農(nóng)業(yè)技術(shù)效率研究述評(píng)

郭夢(mèng)亞

摘要：在耕地資源緊缺的現(xiàn)狀下，提升技術(shù)效率是農(nóng)業(yè)增產(chǎn)的主要路徑。文章從農(nóng)業(yè)技術(shù)效率概念的發(fā)展、研究方法、測(cè)算估計(jì)及影響因素等三個(gè)方面對(duì)已有研究成果進(jìn)行了總結(jié)、分析和述評(píng)，重點(diǎn)述評(píng)了農(nóng)業(yè)技術(shù)效率影響因素研究，最后對(duì)未來(lái)研究方向進(jìn)行了展望。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)技術(shù)效率;影響因素;述評(píng)

一、農(nóng)業(yè)技術(shù)效率概念的提出與發(fā)展

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不斷發(fā)展，技術(shù)作為生產(chǎn)要素得到廣泛認(rèn)可，技術(shù)效率成為了研究的重要內(nèi)容。技術(shù)效率的概念首先由Koopmans提出，F(xiàn)arrell在1957 年首次提出了技術(shù)效率的前沿測(cè)定方法，并且該方法成為了效率測(cè)度的基礎(chǔ)。1988 年，Grilliches等首先將“技術(shù)效率”引入到了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，農(nóng)業(yè)技術(shù)效率成為當(dāng)前衡量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重要指標(biāo)。關(guān)于農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的研究可歸類為三個(gè)方面：一是對(duì)技術(shù)效率的測(cè)算（如高鳴等，2014）;二是關(guān)于影響技術(shù)效率的因素分析（如胡迪等，2019;何悅等，2019）;三是關(guān)于如何提升技術(shù)效率的舉措研究（如董瑩等，2014）。

二、農(nóng)業(yè)技術(shù)效率評(píng)估綜述

早期的一些關(guān)于農(nóng)業(yè)技術(shù)效率評(píng)估測(cè)算研究大多基于完全效率假設(shè)（如許長(zhǎng)新，1996），但中國(guó)是一個(gè)正處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)融合變革時(shí)期的發(fā)展中大國(guó)，這就意味著造成非效率的各類因素必定存在，因此生產(chǎn)前沿面方法應(yīng)運(yùn)而生。根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)的形式是否已經(jīng)確定，前沿分析方法可分為參數(shù)方法和非參數(shù)方法兩種。

（一）基于參數(shù)方法的農(nóng)業(yè)技術(shù)效率研究綜述

參數(shù)方法的主要特點(diǎn)為通過確定前沿生產(chǎn)函數(shù)的參數(shù)來(lái)確定其生產(chǎn)前沿面，常用的生產(chǎn)函數(shù)主要有兩種，分別為Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)和translog生產(chǎn)函數(shù)。參數(shù)方法以隨機(jī)前沿分析（Stochastic Frontier Analysis，SFA）為代表。基于參數(shù)方法，一些學(xué)者從微觀層面，就特定品種糧食的技術(shù)效率進(jìn)行了測(cè)算（如Battese等，1992;亢霞等，2005）;也有一些學(xué)者宏觀的測(cè)算了全國(guó)層面農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率（如Ning，2017）;還有一些學(xué)者對(duì)比分析了國(guó)家之間農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的特征（如John，2015），他們認(rèn)為大多數(shù)第三世界發(fā)展中國(guó)家由于農(nóng)業(yè)不完全市場(chǎng)和糧食品交易不暢通的制約，糧食生產(chǎn)聚集效應(yīng)難以形成。

（二）基于非參數(shù)方法的農(nóng)業(yè)技術(shù)效率研究綜述

非參數(shù)方法以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）為代表。比較具代表性的有：1988 年，林毅夫運(yùn)用 SBM-Tobit兩步法模型，測(cè)算并分析了農(nóng)業(yè)技術(shù)效率相關(guān)影響因素。馬林靜等（2014）運(yùn)用DEA-Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)方法，分區(qū)域測(cè)算了我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率，并分析了動(dòng)態(tài)技術(shù)效率指數(shù)的時(shí)空差異。Parichatnon等（2017）測(cè)算分析了泰國(guó)各省的榴蓮生產(chǎn)技術(shù)效率。高晶晶等（2018）同樣運(yùn)用三階段的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法測(cè)算了中國(guó)不同省份的海水養(yǎng)殖技術(shù)效率，并分析了外部環(huán)境因素對(duì)海水養(yǎng)殖技術(shù)效率的影響。

三、農(nóng)業(yè)技術(shù)效率影響因素研究述評(píng)

隨著研究的細(xì)化與深入，學(xué)者逐漸把研究重點(diǎn)放在了對(duì)影響農(nóng)業(yè)技術(shù)效率因素的研究上。影響因素涉及范圍廣泛，本節(jié)將其概括為勞動(dòng)力資源、城鎮(zhèn)化、家庭稟賦、資本投入等四方面。

（一）勞動(dòng)力資源對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率影響研究述評(píng)

目前，關(guān)于勞動(dòng)力資源對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響，主要集中在勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移上，且存在較大爭(zhēng)議。一部分學(xué)者認(rèn)為勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)提升農(nóng)業(yè)技術(shù)效率有正向影響（如Nonthakot 等，2008;徐建國(guó)等，2016）另外一些學(xué)者則持不同觀點(diǎn)（如Azam等，2006;劉懷宇，2011; Sauerand 等，2013），他們堅(jiān)持勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移不利于農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的提升。但2019年，胡迪等研究發(fā)現(xiàn)不同城鎮(zhèn)化階段勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)技術(shù)效率的影響也不同，他們認(rèn)為在中低水平城鎮(zhèn)化階段時(shí)，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)提高技術(shù)效率有積極影響，在高水平城鎮(zhèn)化階段時(shí)，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)提高技術(shù)效率有負(fù)面影響。

（二） 城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率影響研究述評(píng)

在研究城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的影響時(shí)，大部分學(xué)者主要從勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移及人力資本變化等方面來(lái)側(cè)面分析城鎮(zhèn)化進(jìn)程中各種變化對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的影響。如曾湘泉等（2013）研究發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的吸納效率有區(qū)域差異;何悅等（2019）認(rèn)為人口城鎮(zhèn)化發(fā)展對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的影響呈現(xiàn)出“倒 U 型”特征;土地城鎮(zhèn)化發(fā)展對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率具有反向影響;經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化則有利于提升技術(shù)效率，而提高城鎮(zhèn)居民收入水平和改變種植結(jié)構(gòu)，對(duì)糧食生產(chǎn)具有負(fù)向影響;他們還發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化過程中工業(yè)廢水的排放不利于技術(shù)效率的提高。總體來(lái)說，從微觀層面分析城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率影響的研究較少。

（三）家庭稟賦對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率影響研究述評(píng)

關(guān)于家庭稟賦對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率影響的研究，許多學(xué)者側(cè)重于對(duì)耕地細(xì)碎化（如黃祖輝等，2014）、經(jīng)營(yíng)規(guī)模（如曾雅婷等，2018）、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力老齡化（如郭成振等，2017）、勞動(dòng)力受教育水平（如Mehmet等，2007;楊萬(wàn)江等，2016）等因素對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的影響。彭代彥等（2013）研究發(fā)現(xiàn)整體來(lái)說，農(nóng)村勞動(dòng)力老齡化和受教育水平對(duì)提升農(nóng)業(yè)技術(shù)效率具有積極作用，但勞動(dòng)力女性化會(huì)降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率。郭成振（2017）研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)村人口老齡化對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的影響呈現(xiàn)地域性特征。曾雅婷等（2018）研究發(fā)現(xiàn)戶均農(nóng)用地種植規(guī)模對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率有非常顯著的正向影響。

（四） 資本投入對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率影響研究述評(píng)

糧食經(jīng)濟(jì)發(fā)展資金及其投入結(jié)構(gòu)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的提高至關(guān)重要（李谷成，2008）。對(duì)于資本投入的研究主要涉及兩個(gè)方面，一方面是對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)涉及的資本投入對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響研究，如李谷成（2015）研究發(fā)現(xiàn)，在人地比例和勞動(dòng)力深化程度沒有發(fā)生根本性變化時(shí)，資本深化對(duì)土地、勞動(dòng)力要素的替代是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的重要源泉，但過急或者過度的資本深化將會(huì)造成勞動(dòng)力的浪費(fèi)和比較優(yōu)勢(shì)的喪失。另一方面是對(duì)政府政策涉及的資本投入等因素的研究，主要集中在財(cái)政補(bǔ)貼產(chǎn)生的影響研究上，如汪小勤等（2009）研究發(fā)現(xiàn)增加農(nóng)業(yè)公共投資具有提升農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的作用。錢良信（2010）發(fā)現(xiàn)銀行貸款中農(nóng)業(yè)和財(cái)政支農(nóng)資金對(duì)技術(shù)效率的提升具有抑制作用，這可能與現(xiàn)行農(nóng)業(yè)貸款和財(cái)政支農(nóng)資金得不到有效的運(yùn)用有關(guān)。劉佳等（2014）研究發(fā)現(xiàn)增加地方財(cái)政在農(nóng)業(yè)上的支出對(duì)改善農(nóng)業(yè)技術(shù)效率具有積極作用，經(jīng)濟(jì)地理?xiàng)l件也與農(nóng)業(yè)技術(shù)效率存在很大的相關(guān)性。

四、研究展望

縱觀目前的研究文獻(xiàn)，關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的相關(guān)研究已較為豐富，但仍在以下幾個(gè)方面存在不足：一是土地細(xì)碎化、規(guī)模化經(jīng)營(yíng)等因素對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率影響的研究相對(duì)缺乏;二是城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的研究側(cè)重于通過勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移、人力資本來(lái)進(jìn)行研究，還存在較大的研究空間。

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（作者單位：浙江理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）