珠三角國家自主創新示范區：大學與區域產業互動發展分析與思考

周振江,朱 婧,蘇瑞波

（廣東省科學技術情報研究所，廣東 廣州510033）

“國家自主創新示范區是實施創新驅動發展戰略的重大舉措，旨在通過科技體制改革和機制創新，以自主創新為主要驅動力，集聚創新要素資源，促進區域協同創新發展①。”“1+1+7”的珠三角國家自主創新示范區（簡稱珠三角國家自創區）其戰略定位是打造開放創新先行區、轉型升級引領區、協同創新示范區、創新創業生態區。使其在廣東以至珠三角的經濟發展中發揮重要作用，能夠成為區域協同創新的“知識中樞”，促進區域自主創新戰略的實施。然而，必須承認，廣東省產業基礎雄厚，經濟總量一直穩居全國首位，但大學發展水平不高，科技資源相對匱乏，科技資源水平與經濟地位極不相稱。因此，深入探究珠三角國家自創區大學與區域產業發展的內在關系和互動效應，從區域層面解析大學如何更好地與區域產業協同發展具有重要意義。為此，本文試圖回答以下問題：珠三角國家自創區大學及區域產業互動發展現狀如何？大學與區域產業內在關系和互動效應是否存在問題？如果存在，應該怎樣針對性地予以解決？

一、理論基礎

大學-產業-政府的三重螺旋體系強調大學、產業和政府的互動合作與協同，以實現知識生產與知識應用②。大學在保持傳統的教學、科學研究使命的同時，要更加凸顯“第三使命”，即利用自身的知識資源實現社會服務。自此，學者們愈來愈重視大學在區域創新中扮演的重要角色，如技術轉移和技術商業化①②。從區域創新系統層面來看，三重螺旋模型為解答大學與區域產業互動發展提供了堅實的理論支撐。然而，現有文獻研究大多將“三重螺旋”視為一個整體，缺乏深入探討三重螺旋體系內部關聯運行機制，三重螺旋關聯互動必須能夠整合各個創新主體的功能③。另外，歐盟知識三角戰略強調教育、研究和創新三大知識領域的協同發展，是通過相互影響和相互強化的邏輯規律生成的 “螺旋式”生態系統④。并進一步分解為知識傳播、知識生產和知識轉移三種職能。因此，本文嘗試將“三重螺旋模型”與“知識三角”協同邏輯納入大學與區域產業互動發展模型。具體如圖1所示。

二、“知識三角”邏輯下大學及區域產業互動發展困境

圖1 大學與區域產業互動發展模型

大學集人才培養、科學研究和社會服務于一體，已然成為服務區域經濟社會發展的重要支撐。“知識三角”揭示了教育（人才培養）、研究（科學研究）和創新（技術創新）三大知識領域間的協同關系。結合珠三角國家自創區大學與區域產業互動發展的實際情況，可以深入剖析“知識三角”協同發展困境。

（一）人才培養與科學研究的協同發展困境

教育（人才培養）是“知識三角”良性互動的必要前提。然而，廣東省一直作為“人才洼地”，其經濟社會發展對引進人才的依賴程度較高。值得注意的是，近三年珠三角國家自創區萬人博士生數量低于全國平均數。究其原因，主要在于廣東省科技資源不足，高校綜合實力不強，高端人才培養后勁不足。據近五年數據顯示，珠三角地區發明專利總量急劇上升，而科學研究能力并沒有直接增強教育資源。在軟科發布的2019中國最好大學排行榜中，廣東只有中大和華工兩所大學位居前20，位居20～100的只有5所，分別是南方科技大學（第35位）、暨南大學（第51位）、深圳大學（第58位）、華南師范大學（第85位）、汕頭大學（第95位）。在2017年全國高校第四輪學科評估中（共計95個學科），廣東省大學僅 4個學科獲“A＋”；3個學科獲“A”；23 個學科獲“A-”。 “A＋”學科數占全國“A＋”學科總數僅為1.8%,“A＋、A、A-”學科總數占全國此類學科總數的3.6%，此類排名居全國第六位，位列北京、江蘇、上海、湖北、浙江之后。具體如表1所示。

由表 1、圖 2、3 可以發現，中山大學“A＋、A、A-”學科總數最多，共計14個，占總數的46.7%，其次是華南理工大學，共計8個，占總數的26.7%。然而，“A＋、A、A-”學科分布較為分散，在“A＋和 A”評估結果中，僅生態學和輕工技術與工程屬于理學和工學。圖3“A-”評估結果中，理學和工學占到47.8%。不難發現，與新興產業對接的學科缺乏優勢，亟須進一步調整和優化。理學和工學是助推區域產業尋求創造與革新的基礎，理工科教育與區域經濟發展具有較強的耦合互促作用⑤。那么，發展新興前沿學科，是重構區域人力資本結構，實現產業轉型創新的核心要素。為此，大學應主動布局面向新興產業和未來產業的學科和人才，發揮對未來科技的引領作用。

表1 珠三角地區大學學科評估“A＋和A”評估結果

圖2 大學學科獲“A-”統計結果

圖3 一級學科獲“A-”統計結果

（二）科學研究與產業技術創新的協同發展困境

科學研究是產業技術創新的前提，產業技術創新是科學研究的動力。產學研合作創新是科學研究與產業技術創新協同的典型模式，即實現知識創造和知識轉移之間的協同作用。產學研合作是廣東省落實創新驅動的重要支撐，是大學與區域產業協同發展的重要途徑，能夠實現科技成果供給和需求平衡。然而，直面現實，在產學研合作過程中仍存在深層次的矛盾問題，即存在嚴重的科技成果供給與產業需求矛盾。

1.大學對區域產業高端前沿技術供給不足。對于大學而言，尚未形成滿足高端前沿科技創新發展要求的突破式創新和探索式創新，科技成果供給不足，不能有效支撐新興產業創新發展。究其原因主要在于：一是珠三角國家自創區以大學為主導的創新鏈上游的基礎研究，與企業主導的創新鏈下游的應用研究和試驗發展并進，缺乏銜接和契合。二是突破式創新和探索式創新大多出現在學科交叉點上，高校追求大而全的學科專業設置，尚未構建系統性的學科交叉融合和跨學科發展體系⑥。三是大學沒有從其自身的創新能力結構與產學研合作目標匹配性上推動合作創新，不能科學地兼顧基礎研究和應用研究。換句話說，大學尚未根據自身的辦學類型和學科特色針對性地開展不同形式的產學研合作⑦。

2.大學科技成果轉化困難重重。長期以來，大學科技成果轉化一直是科技管理領域重要的理論與實踐問題。珠三角國家自創區大學在科技成果轉化中存在的問題仍舊突出，主要表現為，科研人員科技成果商業化積極性不高，其主要原因在于大學科技評價體系中科研成果的學術評價 （論文和專利）要遠高于成果應用評價，其相應的學術激勵遠高于商業激勵，因此，大學在科學研究中容易忽視科研成果的市場需求和轉化能力。同時，缺失中試平臺已成為制約珠三角國家自創區科技成果轉化的重要瓶頸。科技成果轉化需要小試、中試和產業化三個環節緊密銜接，但是對于珠三角國家自創區而言，大學科研成果止步于小試，而中小微企業普遍缺乏中試平臺建設，未經中試的科技成果，產業化成功率低。其次，自創區內缺乏專業評估機構和專業化隊伍，無法為高校科研成果與市場需求精準對接提供專業化指導，以致創新主體協同難以開展。

3.企業尚未發揮對區域產業高端前沿技術的主導作用。產學研合作創新，技術需求在企業，科技成果轉化亦在企業。區域創新發展的基本方向是市場導向的產業驅動型⑧。一直以來，加工制造業是珠三角地區經濟實力的根基，然而，由于在較長的一段時間內，區域企業一直采取“市場換技術”的發展路徑，對引進技術存在較強的路徑依賴，導致關鍵核心技術受制于人，傳統制造業大而不強。同時，區域內一大批創新型企業快速崛起，支撐創新型企業保持持續競爭力的關鍵是共性技術。種種跡象均表明，企業在技術創新中的主體地位沒有得到有效發揮，這在一定程度上難以滿足產業轉型升級的迫切需求。正如吳玉鳴（2010）研究表明，區域自主創新能力對大學知識溢出效應具有顯著的正向影響⑨。企業自主創新能力不強勢必會影響對外部知識源的消化吸收，長此以往，產學研合作并不能有效提升企業自身的創新能力。有學者指出，產學研合作供需矛盾的根源在于，企業應用性共性技術能力偏弱，應用性共性技術是企業實現自主創新發展，促進產業轉型升級的支撐平臺。可以說，應用性共性技術決定了企業自主創新能力水平⑦。因此，借由產學研合作實現應用性共性技術發展是必由之路。

需要指出的是，據調查顯示，改革開放40年來，廣東省共吸引全國312所高校、332個科研院所積聚廣東，力爭在更大范圍內積聚創新資源。然而，珠三角國家自創區產學研合作中，跨區域產學研合作項目占比超過省內高校及科研院所，跨區域產學研合作必將長期普遍存在⑩。需要注意的是，知識溢出具有空間局限性，即知識溢出效應使得區域創新存在空間集聚特征⑧。一般認為，地理臨近和大學質量是影響大學與區域互動發展的兩個決策要素?。眾多學者研究均表明，地理臨近對產學研合作創新的影響效果最大，有助于提高信息交換的頻率和效率，對知識轉移有顯著的促進作用??。為此，珠三角國家自創區要積極探索產學研合作創新體系，將高水平學科建設納入珠三角國家自創區服務創新驅動發展戰略的長遠布局，發揮區域科技資源對創新的“聚變”效應。

（三）人才培養與產業技術創新的協同發展困境

珠三角國家自創區的發展目標是要實現區域自主創新能力的大幅提升，推進產業結構邁向中高端，突出發展以創新和研發為主的產業，以支撐珠三角地區經濟轉型發展。這意味著，珠三角國家自創區區域結構調整的主要方向是，重點推進新興產業的區域分工協作，形成功能梯度布局、產業錯位配套、資源互補的產業發展格局。實現珠三角國家自創區在自主創新方面的先行先試作用，關鍵在于高層次人才和高技能人才隊伍。毋庸置疑，人才培養應緊跟經濟結構調整方向，以人才鏈帶動創新鏈?。

大學在服務區域經濟社會發展的同時，其自身也會在互動中實現教學改革和發展。針對區域經濟發展的特點，依托區域經濟產業優勢，在促進區域產業發展的同時，進行人才培養布局，并形成自身的學科特色。“雙一流”高校建設為高等教育發展注入了新內涵，珠三角國家自創區積極推進一流高校和一流學科建設，截至目前共有5所高校18個學科入選，已經逐步形成了“雙一流”建設對戰略性新興產業的匹配支撐作用（具體如表2所示）。然而，從學科評估結果中我們發現，“A＋、A、A-”中傳統學科較多，能夠對戰略性新興產業發展有直接作用的理工類和應用類學科數量較少，這意味著珠三角國家自創區大學學科建設還遠遠不能滿足創新驅動對高端前沿科技創新的需求，更不能實現“制造大省”向“制造強省”的轉變。

表2 珠三角地區戰略性新興產業與“雙一流”學科名單

需要指出的是，珠三角國家自創區尚未形成有效的體制機制保障措施。大學與區域產業互動發展是一項系統工程。體制機制創新既體現在促進創新主體目標協同，也體現在創新資源高效配置、股權激勵機制、科技評價體系、利益分配等協調機制。目前，珠三角國家自創區產學研合作創新主體間的供需矛盾不利于構建產學研合作長效機制，勢必阻礙產學研合作的深入發展。

三、對策建議

珠三角國家自創區承擔著自主創新和推動區域產業發展的使命，大學與區域產業協同發展必然趨勢是實現共贏。

（一）圍繞人才培養，為區域產業發展提供智力保證

創新最重要的資源要素是人才。對于大學而言，人才培養是其首要職能，大學對區域創新的作用不僅表現為人力資本積累，還包括培育差異化人才?。首先，要深化教育教學制度改革，立足珠三角國家自創區區域產業結構調整對應用型人才需求的層次和結構，培養復合型人才的應用能力。創新跨學科平臺運行模式與機制，整合優化科技創新資源。其次，要深化產學研聯合人才培養機制，創新人才培養模式改革，如大學要與企事業單位建立長效溝通機制，深入了解用人單位對人才的現實需求。需要指出的是，這關系到大學人事管理制度改革，需要完善人才的雙向流動機制，即校企人才互聘和援引機制。一方面，鼓勵大學科研人員“走出去”，促使自身知識資源與企業界實踐相結合；另一方面，將企業界管理人才或技術人才“請進來”，實行人才就業或創業指導，實現學科專業與產業的良性互動。當然，反過來，區域產業結構的轉型升級亦會對大學人才培養結構和方向提出新的要求。為此，要下大力氣強化產業企業在國家自創區創新引領作用中的主體地位。

（二）調整優化學科專業結構，與區域產業協同發展

對于大學發展而言，如何保持專業特色和差異化發展是大學的主要任務。大學應以區域經濟社會發展的現實需求和發展動向為轉移，即大學學科設置要密切聯系區域經濟的實際。因此，大學必須分類定位，分類發展，體現出專業特色。正如吳仁華（2016）提到的，高校提升專業建設水平的根本在于將區域產業發展與學科平臺有機結合起來，增強人才培養的支撐能力?。重點增強技術集成服務能力，努力成為區域經濟社會發展的原動力。相應的，這就需要大學積極調整學科與專業結構，促進“產業鏈-學科鏈-人才鏈”的緊密銜接，并通過組建特色學科群和專業群，為區域經濟可持續發展提供科學技術支撐。當然，區域產業結構的不斷優化要求大學學科專業結構要趨向學科交叉融合和跨學科發展。為此，要根據珠三角國家自創區的新興產業的發展，前瞻性的調整和優化學科設置，科學調整和配置教育資源。

（三）促進科技成果轉化，加速區域產業轉型升級

大學應在基礎研究、技術創新和應用開發等方面發揮重要作用。要在“新巴斯德象限”范式下，將科學研究與技術創新有機結合，提高科技成果轉化效率?。將科學研究轉化為生產力，實現大學與區域產業融合與協同發展，為區域產業轉型升級提供堅實的技術支撐。前面我們也提到，在廣東省既往的產學研合作中，跨區域產學研合作項目占比超過省內高校及科研院所。這也從側面反映出珠三角國家自創區內大學水平亟待提高，必須促使大學科研成果及時轉化為生產力，更好地服務于區域經濟社會發展。需要指出的是，深度融入區域創新體系建設，大學要為中小企業提供“打包式”服務，聚焦產業鏈與創新鏈無法有效銜接等突出問題，始終以企業具體的技術需求為導向，集中創新資源，建立科技成果和企業需求的快速匹配通道?。大學在區域協同創新中既是新技術的供給者，又是產業發展的催化劑。尤其需要指出的是，自創區需要采取多元化的科研激勵模式，深化科技體制改革，加強股權激勵試點工作和知識產權保護工作，激勵高校及其科研人員創新創業，實現科研成果商業化以解決科研成果“最后一公里”難題。

（四）政府要堅持有所為，有所不為，有先為，有后為

必須承認，大學與區域產業互動發展離不開政府的介入和推動，政府科學合理的規制可以促使區域產業結構調整升級有序發展。地方政府作為區域科技創新的主導者和管理者，要充分發揮政府的宏觀調控能力。需要指出的是，珠三角國家自創區尚未形成區域產業為主體，大學為支撐，政府為輔助的發展格局。政府主導了產業發展方向、資源分配等。政府要堅持有所為有所不為，與市場機制相互配合，充當協調者和促進者的角色。根據差異化的區域創新環境，有針對性地提供政策措施，以更好地促進大學與區域創新創業能力的協同發展⑨。首先，政府資金支持是最直接的支持方式，可以考慮根據科技項目情況進行經費投入扶持，更進一步，可以考慮補助以及科技資助的競爭分配機制。其次，加強平臺建設，建立共享的基礎設施平臺、公共服務平臺、產學研合作創新平臺等，真正提升創新主體間的融合層次和水平。另外，政府政策支持對于區域產業發展具有顯著貢獻，應充分利用區位優勢，以政策合力推動創新驅動發展。當然，隨著大學發展與區域產業發展的良好互動，政策支持亦會隨之增強，可以說，區域產業發展水平在一定程度上決定著政府對大學的政策支持力度和政策創新需求。

注釋：

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②Fini R,Grimaldi R,Santoni S,et al.Complements or substitutes?The role of universities and local context in supporting the creation of academic spin-offs[J].Research Policy,2011,40(8):1113-1127.

③李梅芳,王俊,王彥彪,王夢婷,趙永翔.大學-產業-政府三螺旋體系與區域創業——關聯及區域差異[J].科學學研究,2016,34(08):1211-1222.

④武學超.基于“知識三角”邏輯的歐洲大學改革與啟示——以芬蘭阿爾托大學為例[J].比較教育研究,2014,36(02):60-65.

⑤成洪波.高水平理工科大學:背景需求、功能定位與建設路徑——基于東莞理工學院的實踐探索[J].高等工程教育研究,2016,(05):96-101.

⑥郭康.應用技術大學服務區域經濟發展的理論探析——兼論地方高校轉型應用技術大學[J].高教探索,2016,(06):25-29

⑦朱桂龍.產學研與企業自主創新能力提升[J].科學學研究,2012,30(12):1763-1764.

⑧傅利平,涂俊.技術轉移視角下大學對企業技術創新的空間知識溢出效應研究[J].研究與發展管理,2015,27(2):56-64.

⑨吳玉鳴.大學知識創新與區域創新環境的空間系數計量分析[J].科研管理,2010,31(05):116-123.

⑩陳光華,楊國梁.邊界效應對跨區域產學研合作創新績效的影響研究——來自廣東省的證據[J].研究與發展管理,2015,27(01):92-99.

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