中國新大學的辦學定位與發展戰略
——以英美德大學辦學互鑒

劉海濤，汪劉偉

（1.滁州學院 圖書館，安徽 滁州 239000；2.沈陽師范大學 教育科學學院，沈陽 遼寧 110034）

20世紀末開始的我國高等教育大眾化到現在已經取得豐碩成果。據《2019年全國教育事業發展統計公報》報告：2019年我國各類高等教育在學總規模為4 002萬人，高等教育毛入學率達到51.6%，進入普及化階段［1］。廣大適齡青年享受到了不同級別的高等教育。實現這一偉大目標始于1999年的大學升格，一大批高等專科學校和高等職業學校通過升格為本科，承擔了高等教育大眾化的主力任務。經過20年的發展，這批新大學已經有了巨大發展，但有些問題還沒有得到解決。

一、我國新大學的發展現狀與問題

1999年，六安師范專科學校等幾所高等專科學校升格為本科學院，正式開始了高等教育大眾化進程。隨后，每年都有幾所到十幾所專科學校升為本科學院。對這批升格的高校，不同的人在不同背景下有不同稱呼。開始大部分稱之為“新建本科高校”，所謂“新建”是相對于“老本科”而言，主要指1999年以后建立的一批以服務本地產業發展為核心使命的地方本科高校，據知網論文數據庫，以“新建本科高校”為主題詞檢索，論文有1 341篇；之后，又稱為“地方應用型本科高校”［2］，所謂“地方應用型”是彰顯這批大學的使命和定位，以“地方應用型本科高校”為主題詞檢索，論文有1 196 篇；還有稱為“新大學”［3］，所謂“新大學”，是相對于“老大學”而言，即這批高校的歷史使命、辦學理念、人才培養目標等與傳統大學有著顯著不同。本文的“新大學”是指1999年后升格為本科的院校。

（一）新大學：辦像本科階段

這批新大學由于大多數是高專、高職院校通過升格為本科的，在硬件上要達到本科辦學標準。大部分專科院校場地不超過500畝，升本后大多數高校教學場地達到或超過1 500畝。大部分專科院校專職教師一般不超過500人，升本后教師一般都要達到1 000人左。在地方政府的支持下，硬件達到本科要求相對容易，但教學質量、教學管理卻難以達標。短時間內快速大規模提升辦學層次和在校生規模，一定程度上導致了本科教學質量的下降。升本后，原本長期教授專科的那些教師的教學理念、教學水平和學術能力等不能一夜之間有所成長，他們的發展需要一個較長的過程。同時，為了應對在校生急劇擴張，高校必然大規模招聘教師，招聘的師資中除小部分是外校的專家學者，大部分是剛畢業的碩士和博士。這些剛畢業的師資沒有時間學習教學法、教學技能等，就匆忙走上了講臺。他們雖然有科研潛力，但其學術基礎、科研能力等綜合素質也需要完善提高。

為了規范新大學的辦學行為，促進新大學辦學水平的提高，教育部決定對新大學進行本科教學水平評估。新大學對照本科教學評估要求，逐條落實，有針對性改進，努力達到本科教學評估要求。通過教育部本科教學水平評估后的高校，一般認為在硬件和軟件等方面已達到了本科的基本要求［4］。

（二）新大學辦學定位：定與不定

新大學通過本科辦學水平評估，確認達到了本科教學水平，解決基本的認知焦慮后，開始思考和尋找自己的發展定位和發展模式：我們應該向何處去？是向成功的研究型大學靠攏，還是另辟蹊徑或保持現狀？我們應該培養什么樣的人？我們的教學、科研與服務社會的關系怎么處理？教育部、學術界和高校都從自身視角進行思考和探討，這種思考和探討到現在還沒有達成一致。

從理論和實踐看，大致有三種目標和路徑：傳統派、應用型派和高職派。傳統派認為新大學的目標就是老大學，按照傳統研究型大學的路徑，依葫蘆畫瓢，進行要素建設，辦學目標就是繼續升格為“大學”，爭取學術性碩士和博士學位授予權。但這種觀點受到理論界的批評，認為我國現在已經是高等教育大眾化進入普及化階段，傳統老大學辦學定位是精英主義教育理念，理論上已經不能回到精英主義教育，實踐上也不需要那么多學術人才，但相當多的新大學實際目標就是獲得碩士學位授權權，升格為大學［5］。“高職派”認為新大學的發展目標是“高等職業教育”。教育部副部長魯昕在2014年中國發展高層論壇上曾表示，要將1999年“專升本”的600多所地方本科院校逐步轉型，進行現代職業教育，重點培養工程師、高級技工、高素質勞動者。 這種定位受到部分社會、高校和學者的質疑，一些高校認為：我們從高等職業院校努力了很多年才提升了辦學層次和內涵，升格為本科了，怎么又回到職業教育呢？一些人和高校對這種行政命令式的轉型表示了不理解［6］。“應用型派”認為新大學是跟研究型大學和高等職業院校并列的一種高校類型，新大學的人才培養目標是應用型人才。他們從人才分類視角分析了此類高校的定位，認為人才在宏觀層面有三種類型：學術型人才、應用型人才和技能型人才。學術型人才包括從事原始創新人才和高級綜合管理人才，主要是研究型大學培養，以原始創新為核心。應用型人才主要是從事理論轉化為實踐、應對市場的技術開發人才和中層管理人才，以應用開發創新為核心。技能型人才主要是面向生產、管理一線的技術工人、產業工人、銷售人員等，以熟練的技能為核心［7］。這些新大學逐漸將“應用型”和與之相關的“地方性”作為定位的核心詞匯。如常熟理工學院的“地方性、應用型、開放式”，滁州學院的“地方性、應用型、開放式、信息化”，合肥學院的“地方性、應用型、國際化”。但“應用型”的內涵是什么？“應用型本科教育”和“高等職業教育”有什么關系？因此，新大學的發展路徑和辦學定位在理論上還需要厘清。

當今世界高教強國如美、英、德等的高等教育系統大多分為三個基本層級，頂層為研究型大學從事學術性人才培養，底層為職業技術類高校從事技能型人才培養，中層為應用型大學從事應用型人才培養。了解世界同類高校辦學定位及發展戰略，在思考新大學辦學定位和戰略目標時，具有重要參考意義。

二、世界高教強國同類型高校的發展定位

歐美培養高級應用型人才的辦學模式很多，其中代表性的包括美國的文理學院、英國新大學和德國應用技術大學。

（一）美國文理學院

美國文理學院（liberal art college）是在美國殖民地學院的基礎上發展起來的一種高等教育模式。殖民地時期建立的8所學院本質上就是文理學院。美國獨立戰爭后，殖民地學院隨著經濟發展和西進運動而快速發展。到19世紀中期，隨著美國工業和經濟高速發展，社會對高級人才和高深科學技術人才的需求急劇擴大，殖民地學院開始分化。部分殖民地學院適應這種情況開始擴大招生規模，提供碩士和博士學位課程，辦學定位向研究型學習和科學研究轉向，戰略目標是向研究型大學轉型。部分學院堅守傳統辦學理念：即堅持不擴招，以本科生教學為重心，以文、理學科等基礎學科為主要教學內容，辦學定位為培養精英型綜合管理人才，稱為“文理學院”。根據2000年卡內基高等教育分類，美國3 941所高等教育機構中，有228所4年制文理學院，約占美國高校總數的5.79%［8］。

文理學院大部分規模較小。美國文理學院總在校生不超過5 000人，大多數為1 000-3 000人。根據《美國新聞與世界報道》統計，前50所最好的文理學院在校生規模不超過3 000人，排名靠后的學院招生人數稍多。規模小受到的關注度小，能夠更加自主，不受外界干擾，能夠聚焦自己的核心任務，容易獲得更加強大的核心競爭力［9］。當然，規模小也有自身劣勢，如不能形成規模效應，難以擴大社會知名度，在經濟下行階段，或適齡人口較少，學校獲得的辦學經費容易受到影響，導致辦學困難，甚至倒閉。近年來，經常有美國文理學院倒閉的新聞，如美國艾達山學院（Mount Ida College）、紐約道林大學（Dowling College）等［9］。

以人才培養為核心任務，奉行精英教育理念。學術界一般認為高等教育具有三（四）大職能：人才培養、科學研究和社會服務（文化傳承）。這幾大職能雖然可以互相促進，但內部有一定的沖突，在資源相對固定的情況下，重心放在某一方面，則另外兩個方面就會不同程度削弱。如果核心放在人才培養上，則科學研究和社會服務的精力與資源必定會減少。美國文理學院的核心職能就一個——人才培養。一切以精英人才培養為中心，科學研究和社會服務為人才培養服務。

為培養精英人才，文理學院將本科教學放在核心地位。典型的文理學院一般在年度總授予學位中，學士學位不低于50%；所有學士學位中，文理學士比例不低于50%。文理學院實行小班教學和個性化培養。文理學院的師生一般在1：13到1：6之間。如著名的麥克萊斯特學院（Macalester College）的師生比為1：11，該校有1 889名全日制學生，平均課堂規模是18人；卡爾頓學院（Karleton College）師生比為1：9，該校有1 958名學生，平均課堂規模是18人［9］。小班教學能夠照顧到大多數學生的個性需求，使大多數學生得到平等照顧。文理學院也開展科學研究，但他們的科學研究純粹是德國式研究，即將科學研究作為一種教學手段，不脫離教學、專門追求科學發現和技術發明。教師帶領學生進行科學研究，主要是讓學生掌握研究方法，以便進入研究型大學進一步深造。文理學院極為重視社區服務，但文理學院的社區服務不是為了獲得榮譽、物質收益，社會服務本質上是為了學生了解社會，認知社會，為學生盡到社會責任，提高服務能力。

文理學院以綜合課程、基礎課程和通識課程為主要教學內容。文理學院名稱來自于此類學院以文理學科教學為特色。文理學科指的是文史哲、政史地、數理化、心理、社會、傳媒等學科。文理學院一般也有商科、經濟學、工程機械類應用學科，但此類學科不占主導地位。顯然，文理學院的這些學科具有基礎性、通識性和綜合性特征，此類課程是培養對學科的綜合理解、宏觀把握，而不是以特定學科和專業精深為目標。

美國文理學院特點可概括為：堅持小而精的辦學規模，以人才培養特別是高精尖人才培養為使命，科學研究和社會服務為人才培養服務；以通識課程為基礎，以文、理學科為教學重點，培養理性思維；注重社會責任意識培養，提高綜合素質。

（二）英國新大學

英國“新大學”，既相對于“老”的牛津和劍橋大學，也相對于“上一批”大學而言。英國高校發展史有幾個界限分明的階段：牛津和劍橋大學自中世紀創立以后，幾百年里成為英格蘭的兩所大學。19世紀初，由于牛津和劍橋大學對社會發展反應遲鈍，課程設置和人才培養方案沒有反映出當時社會對科技和工業的需求，1826年、1829年先后成立倫敦大學學院和倫敦大學國王學院，1836年兩所學院合并為倫敦大學，取得學位授予權。當時社會將倫敦大學稱為“新大學”。19世紀中期，英國各大新興工業城市為了科技的發展和工業人才的需求，紛紛創建了一批以應用技術開發為核心使命，培養應用型科技人才為人才培養目標的城市學院，這些學院經過一段時間的發展，紛紛升格為大學，這批城市大學由于其外墻多由紅磚砌成，也叫“紅磚大學”，如曼徹斯特大學、南安普頓大學、利茲大學、利物浦大學等。這批“紅磚大學”相對于倫敦大學，也是“新大學”。20世紀60年代，為適應世界高等教育民主運動，英國發布《羅賓斯報告》，改革高等教育體制，將一批高級技術學院升格為大學，這批大學一般外墻是玻璃平板，所以稱為“平板玻璃大學”，其中著名的大學有約克大學、沃里克大學、蘭卡斯特大學等。1992年英國頒布《繼續教育和高等教育法》，成立“高等教育基金委員會”，允許多科技術學院更名為大學，可以自主授予學位。隨后，大約有50多所多科技術學院升格為大學，這批大學被外界統稱為“1992后大學”，如格洛斯特大學、倫敦市立大學、波爾頓大學等［10］。

從1836年成立的倫敦大學到1992年后的大學，在這150多年里，英國先后建立了4批新大學。不論的19世紀初的倫敦大學還是19世紀中后期的“紅磚大學”，或是20世紀初的“玻璃幕墻大學”，還是1992年后大學，他們都是從建校時期的應用技術大學轉變為“老”的研究型大學，這些大學建立之初都是貼近市場、貼近基層企業和產業、貼近基層勞動力市場，都以應用研究為特色，培養技術性、應用型人才，進行技術應用開發。但是，隨著學術研究的積累，這些大學大多都進行了學術漂移，從應用技術高校漂移到學術性高校，相對脫離了一線企業和產業，脫離了基層職業需求［11］。這種現象可以認為是大學成長的客觀現象，即隨著高校的成長，學術的積累，高校相繼向學術性、研究型轉型是個自然的過程。英國并非是人為阻止、遏制和減緩這種過程，而是重新培育新的技術學院，以滿足社會的新需求。

英國“新大學”特點就是以有特色的研究為核心，追求學術積累，從應用開發向高深學術研究轉型。緊盯自己的優勢學科和核心特色，持續打造自己的優勢學科，努力提升自己的辦學水平和科研水平，與國家高等教育政策相時而動，提升自己的辦學層次，走正向發展道路。

（三）德國應用技術大學

德國高等教育源自中世紀大學，18世紀前主要模仿法國，19世紀初經過洪堡的改造，德國大學開始注重學術研究，開創出高等教育的第二項職能——“科學研究”，將中世紀教學型大學演變成學術性大學，到19世紀末20世紀初成長為世界高等教育中心。這批德國學術性大學發展到20世紀后半期出現學制過長、研究大多傾向于抽象學術問題，有脫離社會實際的傾向，不能為當時社會培養急需的高素質、高技能人才。德國政府為改變這種傾向，啟動改革，創立與學術型大學并列的新型大學——應用技術大學/雙元制大學①德國應用技術大學和雙元制大學有一定區別，但目前總體趨向統一，以下應用技術大學的論述包含“雙元制大學”。。

1968年10月31日，德國政府和各州根據《聯邦共和國各州統一專科學校的規定》簽訂了共同建立應用技術大學的協議，規定從1969年到1971年，將工程師學校、工業設計高級專門學校、社會公共事業專科學校、經濟高級專科學校等中等職業學校進行合并轉型，在繼續保持其實踐性、應用型特色的基礎上，升格為高等教育機構——應用技術大學，專門培養具有專業性強、側重實際應用的高級應用型人才。1976年，德國頒布《高等教育總綱法》，正式確認了應用科技大學作為高等教育機構的法定地位。2013年，德國有214所應用技術大學，注冊在校生約82.8萬人，約占德國高校在校生總數的三分之一［12］5。應用技術大學開始授予的學位后面必須加后綴“FH”，強調此類學位具有更強的實踐能力和應用能力，也意味著學術性和社會認可度低于普通大學文憑，至1998年才取消這項規定。現在應用技術大學基本授予專業學士——碩士學位，2016年黑森州福爾達應用科技大學第一個獲得博士學位授予權［12］15。

德國應用技術大學初期的主要職能是為企業量身定制高級應用人才，體現在其獨特的“雙元制教學模式”上。所謂雙元，指的是高校+企業。雙元制人才培養指的是高校和企業聯合制定教學計劃和能力培養目標，學生在高校進行理論學習，在企業完成應用能力培養。20世紀90年代以來，開始從單純的人才培養向應用型科學研究和技術開發工作轉移，并逐漸將應用型研究提升為和應用型人才培養同等重要的高校核心職能。這種應用研究是明確地針對企業需求進行科技攻關和項目研發，是高校利用自身的科研能力進行的產學研合作。

德國應用技術大學跟普通學術型大學是兩個獨立、同時又有交叉的高等教育系統。學生在初中和高中開始分流，大部分學生選擇上技術高中，畢業后讀雙元制大學和應用技術大學，在技術大學獲得本科（碩士）文憑后即可工作，也可以在傳統學術性大學申請博士學位［13］。

德國應用技術大學的特色是親近產業，以企業需求為目標進行應用開發，為產業提供高技術服務。將高校的發展和地方優勢產業緊密綁定，在服務企業過程中自我發展。這種服務既包括為企業提供優質的高級應用型人才，也包括為企業提供產品研發、技術更新升級服務。

三、構建適應中國特色的新大學發展模式

構建新大學發展模式，需要處理好三種矛盾：即大學發展的內在規律與適應特定的社會文化、制度；適應所在地經濟社會發展與保存自身的自主與連貫；學校的當下發展與長遠戰略目標。按照矛盾論觀點，我們要認識和分清主要矛盾和次要矛盾，善于抓住主要矛盾和矛盾中的主要方面。

（一）新大學定位與發展戰略必須適應社會發展

高等教育作為一個社會系統，有其內在的運行規律，按照我國高等教育學奠基人潘懋元先生的理解，高等教育有內外部關系的基本規律，高等教育既要適應外部社會的發展，也要遵循內部運行的基本規律。其中高等教育一直隨社會的變化而改變自身，是主要矛盾。高等教育本質上就是培養人才和科學研究，人才的內涵、質量和數量的要求是隨社會發展而變化的，發明和科技本質上也是社會需求的產物，因此，高校的發展要首先體現社會的發展、社會的需求，只有體現社會需求，反映社會發展的高校才有未來。美國文理學院、英國新大學和德國應用技術大學都是適應所在國家發展的結果，在服務國家過程中實現自己的發展。

當前我國正處在高質量發展轉型期，處在中華民族偉大復興的歷史時刻，由工業化大國向工業化強國邁進的重要時刻，我們需要大批各類人才。我們需要大批原始創新人才，進行原始創新，應對新一輪產業革命。此類高精尖人才已經由我國發展歷史悠久的研究型大學承擔。我們更需要數量眾多的應用型人才，將科技成果轉化，作為新大學，其發展定位和使命要緊貼我國當前高速發展的社會經濟、文化實際，而不能閉門造車。

（二）按照本地資源和本校特點制定發展定位

我國新大學大多數建立在地級市，少部分建立在省會城市。我國幅員遼闊，地域的自然資源、工業基礎和人文環境差異巨大。新大學的應用型要緊貼當地實際，按照本地資源和本校的歷史發展基礎，制定發展定位和發展戰略。

如本地工業和產業不夠發達，但本地環境優美、人文底蘊深厚，就可以優美寧靜的校園為核心特色，打造美國文理學院式小型教學型高校。控制招生規模，集中全部精力進行精英人才培養，圍繞人才培養這個核心職能，以高質量精英人才培養為目標開展社會服務和科學研究，培養學生的社會服務意識、社會責任感和學術素養。努力培養出有高度科學素養、人文情懷的面向生活、面向世界的優秀精英人才。

如果高校原本有較好的科研基礎和研究特色，則可以借鑒英國新大學模式，放棄部分劣勢學科，集中精力發展自己的優勢學科，單兵突進，集中主要精力進行科學研究和學科建設，爭取實現學術漂移，進入小型研究型精英高校行列。

如果高校所在地有完整的產業，可以借鑒德國應用技術大學模式，親近產業，培養企業需要的高級應用型人才。同時，深入企業，與企業合作，進行全產業鏈的應用型研究，為企業的技術升級改造提供智力服務。

（三）既要立足當下，更要著眼長遠

在制定學校發展定位和發展戰略時，要注意當前定位和遠景規劃之間的關系，既要立足腳下，更要仰望天空。

高校發展是個多維度的問題，理論問題要思考學校若干年后能夠達到的上限，制定富有張力的發展戰略，也要考慮當下學校適應政府對學校的定位、社會對人才的需求。既有教學、科研、服務社會、文化傳承等不同職能需要履行，也有校舍建設、校園環境建設、人才建設、學科建設、專業與實習基地建設、后勤保障建設等保障；還有學校教師利益、學生利益、學校與所在城市利益以及國家利益等不同層面的協調。這些不同側面、不同層次都需要發展，需要付出大量精力和時間。這就需要聚焦有限的資源，分清主次，最大限度地促進學校核心業務的發展，帶動學校整體發展，避免偏離發展主線，浪費有限的資源。需要制定科學的發展定位并適時調整，聚焦核心任務，實現科學發展。因此，制定發展定位和發展戰略一定要立足現實，腳踏實地，這是定位的價值和意義。如果過于高遠，沒有現實操作性，這種定位就沒有太大價值。

但在制定發展定位時，切忌不能只低頭看著腳下，而忘了遠方。高校是培養人才的社會組織，而人類社會是發展的，高校必定會隨著社會的發展而發展。因此，高校在制定發展定位時，除了分析當下的因素，也要預留學校的發展空間，預判今后社會、科技和高等教育發展的趨勢，提前布局和謀劃，培育新的學科和學校發展的新增長點，在下一個發展高峰來臨時抓住機遇，實現學校的關鍵時機轉型突破，實現躍遷發展。