高職高專院校知識產(chǎn)權(quán)管理體系和服務(wù)模式創(chuàng)新探索

侯園園 薛明

摘 要：在國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，知識產(chǎn)權(quán)是激勵創(chuàng)新的基本保障。高職高專院校作為科技創(chuàng)新的重要力量，知識產(chǎn)權(quán)的管理水平與管理服務(wù)直接影響知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造質(zhì)量和運用效果。本研究對創(chuàng)新驅(qū)動新常態(tài)下高職高專院校知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀和服務(wù)模式進行探索，以幫助高職高專院校實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立，提升高職高專院校的科技創(chuàng)新能力，從而為科研人員創(chuàng)造良好的知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍，激發(fā)教職工科技創(chuàng)新的活力，滿足高職教育高速發(fā)展的需求。

關(guān)鍵詞：高職高專院校;知識產(chǎn)權(quán);管理體系;服務(wù)模式

近年，國家高度重視科技創(chuàng)新工作，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，出臺了一系列文件和措施，以期不斷加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，加強知識產(chǎn)權(quán)管理，深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革。高校作為科技創(chuàng)新的重要主體之一，是科技創(chuàng)新不容忽視的重要力量。根據(jù)河南省知識產(chǎn)權(quán)局專利代辦處的專利統(tǒng)計，2017年，河南專利授權(quán)總量為55407件，同比增長12.7%。其中，發(fā)明專利為7914件，實用新型專利為35822件，外觀設(shè)計專利為11671件，全省獲權(quán)專利仍以實用新型專利為主，發(fā)明專利比例有待提高。此外，隨著知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實施，河南省各企事業(yè)單位也越來越注重自主創(chuàng)新，專利創(chuàng)造的數(shù)量和質(zhì)量也在逐年提高。2017年，河南省高校的職務(wù)授權(quán)專利占年度總量的22%，河南省其他企事業(yè)單位的職務(wù)授權(quán)專利占年度總量的72%，其他職務(wù)授權(quán)專利占年度總量的6%。其中，河南省高校授權(quán)職務(wù)專利主要以本科院校為主，高職高專院校授權(quán)專利數(shù)量相對較少。究其原因，主要是高職高專院校在知識產(chǎn)權(quán)管理方面還存在制度建設(shè)不夠完善、專利申請質(zhì)量不高、專利申請意識不強、科技成果轉(zhuǎn)化較少、學(xué)生參與度較低等問題。

一、高職高專院校知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀及存在的問題

筆者通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，部分高職高專院校在知識產(chǎn)權(quán)管理工作上長期處于外無壓力、內(nèi)無動力的狀態(tài)，找不到開展知識產(chǎn)權(quán)工作的突破口，存在創(chuàng)造、運用、保護、管理之間進展失衡的情況。

（一）知識產(chǎn)權(quán)文化缺失，知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄

據(jù)調(diào)查，一些高職高專院校從未開展過系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)培訓(xùn)，也很少開設(shè)相關(guān)的選修課程、專題講座等。師生對知識產(chǎn)權(quán)的政策制度、專利文件撰寫、申請流程、專利維護、成果轉(zhuǎn)化等方面的認(rèn)識不足，申請專利的積極性也不高。師生缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護意識，致使大部分成果在論文發(fā)表前沒有及時進行知識產(chǎn)權(quán)保護。當(dāng)前，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施已經(jīng)深入人心，在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的新時代背景下，高職高專院校需要有配套的知識產(chǎn)權(quán)文化宣傳，為教師提供專業(yè)系統(tǒng)的培訓(xùn)，為學(xué)生開設(shè)選修課等普及性的教育引導(dǎo)，讓知識產(chǎn)權(quán)文化理念內(nèi)化為高校師生的素質(zhì)與行為。

（二）知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和制度不健全，服務(wù)水平普遍偏低

部分高職高專院校缺少系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)保護措施，對知識產(chǎn)權(quán)的管理機構(gòu)缺乏有效的管理。高校知識產(chǎn)權(quán)屬于多個機構(gòu)管理，其職能行使是分散的。許多知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)一般掛靠在科技主管部門內(nèi)，沒有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室或?qū)Ｂ毠芾砣藛T，甚至有關(guān)人員根本不了解相關(guān)的法律法規(guī)，使知識產(chǎn)權(quán)管理實際上處于放任自流、無人負責(zé)的狀態(tài)。此外，部分高職高專院校的管理人員對知識產(chǎn)權(quán)的服務(wù)只停留在登記、備案、統(tǒng)計上報階段，對專利申請前的專利布局、專利分析以及專利挖掘，專利申報時的價值判斷及審核，申請文件的撰寫以及審查意見答復(fù)，專利授權(quán)后的年費、維護、專利價值評估、成果轉(zhuǎn)化等專利的管理過程不夠熟悉，服務(wù)水平普遍偏低。

此外，還有部分高職高專院校管理人員因不注重政策的引導(dǎo)與有效專利的挖掘，申報時未進行有效的評估審核，使很多專利申請質(zhì)量不高。這不僅浪費高職高專院校的科研資源，也會影響高職高專院校的整體形象。因此，提高知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量是高職高專院校管理部門的一項重要工作。

（三）缺乏知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費及有效的政策導(dǎo)向和利益機制

申請專利需要繳納一定的經(jīng)費，尤其是發(fā)明專利，從申請到授權(quán)要繳納申請費、維持費、實審費和授權(quán)登記費等各種費用，還要繳納代理機構(gòu)的代理費等。由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費，一些高職高專院校教師申請職務(wù)專利所需的費用，一般從申報人課題組經(jīng)費中支取或者是個人支付。由于課題組的臨時性，課題任務(wù)完成后，專利就很難繼續(xù)維持，這會導(dǎo)致一些高價值專利的權(quán)利喪失，在不同程度上致使無形資產(chǎn)流失、科技成果轉(zhuǎn)化率低等。此外，專利法及其實施細則明文規(guī)定了對發(fā)明人員的“一獎兩酬”，但至今許多高校由于經(jīng)費沒有落實，對這一規(guī)定未能兌現(xiàn)或兌現(xiàn)不到位，影響了發(fā)明人或設(shè)計人的積極性與主動性。

（四）高價值知識產(chǎn)權(quán)較少，成果轉(zhuǎn)化率較低

隨著我國對知識產(chǎn)權(quán)工作的日益重視，專利的數(shù)量常被要求作為政府部門、高校和科研院所的統(tǒng)計指標(biāo)。因此，很多高職高專院校紛紛出臺相關(guān)政策，鼓勵申報專利、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)，將知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量作為課題結(jié)項、職稱評審、科研考核的重要指標(biāo)。近年，盡管高職高專院校知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量得到一定的提升，但是，從管理角度而言，對數(shù)量的一味追求會導(dǎo)致忽視知識產(chǎn)權(quán)本身的質(zhì)量和應(yīng)用價值等問題，成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用率也不能得到有效提升。長此以往，學(xué)校的科技創(chuàng)新能力和科技服務(wù)能力也不會得到有效增強。

二、新時期高職高專院校知識產(chǎn)權(quán)管理的要求

2016年以來，國家先后出臺了《高校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》等一系列知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)文件。2019年，國務(wù)院印發(fā)的《國家職業(yè)教育改革實施方案》指出，要強化高職院校科技服務(wù)與創(chuàng)新職能。

知識產(chǎn)權(quán)管理是高校創(chuàng)新管理的基礎(chǔ)，知識產(chǎn)權(quán)管理水平直接影響知識產(chǎn)權(quán)運用的質(zhì)量和效果，知識產(chǎn)權(quán)管理也是高校科技成果轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)。對高職高專院校來說，知識產(chǎn)權(quán)管理已成為高職高專院校提升競爭力的有力抓手。目前，高職高專院校對教師及學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)還處于探索階段，對知識產(chǎn)權(quán)的管理模式尚未形成完善的體系。因此，高職高專院校要積極適應(yīng)國家新的戰(zhàn)略布局和規(guī)劃部署，客觀分析創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略背景下高校知識產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)的新特點，認(rèn)真總結(jié)當(dāng)前學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理保護與轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，借鑒企業(yè)或者其他高校的知識產(chǎn)權(quán)管理先進經(jīng)驗，建立高校內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理體系，不斷優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)模式，引領(lǐng)和培育知識產(chǎn)權(quán)文化，為學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理工作創(chuàng)造良好的條件。

三、高職高專院校知識產(chǎn)權(quán)管理模式的探索

（一）健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度，加強知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力

知識產(chǎn)權(quán)管理，是包括知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定、制度設(shè)計、流程監(jiān)控、運用實施、人員培訓(xùn)、創(chuàng)新整合等一系列管理行為的系統(tǒng)工程。知識產(chǎn)權(quán)管理不僅與知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用一起構(gòu)成了我國知識產(chǎn)權(quán)制度及其運作的主要內(nèi)容，而且還貫穿于知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用的各個環(huán)節(jié)之中。高職高專院校應(yīng)根據(jù)專業(yè)優(yōu)勢和內(nèi)部需求，結(jié)合目前情況和專業(yè)特點對知識產(chǎn)權(quán)進行布局，通過對校內(nèi)不同專業(yè)發(fā)展方向、課題研究等的分析進行專利挖掘。專利申請和保護等后續(xù)階段均由學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)負責(zé)。同時，該機構(gòu)也對既往未失效的專利進行搜集和價值評估，如進行專利成果轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)讓等。

此外，高職高專院校應(yīng)配套完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度和方法，加強和企業(yè)、科研院所的合作，以項目為依托，研發(fā)高技術(shù)含量的自主知識產(chǎn)權(quán)成果，推動知識產(chǎn)權(quán)從數(shù)量向質(zhì)量轉(zhuǎn)變。高職高專院校還應(yīng)推動將知識產(chǎn)權(quán)及時納入職稱評審、考核獎勵的重要條件，提高學(xué)校師生科技創(chuàng)新的積極性、主動性;修訂完善知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理機制，增大研發(fā)團隊對落地轉(zhuǎn)化項目收益占比，提高知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化率。

（二）完善市場運營體系，建立風(fēng)險防控體系

針對專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員缺少、服務(wù)水平偏低的情況，高職高專院校可通過招標(biāo)委托第三方代理機構(gòu)從事本校知識產(chǎn)權(quán)的專利布局，專利分析，專利挖掘，專利審查，專利申請、評估、維護，專利成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，并探索實行市場化聘用制度。整個服務(wù)管理過程，由高職高專院校管理部門進行全面掌控，建立一套基于內(nèi)部控制視角的內(nèi)控體系監(jiān)督檢查和完善的長效機制。

（三）制定有效的激勵措施，改革獎勵分配政策

高校對知識產(chǎn)權(quán)的獎勵一般是按發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利和計算機軟件著作權(quán)等種類和數(shù)量的不同來進行的。這種“重視數(shù)量、忽視質(zhì)量”的獎勵方法不利于高校師生的創(chuàng)新創(chuàng)造，也容易導(dǎo)致專利成果質(zhì)量不高、脫離社會需求等問題。因此，高職高專院校應(yīng)遵循鼓勵創(chuàng)新的原則，改革職稱評審、獎勵考核、人才評價等機制。對于知識產(chǎn)權(quán)的獎勵分配政策，高職高專院校應(yīng)根據(jù)高校的專業(yè)特色或研究優(yōu)勢，由第三方專業(yè)機構(gòu)對專利價值進行評估，根據(jù)專利價值進行分等級獎勵。此外，高職高專院校還應(yīng)將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成功率、貢獻率和投入產(chǎn)出效率作為考核的重要評價指標(biāo)，在成果對外轉(zhuǎn)讓或成果轉(zhuǎn)化取得收益后，要遵循利益平衡的原則，處理好學(xué)校與發(fā)明人之間的利益關(guān)系，兩者的利益分配比例與責(zé)任承擔(dān)應(yīng)事先制定合理的文件約束，進一步調(diào)動教科研人員積極性，充分釋放創(chuàng)新活力。

（四）構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理體系的文化支撐，提高知識產(chǎn)權(quán)意識

濃厚的知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍是確保高校知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效運行的軟支撐。知識產(chǎn)權(quán)文化以“尊重知識、崇尚創(chuàng)新、誠信守法”為其核心精神品質(zhì)。目前，政府正在積極探索培育國家的知識產(chǎn)權(quán)文化，高校也應(yīng)培植完善與本校創(chuàng)新領(lǐng)域契合的文化土壤，普及基本理念，拓寬傳播渠道，增強文化認(rèn)同感，將知識產(chǎn)權(quán)文化融入校園文化之中。高職高專院校開展知識產(chǎn)權(quán)教育，針對教師，可通過聘請專業(yè)人員開設(shè)講座，進行系統(tǒng)培訓(xùn);針對學(xué)生，可開設(shè)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)選修課，鼓勵學(xué)生參與進來。學(xué)校通過對知識產(chǎn)權(quán)政策的宣傳、教育、普及活動，使知識產(chǎn)權(quán)知識通過文化熏陶深入師生頭腦和意識之中。

高職高專院校是我國高等教育的重要主體之一。隨著《國家職業(yè)教育改革實施方案》的出臺，國家對高職高專院校的發(fā)展越來越重視，對高職高專院校科技創(chuàng)新職能的要求也越來越高。高職高專院校應(yīng)盡快探索適合自身院校實際情況的知識產(chǎn)權(quán)管理體系和服務(wù)模式，引進有專業(yè)背景的知識產(chǎn)權(quán)管理人才，制定有利于科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，修訂相關(guān)文件，體現(xiàn)對高價值知識產(chǎn)權(quán)和成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)作用，激發(fā)科技人員的創(chuàng)新活力，提高科技創(chuàng)新能力。同時，高職高專院校應(yīng)根據(jù)國家出臺的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)精神及要求，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，為科技人員做好知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，滿足國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的要求。

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責(zé)編：月 輝