推動高?？萍汲晒D化的科技評價激勵研究

李湘萍

摘 要：高校科技成果轉化率不高的主要原因之一是人才參與的動力沒有得到充分發揮。全方位調動高校人員參與科技成果轉化的對策亦須從各層次人員入手，提出在高校內部增設應用研究技術崗、成果轉移轉化崗，鼓勵組建專門機構實施科技成果轉化。在此基礎上，應以科技評價政策調整為契機，完善科技研發人員評價分類、構建多元評價體系;對科技轉化人員、科技管理服務人員、在校研究生等各類人才的評價應與成果轉化實現程度相結合。提出應通過開辟多渠道考核方式，將高?？萍汲晒D化與應用型人才培養相融合。

關鍵詞：科技成果轉化;代表性成果;科技評價;評價指標

科技成果轉化是促進應用技術向現實的經濟效益轉化的路徑，即時反映著高校對社會的科技貢獻，是高校推動國家經濟發展的重要使命之一。[1]近年來，在系列促進科技成果轉化激勵辦法的引導下，科技成果轉化率提高但仍緩慢。高校人員參與科技成果轉化的積極性不高，是制約科技成果轉化的重要的阻力因素之一。只有充分調動相關人員的主觀能動性，激發科技成果轉化潛能，構建完整的成果轉化運行機制，成果轉化才能高效運轉，從而促進我國科技創新、經濟提升。

高校科技成果轉化存在的動力機制困境

1.高?？蒲腥藛T參與成果轉化的困境

首先，科技評價體系在人才分層、分類方面劃分不充分。高校長期對應用研究不重視，在科技評價中忽略橫向課題及其形成的社會和經濟效益。受職稱評聘體制和科研評價體制的引導和影響。從事應用研究、技術服務的科研人員被邊緣化，職稱評定無望，沒有研究生助手，學術地位提升空間狹窄，缺乏社會認同感和成就感。科技人員參與應用研究、技術推廣的積極性不高。

其次，在利益獲得方面，成果轉化存在較大風險。要將科研項目的結題報告、發明成果等轉化成生產力，這之間還有很長的一段路要走，需要科研人員大量的精力投入，還需要人力、物力及財力等支持與援助。即便是獲得人力、物力和財力的支持，其技術本身也可能在小試、中試、生產、銷售等各環節被驗證為“無價值”，從而面臨被證實“學術失敗”。相對來說，寫論文、申請基金、獲得財政經費支持的馬太效應式積累學術資源，風險要小很多。

最后，在政策資金支持方面，成果轉化存在較大風險。有些應用類型的研究項目本身與市場接近，轉化的可能性非常高，但科技人員對轉化的路徑不熟，在科研經費“專款專用”政策要求下，缺乏后續資金投入及法律技術援助，風險較高。特別是近些年，一些知名高校的頂尖科研人員，在科技成果轉化中因涉嫌違規而身陷囹圄，促使科技人員更不愿意參與成果轉化。

2.高校行政管理人員參與成果轉化的困境

高校科技管理職能部門一般設有橫向項目管理崗、成果管理崗。橫向項目管理崗主要負責橫向技術研究、技術開發、技術服務和技術轉化合同的規范性審查、簽訂、登記和管理以及橫向技術合同履行過程監督、檢查及爭議調處的組織協調。成果管理崗中一般設有負責知識產權專員，主要負責高?？萍汲晒蛑R產權的登記、統計、分類、維護和行政審批等。這兩個崗位的行政人員即便在科技成果實現轉化轉移后，也難以獲得工作業績認可，更不用談經濟收益報酬。

高?？萍汲晒蛑R產權是高校擁有的無形資產，由高校的國有資產管理職能部門根據無形資產運用、價值與權屬方面的相關辦法進行管理。國有資產管理部門無科技成果轉化的工作職責，為免受國有資產流失的問責，國有資產管理部門參與成果轉化的積極性不高，對科技成果轉化的程序設計繁瑣而冗長[2][3]。

對于參與科技成果轉化的管理人員，一方面，高校沒有相應的激勵機制，參與成果轉化缺乏熱情和干勁，主動服務意識不強;另一方面，當今管理崗人員一般具有碩士研究生教育背景，但由于常年從事行政事務管理，在專業上缺少與市場聯系的經歷，在業務上缺少金融、法律、財務等市場開拓應有的商業知識，難以對科技成果轉化進行有效推動及引領。

3.在校研究生參與成果轉化的困境

研究生是高?？萍紕撔碌纳?，在參與導師的課題研究過程中，許多研究生并不心甘情愿參與現場技術推廣與服務活動，特別是博士研究生。當前，許多高校對于博士研究生的畢業有硬性論文指標要求，一般性學科要求1篇～2篇SCI論文，優勢學科不僅要求數量，而且還要求高質量，要求SCI論文要達到JCR2區。博士研究生們普遍認為長期在現場從事技術推廣性的科技活動，至多能進行一些技術革新，但卻難以捕捉到最前沿、最熱門的研究點，因此高等級的SCI論文發表則無望，既影響畢業又影響就業。這些觀點從博士研究生傳遞到碩士研究生。例如：在鼓勵國際學術交流的國家大環境下，高校不斷為碩士研究生們提供走出國門的機會，但其基本條件是要有論文可以在國際學術會議上宣讀，極大地激勵了碩士研究生們寫SCI論文的熱情，卻降低了碩士研究生走向市場、服務市場的積極性。

完善高校成果轉化人才激勵與隊伍建設

1.鼓勵科研人員參與成果轉化，增設應用研究技術崗、成果轉移轉化崗

高校應盡早優化師資結構，布局不同方位人才，鼓勵教師根據自身特色與能力謀求不同發展方向。為激發高?？萍既藛T參與成果應用研究及從事技術轉移等活動，改變固有的“申基金、寫論文”的思維模式，需要高校充分發揮科技評價的引導作用，改變人事崗位聘任、職稱評定的固定模式，制定更加科學、順應時代要求的人事評價與管理體制，肯定應用研究及成果轉化工作所取得的成績。

對科研活動應進一步推行分類評價，根據基礎研究、應用研究、技術轉移、技術服務等不同科研活動的特點，設立科學合理、各有側重的評價標準，實行分類管理和評價。鼓勵學?？萍既藛T在不同領域、不同崗位作出貢獻。增設“應用研究技術崗”和“科技成果轉移轉化崗”，適當增加科技成果轉化在人才、團隊、評價中的地位比重，堅持基礎研究與應用研究“兩條腿走路”，鼓勵從事技術轉移和成果轉化的專門人才出現和人才隊伍壯大。

“科技成果轉化崗”不同于普通科研和一般行政管理人員，是聯系科研人員與市場的“橋梁”與“潤滑劑”，應既具有相關的專業背景，又有高度的市場敏感性、成果市場洞察力以及高超的談判能力，并能充分代表學校利益。借助這類人才，科研人員能潛心研究，不需要參與到轉化的具體事務中，可以減少科研人員司法和經濟風險，增加科研人員從事應用研究及成果轉化的動力，推動高校科技成果轉化。科技成果轉化崗以創造社會經濟效益和推動產業發展為重點目標。

2.鼓勵組建專門機構實施科技成果轉化

高校應借鑒國內外大學的成功經驗，對科技成果轉化實施專業、精細化管理，組建市場化運作的技術轉移中心。重點是組建一支高素質成果轉移服務隊伍，凝聚一批高水平的技術經紀人，涵蓋學校優勢學科的技術人才以及法律、金融、市場、管理等方面的專業人才，打破高校內部人事、科技、教學、國資等職能部門對成果轉化的行政束縛，激發涉及成果轉化的行政管理崗人員參與成果轉化動力。

高校技術轉移中心主要參與管理學校技術成果所形成的知識產權。第一，其首要職責是進行成果轉化，促成學?？萍汲晒拈_發、合作、轉移和轉化，起到咨詢服務功能，幫助教師以出售、轉讓、技術入股、合作等形式與企業開展合作;第二，其職責是促進高校轉化平臺建設，與政府部門和重點企業建設技術轉移服務機構、平臺，共建研發機構;第三，其職責是促進金融資本合作引進，進行技術資本運作，幫助科技成果尋找投資公司，選擇合適的風險投資機構形成長期有效的合作伙伴，建立高校科技成果轉化專項資金;第四，其職責是在適當時候形成孵化公司，參與孵化高新技術企業。

3.鼓勵高校研究生參與科技成果轉化與推廣

人才培養是高校的根本?？蒲信c教學要為人才培養服務，要做到重教學、強科研，科研與教學有機融合、協調發展。鼓勵高校研究生參與科技成果轉化與推廣既是面對國家提出的“中國制造2025”宏大計劃培養應用型人才的國家戰略需求;又是推進科技成果轉化的重要方式;還是創新創業教育實施的重要途徑。這不僅能為研究生創建學校與企業的交流平臺，有利于提升高校人才培養質量，而且能推動企業發現和解決技術難題，促進“產學研”合作。

高校研究生參與科技成果轉化主要方式有兩種：第一，研究生跟隨導師參加項目研究，負責現場技術開發與推廣;第二，高校與企業建立研究生聯合培養基地并保持長效合作發展。企業科技成果轉化與推廣的實踐，對提高研究生學術創新水平、專業實踐水平、社會適應能力具有重要作用。能充分發揮高校在理論研究上的指導優勢與企業密切結合工程實踐上的優勢，使得研究生的研究成果實現學術性和應用性統一，讓研究生在理論基礎、科研能力和工程實踐素養各方面得到全面發展，既實現了校企互補優勢，又提高了人才培養質量和高校科技成果轉化的能力。從而促進高校與企業做到真正產學研結合，實現合作共贏。

鼓勵在校研究生參與科技成果轉化，須在研究生畢業及各種獎勵、日常評比等評價時，積極地引入應用成果開發及參與成果轉化作為評價指標，允許用專利及專利轉化應用代替論文，進行多元評價，不唯論文。具體的指標可參照應用研究、技術轉移、技術服務崗的科研人員，只是層級相應降低，以引導參與及人才培養為目標，鼓勵研究生利用專業特長幫助企業解決實際問題。

推動高?？萍汲晒D化的科技評價體系改革建議

1.構建多元評價體系，開辟多渠道考核方式

高?？萍荚u價體系特別是其中的職稱評聘標準是引導人才開展科研及成果轉化工作重要的指揮棒。應根據不同類型人員，制定相應的激勵政策與評價考核標準。

對于應用研究型科研人員評價要點不同于基礎研究型人才，除包含應用成果的創新性學術貢獻，重點應包含成果本身對現有技術問題的突破、成果的應用性、社會應用價值、取得經濟和社會貢獻。引導部分科研人員以市場需求為導向進行科學研究，從事應用研究，為科技成果轉化奠定人才和技術基礎。

對于科技成果轉化崗人員：以創造社會經濟效益和實際貢獻為重點，建立開放式多渠道評價方式，著重評價對產業的實質貢獻。評價要點應包含但不限于推廣轉化類項目、產學研或產業化項目取得的成效;對國家、企業急需關鍵技術、重要裝備的研發和推廣;科技創新平臺的搭建等;評價方式采取高校內部評價或市場、用戶、屬地化評價。例如：北京市規定從事科技成果轉化和產業化的科研人員可以列入中關村國家自主創新示范區高端領軍人才專業技術資格評價試點范圍，評價合格人員可以獲得高級工程師（教授級）專業技術資格。

對于行政事務型人才，高校應充分認可其對成果轉化流程中起到的橋梁作用，激勵其積極參與科技成果轉移轉化，將科技成果轉化工作績效納入行政管理部門考評體系，促進高校行政管理部門相互協調，規范科技成果轉化流程，明確轉化、知識產權、評價獎勵等工作的責任主體，加強科技成果轉化活動的日常監管與服務，解決轉化各階段實施及銜接問題;重點評價服務質量和實際效果。注意吸收法律、財務、軟科學研究、金融等領域的人才，建立一支具有法、工、金、財結合，相互促進成長的管理隊伍。

2.建立以代表性成果為核心的評價體系

建立積極推動科技成果轉化的科技評價體系，應首先建立以重大成果為導向，以代表性成果為核心的科技人才評價體系，重點是對代表性成果的學術影響力、科學或技術貢獻及標志性成果的考量。

對于應用研究型科研人員重點考量科技成果在國內外技術水平、獲得并轉讓發明專利多少、簽訂橫向項目到校金額、產生的社會經濟效益及其前景。

對于科技成果轉化人員要引進市場要素評價，重點考量新工藝、新技術、新產品、新標準對行業的推動;承擔并完成推廣轉化類項目、產學研或產業化項目產生的經濟效益情況;解決企業關鍵技術，參與的重大裝備研發，技術示范類重大項目或轉讓專利情況。

以重大項目、代表性成果為核心的科技評價體系，被評價主體應是以科技創新團隊為主。標志性成果根據單項科研成果轉化交易額或在評價年度內多個科研成果轉化交易額累計達到某個金額設定不同等級。科技成果從實驗室走出來并成功在市場立足，科技創新團隊中應該既有做應用研究的，也有從事科技成果轉化的不同類型科研人員，在評價科研個體時，要合理考評團隊中所有參與者的實際貢獻?？萍紕撔聢F隊評價時團隊的合作機制建設是重要評價內容，增強團隊凝聚力，杜絕無實質貢獻的虛假掛名，倡導團隊合作。

3.堅持分層、動態、長期評價機制

在對個人做科技評價時，應堅持分層、動態評價。區別對待不同年齡、職稱的人才，做好學科人才梯隊建設。高校職稱評定、崗位聘任時，科技人才既可以憑借短期的重大標志性成果作為新秀脫穎而出，也可以依靠多年積累的豐厚科技成果轉化資源，為學校及國家創造明顯的社會和經濟效益而獲得學術認可。

在對應用研究項目、成果轉化進展進行評價時，應結合高校特色和戰略目標，與學校階段重點發展、重點扶持內容相匹配，構建與科研活動過程相適應的評價體系，引導在不同階段取得不同目標。

在對科技創新團隊進行評價時，既要涵蓋人文精神，又要增強危機意識和緊迫意識，引入創新團隊優勝劣汰機制。要求科技創新團隊站在學校和學科長遠發展的高度，制定適合自身發展需求的“精準化”發展規劃;建立明確的激勵和約束機制，促進團隊負責人在科技活動中責、權、利相統一，對學校發展和本團隊發展有擔當;倡導拼搏進取。

4.堅持科教結合的全面評價

應鼓勵科技人才及時將最新科技成果轉化為教學內容，引導和吸收研究生參加科學研究與成果推廣應用，培養學生的創新興趣和創新能力，不斷提升人才培養質量?？萍冀Y合能力可以從服務教學改革和支撐人才培養兩方面來評價。服務教學改革主要指評價對象將所研、所學及市場應用中所感、所悟轉化成課程設置與教材內容的能力，對教學活動的促進作用與取得的效果。支撐人才培養主要指科技人才指導學生參加創新創業大賽、指導學生獲得專利及培養本碩博學生情況。

本文系中國石油大學（北京）研究生教育質量與創新工程項目“促進科技成果轉化背景下培養應用型人才的路徑與對策研究”（項目編號：yjs2018015）階段性研究成果

參考文獻：

[1]武學超.英國大學知識轉移政策目標與實施工具的失配問題[J].中國高校科技，2017（9）：21-24.

[2]孫德升，劉峰，陳志.高?？萍汲晒D化的ISCP范式分析[J].中國科技論壇，2017（3）：142-148.

[3]顧志恒.如何調動高校教師轉化科技成果的積極性—從科技成果轉化人才激勵機制談起[J].中國高?？萍迹?018（3）：64-66.

{作者單位：中國石油大學（北京）科學技術處}

[責任編輯：卜 珺]