信治理實踐。