組織自主性與中小企業(yè)國際化成效：組織學(xué)習(xí)的中介作用

浙江工業(yè)大學(xué) 李思思 張化堯 白汶松

瑞典烏普薩拉大學(xué) 吳志方

一、引言

國際化是企業(yè)探索和利用外部資源的關(guān)鍵戰(zhàn)略行動(dòng)(Wu et al.，2016)。通過探索和利用外部資源，企業(yè)能夠獲得更多競爭優(yōu)勢(shì)，從而能夠在國際市場上生存發(fā)展(Li et al.，2017)。這已經(jīng)逐漸成為大多數(shù)企業(yè)打開海外市場、獲取先進(jìn)的知識(shí)與技術(shù)(Luo & Tung，2007；吳先明等，2018)，最終實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新能力躍遷的重要手段(Kafouros et al.，2008；Wu et al.，2016)。

企業(yè)國際化問題在我國企業(yè)界和理論界受到高度重視。自2013年 “一帶一路”倡議被提出之后，2015年國家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部更是聯(lián)合發(fā)布了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》，旨在促進(jìn)國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)融合并深化貿(mào)易合作。后疫情時(shí)代，2020年7月30日召開的中共中央政治局會(huì)議又進(jìn)一步指出要加快形成國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。黨的十九屆五中全會(huì)中更是提出要堅(jiān)持實(shí)施更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的對(duì)外開放，并把“更高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制基本形成”作為“十四五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要目標(biāo)之一。由此可見，加強(qiáng)國際經(jīng)濟(jì)合作，提高國際競爭優(yōu)勢(shì)已成為一種重要的時(shí)代趨勢(shì)，而促進(jìn)加快中小企業(yè)的國際化是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的關(guān)鍵要素之一。當(dāng)前，中小企業(yè)國際化已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然趨勢(shì)。雖然隨著2020年新冠肺炎疫情的蔓延，逆全球化現(xiàn)象愈加明顯，世界經(jīng)濟(jì)格局正處于全球化的低潮和逆全球化的風(fēng)潮中，但是從人類社會(huì)發(fā)展的長遠(yuǎn)角度考慮，全球化依然是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢(shì)，全球市場的需求依然會(huì)與日俱增。中國經(jīng)濟(jì)依靠潛力足、韌性強(qiáng)、回旋空間大的優(yōu)勢(shì)，目前正積極主動(dòng)參與國際市場資源配置。中國企業(yè)也在積極應(yīng)對(duì)逆全球化和國際市場波動(dòng)的過程中，尋求國際化成長機(jī)遇。因此，中小企業(yè)如何提升國際化成效成為學(xué)界和業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)。

現(xiàn)有研究對(duì)當(dāng)前中小企業(yè)國際化中遇到的問題還未給出較為全面的解釋，具體體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。第一，雖然目前已經(jīng)有很多文獻(xiàn)研究中小企業(yè)國際化問題，但研究視角不同，如大多從人力資源(陳莉，2006；譚效敏，2007)、創(chuàng)新模式(常婕，2007；吳益軍等，2003)、不確定性(何紅渠和沈鯨，2012)等角度進(jìn)行研究，但鮮有文獻(xiàn)從企業(yè)組織自主性方面進(jìn)行探究。國際市場所擁有的復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性，使得國際化成效在很大程度上依賴于企業(yè)是否可以靈活快速地針對(duì)市場情況做出調(diào)整。這需要企業(yè)賦予員工自主權(quán)，使處在市場一線的員工能夠自主、靈活地應(yīng)對(duì)市場的不確定性。特別是在2020年新冠肺炎疫情的影響下，線上辦公在一定程度上阻滯了企業(yè)內(nèi)部的工作協(xié)調(diào)與溝通。團(tuán)隊(duì)成員是否能夠自主解決問題、積極發(fā)揮主觀能動(dòng)性對(duì)于企業(yè)來說就顯得非常重要。

第二，當(dāng)前相關(guān)研究雖然強(qiáng)調(diào)了自主性是影響國際化成效的重要因素，如Devaro(2010)關(guān)于自主性與團(tuán)隊(duì)績效關(guān)系的研究，但是鮮少有文獻(xiàn)研究其中的作用機(jī)制。強(qiáng)復(fù)雜性和高度動(dòng)態(tài)性是國際市場的兩個(gè)顯著特點(diǎn)，因此企業(yè)能否靈活快速地做出正確決策對(duì)國際化成效有著顯著影響，而其中團(tuán)隊(duì)成員的自主性就顯得非常重要。然而，體現(xiàn)企業(yè)對(duì)團(tuán)隊(duì)或者個(gè)人自主性工作支持程度的組織自主性作用機(jī)制還是一個(gè)有待研究的問題。

本文通過研究國際化企業(yè)組織自主性與國際化成效的關(guān)系，力圖解釋其中的作用機(jī)制，并針對(duì)中小企業(yè)的內(nèi)部管理提供建議，繼而解決中小企業(yè)在員工組織管理方面的抉擇矛盾，促進(jìn)企業(yè)國際化發(fā)展。

二、理論基礎(chǔ)

(一)企業(yè)國際化

企業(yè)國際化的理論起源于古典貿(mào)易理論，當(dāng)前已有非常多的學(xué)者對(duì)其進(jìn)行研究。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角出發(fā)，閻建東(1994)指出企業(yè)國際化主要從企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)三個(gè)方面去評(píng)估企業(yè)是否具備條件進(jìn)行以及如何進(jìn)行對(duì)外直接投資。從企業(yè)行為視角出發(fā)，Johanson和Vahlne(1990)提出了烏普薩拉模型，認(rèn)為企業(yè)開展國際化是一個(gè)系列遞進(jìn)決策的結(jié)果。該模型強(qiáng)調(diào)知識(shí)學(xué)習(xí)和積累的重要性，指出企業(yè)需要通過汲取、整合和利用國外市場知識(shí)，進(jìn)而對(duì)國際市場進(jìn)行開拓。

國內(nèi)對(duì)企業(yè)國際化的研究也提出了鮮明的主張。趙曙明等(2010)認(rèn)為企業(yè)國際化是企業(yè)參與國際分工，從國內(nèi)市場走向國際市場，從國內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榭鐕镜倪^程。肖鵬等(2019)則提出企業(yè)國際化是企業(yè)在不同市場或地區(qū)開展經(jīng)營活動(dòng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)地域多元化的一種舉措。

(二)組織學(xué)習(xí)

組織學(xué)習(xí)與企業(yè)國際化有緊密的聯(lián)系。從組織學(xué)習(xí)理論出發(fā)，Lubit(2001)認(rèn)為企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)源于組織擁有的知識(shí)，而非特殊的資源、市場等，知識(shí)的獲取將有助于企業(yè)獲得并保持競爭優(yōu)勢(shì)。而且企業(yè)國際化本身也是知識(shí)獲取和積累的過程(葛京，2002)。徐建中和謝晶(2013)通過對(duì)183家開展國際業(yè)務(wù)的制造企業(yè)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)組織學(xué)習(xí)對(duì)企業(yè)國際化成效有一定的促進(jìn)作用。

根據(jù)企業(yè)獲取知識(shí)來源的不同，組織學(xué)習(xí)可以分成替代學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)兩個(gè)維度。替代學(xué)習(xí)是指企業(yè)從其他組織學(xué)習(xí)的過程，而經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)則是指企業(yè)從自身經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)的過程(范黎波等，2016)。通過替代學(xué)習(xí)，企業(yè)汲取其他組織的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)并進(jìn)一步與自身結(jié)合，構(gòu)建自身優(yōu)勢(shì)特點(diǎn)。經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)則被定義為企業(yè)內(nèi)部的學(xué)習(xí)，主要包括以下兩個(gè)方面：一是企業(yè)員工利用自身經(jīng)驗(yàn)積累與悟性改進(jìn)組織中其他個(gè)體或者是整個(gè)組織；二是企業(yè)通過自身的經(jīng)驗(yàn)，包括企業(yè)誕生之初就有的先天性經(jīng)驗(yàn)以及后期通過各種經(jīng)營行為產(chǎn)生的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)企業(yè)自身進(jìn)行改進(jìn)提升。

(三)組織自主性

組織自主性主要考察團(tuán)隊(duì)或個(gè)人在企業(yè)的行為空間內(nèi)對(duì)企業(yè)經(jīng)營決策活動(dòng)的實(shí)際影響程度(吳建祖和關(guān)斌，2013)。Hackman和Oldham(1975)認(rèn)為在工作中為員工提供自由、獨(dú)立和自主的空間，能夠決定一項(xiàng)任務(wù)的完成速度。

從工作理論視角出發(fā)，自主性更多是正式制度和非正式制度等共同作用的結(jié)果。一方面，自主性是組織正式制度設(shè)計(jì)的結(jié)果，團(tuán)隊(duì)的自主性和個(gè)人的自主性都是由制度賦予；另一方面，組織自主性來自管理層的信任。以上兩個(gè)方面都說明，自主性是組織賦予團(tuán)隊(duì)或者個(gè)人的一種行動(dòng)，本文對(duì)個(gè)人自主性和團(tuán)隊(duì)自主性不做區(qū)分，均視為組織自主性。

三、理論分析與研究假設(shè)

基于上述文獻(xiàn)，本文的研究模型以組織自主性為前置變量，以國際化成效為結(jié)果變量，同時(shí)把組織學(xué)習(xí)劃分為替代學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)兩個(gè)維度，探討其中的中介效應(yīng)。此外，本文還引入了國際市場多樣性作為調(diào)節(jié)變量，探討其中的作用機(jī)制。由此，我們提出研究關(guān)系模型，如圖1所示。

圖1 組織自主性與國際化成效關(guān)系模型

(一)組織自主性與國際化成效

組織自主性在一定程度上能夠提高組織的決策效率和質(zhì)量，因?yàn)橐痪€員工擁有的市場信息更為全面、詳細(xì)。特別是在不確定性較高的環(huán)境中，高自主性帶來的績效改善尤為明顯(Wall et al.，2002)。企業(yè)在開拓國際市場時(shí)常常需要處理與母國市場不同的制度、文化等差異，因此面對(duì)著較大的不確定性。這需要企業(yè)在國際化進(jìn)程中，能夠靈活應(yīng)對(duì)市場變化和調(diào)整國際化策略。而高自主性使得身處市場一線的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人在工作中擁有更多的自主權(quán)利，使其可以靈活地應(yīng)對(duì)市場所帶來的不確定性，從而提升企業(yè)的國際化成效。據(jù)此，我們提出下列假設(shè)。

假設(shè)1：組織自主性對(duì)國際化成效有正向影響。

(二)組織學(xué)習(xí)的中介效應(yīng)

一般而言，企業(yè)的組織自主性越強(qiáng)，團(tuán)隊(duì)或個(gè)人在工作中擁有的自主權(quán)就會(huì)更多，這更容易激發(fā)團(tuán)隊(duì)或個(gè)人的學(xué)習(xí)興趣，提高學(xué)習(xí)意愿。研究表明，當(dāng)團(tuán)隊(duì)感受到更大的自主性時(shí)，他們積極學(xué)習(xí)的意愿顯著增加(Susan et al.，1997)，特別是當(dāng)工作內(nèi)容對(duì)知識(shí)具有較強(qiáng)的依賴性時(shí)，學(xué)習(xí)意愿的提高更為顯著(Stewart，2000)。組織自主性能夠有效提升學(xué)習(xí)興趣，從而有效促進(jìn)企業(yè)的組織學(xué)習(xí)。而組織學(xué)習(xí)有利于企業(yè)的國際化，因此組織自主性會(huì)通過影響組織學(xué)習(xí)，進(jìn)一步影響企業(yè)的國際化成效。

具體到經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)維度，在自主性水平較高的情況下，企業(yè)一般有著較好的學(xué)習(xí)意愿和內(nèi)部學(xué)習(xí)氛圍，企業(yè)內(nèi)部信息交流增多，從而刺激企業(yè)員工的內(nèi)部學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)分享。而在國際化進(jìn)程中，雖然企業(yè)在進(jìn)入市場時(shí)都會(huì)遇到新的問題和困難，但是總體上具有一定的重復(fù)性，因此經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)作為一種幫助員工處理相似業(yè)務(wù)和不同具體問題的能力，能夠幫助企業(yè)更好地進(jìn)行國際化。高自主性能夠使員工更主動(dòng)參與到工作中，積極積累各項(xiàng)工作經(jīng)驗(yàn)，從而促使他們變得經(jīng)驗(yàn)豐富，促進(jìn)了企業(yè)的國際化成效。

從替代學(xué)習(xí)維度出發(fā)，高組織自主性能夠確保企業(yè)及時(shí)收集和分析各項(xiàng)市場反饋(Huber，1991)。較強(qiáng)的學(xué)習(xí)意愿會(huì)刺激團(tuán)隊(duì)或個(gè)人主動(dòng)進(jìn)行信息收集和信息監(jiān)控，更易于收集到市場的最新信息，從而促進(jìn)組織的替代學(xué)習(xí)，即高組織自主性激發(fā)出來的學(xué)習(xí)動(dòng)力使得員工更加主動(dòng)得向外部學(xué)習(xí)，進(jìn)而對(duì)替代學(xué)習(xí)產(chǎn)生正向影響。組織成員通過主動(dòng)地去借鑒和模仿其他企業(yè)的做法，從而降低國際化經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提升國際化成效。同時(shí)，針對(duì)制度知識(shí)和文化知識(shí)等，對(duì)于初次國際化的企業(yè)而言，這些知識(shí)往往是經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)所無法獲取的。在高自主性環(huán)境中，通過替代學(xué)習(xí)能夠快速獲取關(guān)于東道國這幾個(gè)方面的知識(shí)，從而促進(jìn)國際化成效。因此，我們提出下列假設(shè)。

假設(shè)2：組織自主性通過影響組織學(xué)習(xí)對(duì)國際化成效產(chǎn)生正向影響。

假設(shè)2a：組織自主性通過影響經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)對(duì)國際化成效產(chǎn)生正向影響。

假設(shè)2b：組織自主性通過影響替代學(xué)習(xí)對(duì)國際化成效產(chǎn)生正向影響。

(三)國際市場多樣性的調(diào)節(jié)作用

國際市場多樣性是由公司投資組合中的國家地理范圍、技術(shù)和文化多樣性所導(dǎo)致的，主要考察一個(gè)企業(yè)在國外市場的地域多樣化程度(Zahra et al.，2000)。國際化市場多樣性對(duì)國際化成效有著積極的影響，它是企業(yè)獲得可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)的普遍戰(zhàn)略選擇(Nachum & Zaheer，2010)。研究證明，國際化市場多樣性使得組織有著更多的知識(shí)來源，增強(qiáng)了知識(shí)的異質(zhì)性。而在知識(shí)異質(zhì)性較強(qiáng)的情況下，企業(yè)的組織學(xué)習(xí)能力也會(huì)隨之增強(qiáng)(陳衍泰等，2019)。

國際市場多樣性能夠帶來更多的技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)(吳航和陳勁，2014)，團(tuán)隊(duì)或個(gè)人有機(jī)會(huì)學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，激發(fā)他們的學(xué)習(xí)主動(dòng)性，從而增加他們的替代學(xué)習(xí)。當(dāng)國際市場多樣性較低時(shí)，企業(yè)面臨的市場知識(shí)的挑戰(zhàn)較少，替代學(xué)習(xí)的主動(dòng)性減弱。

而在經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)方面，目前已有研究證明，知識(shí)的異質(zhì)性帶來的挑戰(zhàn)有助于團(tuán)隊(duì)的知識(shí)共享(孫凱等，2016)。在知識(shí)異質(zhì)性的刺激下，企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)共享增加，使得團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)傳播得更快，從而每個(gè)人能夠更好汲取經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)，更加穩(wěn)固地掌握原先擁有的知識(shí)，即增強(qiáng)了組織自主性與經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)的關(guān)系。因此，我們假設(shè)國際市場多樣性正向調(diào)節(jié)組織自主性和經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)的關(guān)系。

假設(shè)3：國際市場多樣性正向調(diào)節(jié)組織自主性和組織學(xué)習(xí)的關(guān)系。

假設(shè)3a：國際市場多樣性正向調(diào)節(jié)組織自主性和替代學(xué)習(xí)的關(guān)系。

假設(shè)3b：國際市場多樣性正向調(diào)節(jié)組織自主性和經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)的關(guān)系。

研究顯示，具有國際業(yè)務(wù)的新生企業(yè)通常比沒有國際業(yè)務(wù)的企業(yè)表現(xiàn)更好(McDougall & Oviatt，1996)。國際市場多樣性可以通過幫助企業(yè)獲取異質(zhì)資源、利用全球資源稟賦建立聯(lián)盟、擴(kuò)大創(chuàng)新合作等方式提高國際化成效。同時(shí)，國際市場多樣性帶來的背景環(huán)境多樣化，能夠促進(jìn)企業(yè)提升學(xué)習(xí)動(dòng)力，從而獲得更多的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，即增加了企業(yè)的替代學(xué)習(xí)，改善企業(yè)人員知識(shí)結(jié)構(gòu)，最終提升企業(yè)國際化成效。此外，國際市場多樣性有利于企業(yè)積累更多樣的市場知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，從而增加了經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)，繼而提升國際化成效。因此，我們提出以下假設(shè)。

假設(shè)4：國際市場多樣性正向調(diào)節(jié)組織學(xué)習(xí)和國際化成效之間的關(guān)系。

假設(shè)4a：國際市場多樣性正向調(diào)節(jié)經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)和國際化成效之間的關(guān)系。

假設(shè)4b：國際市場多樣性正向調(diào)節(jié)替代學(xué)習(xí)和國際化成效之間的關(guān)系。

國際市場多樣性是國際企業(yè)開展早期快速國際化、強(qiáng)調(diào)國際市場學(xué)習(xí)的結(jié)果(Wu & Zhou，2018)。首先，企業(yè)在多國市場經(jīng)營探索的經(jīng)歷使得企業(yè)面對(duì)困難時(shí)不易慌張，養(yǎng)成優(yōu)良的創(chuàng)業(yè)心態(tài)，并且具備良好的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估能力。良好的心態(tài)能夠與員工的高自主性相互成就，形成良性循環(huán)，從而促進(jìn)了企業(yè)的國際化。

其次，國際市場多樣性有利于企業(yè)在多個(gè)市場發(fā)現(xiàn)和挖掘機(jī)會(huì)，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)回報(bào)的最大化。國際市場多樣性的程度越高，企業(yè)能夠接觸到的市場機(jī)會(huì)就更多。更多的市場機(jī)會(huì)允許員工進(jìn)行更多嘗試，從而調(diào)動(dòng)組織自主性，對(duì)國際化成效產(chǎn)生積極的影響。

最后，國際市場多樣性所蘊(yùn)含的地域多樣性使得國際企業(yè)需要應(yīng)對(duì)不同地區(qū)的環(huán)境動(dòng)態(tài)性，快速響應(yīng)不同地區(qū)的市場需求。這可以在很大程度上調(diào)動(dòng)組織自主性，促使組織自主性增強(qiáng)，從而對(duì)企業(yè)國際化成效產(chǎn)生影響。據(jù)此，我們提出下列假設(shè)。

假設(shè)5：國際市場多樣性正向調(diào)節(jié)組織自主性和企業(yè)國際化成效之間的關(guān)系。

綜上所述，本文通過文獻(xiàn)梳理對(duì)組織自主性和企業(yè)國際化成效的關(guān)系進(jìn)行探尋，共提出如下假設(shè)(見表1)。

表1 研究假設(shè)

續(xù)表

四、研究方法

許多新興市場的中小企業(yè)在相對(duì)資源不足和新生劣勢(shì)的情況下，仍積極主動(dòng)地開拓國際市場并能實(shí)現(xiàn)快速國際化成長。這吸引了學(xué)界對(duì)新興市場中小企業(yè)快速國際化的關(guān)注。因此，我們組成了一個(gè)跨國研究團(tuán)隊(duì)，主要針對(duì)中小企業(yè)的快速國際化現(xiàn)象開展研究。此研究獲得瑞典商業(yè)銀行研究基金會(huì)(1)瑞典商業(yè)銀行研究基金會(huì)當(dāng)前已成為瑞典經(jīng)濟(jì)研究的主要力量之源。其成立的主要目的是支持社會(huì)科學(xué)研究，特別是在企業(yè)管理、經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)歷史方面的研究。的資助。根據(jù)調(diào)研，我們建立了一個(gè)國際創(chuàng)業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，其中包括中國、巴西和波蘭三個(gè)國家的國際創(chuàng)業(yè)企業(yè)。中國、巴西和波蘭都是各自區(qū)域中規(guī)模較大且較為活躍的新興經(jīng)濟(jì)體之一，也是全球貿(mào)易的重要參與者(Luo & Tung，2007)。因此這三個(gè)國家所組成的樣本具有一定的代表性。同時(shí)，這三個(gè)國家的企業(yè)樣本在研究中也得到了廣泛的關(guān)注(Bruton et al.，2008)。

為了保證跨國同等取樣的要求(Cumming et al.，2009)，我們采用以下抽樣標(biāo)準(zhǔn)：(1)樣本公司依據(jù)員工數(shù)量計(jì)算是中小企業(yè)(300人以下)；(2)樣本公司都是制造業(yè)企業(yè)并均有開展國際銷售業(yè)務(wù)；(3)樣本公司均為獨(dú)立經(jīng)營，即不是特許經(jīng)營、子公司或已建立組織的分支機(jī)構(gòu)；(4)樣本公司均非外資所有；(5)樣本公司均在受訪前五年內(nèi)持續(xù)進(jìn)入新的國際市場。

在中國的調(diào)研活動(dòng)于2015年4～9月開展，調(diào)研地點(diǎn)主要分布在深圳、佛山、東莞、寧波和杭州五個(gè)城市。這些城市位于中國較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，其中私營企業(yè)和中小企業(yè)占主導(dǎo)地位。我們通過商務(wù)部的中國商品網(wǎng)數(shù)據(jù)庫、每個(gè)城市的對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)和海關(guān)網(wǎng)站來搜集相關(guān)信息以確定研究樣本。在確定的1288家國際化創(chuàng)業(yè)企業(yè)中，228家企業(yè)接受了采訪，受訪率為17.7%。

在波蘭，數(shù)據(jù)收集是在2016年1～2月進(jìn)行，調(diào)研企業(yè)來自波蘭10個(gè)主要城市及其周邊。我們結(jié)合波蘭中央統(tǒng)計(jì)局和市場研究公司提供的信息，隨機(jī)抽樣產(chǎn)生了450家公司。從中我們?cè)L問了153家企業(yè)，答復(fù)率為34%。波蘭的高受訪率可能跟其企業(yè)數(shù)量相對(duì)較少，地理范圍集中有關(guān)。

在巴西，數(shù)據(jù)收集是在2017年3～11月進(jìn)行。我們根據(jù)巴西基金會(huì)對(duì)外貿(mào)易研究中心提供的信息獲得了企業(yè)的初始清單。然后針對(duì)初始清單，我們整理了巴西工業(yè)、對(duì)外貿(mào)易和服務(wù)部提供的企業(yè)相關(guān)資料及咨詢報(bào)告等，并對(duì)這些企業(yè)的詳細(xì)信息進(jìn)行了補(bǔ)充。最終我們確定了990家滿足抽樣標(biāo)準(zhǔn)的中小企業(yè)，并與它們聯(lián)系以期待能夠進(jìn)行訪談對(duì)話。最后，我們?cè)L談?wù){(diào)研了111家企業(yè)(回復(fù)率為11.2%)。

由于上述國家都是新興市場國家，缺乏關(guān)于創(chuàng)業(yè)企業(yè)國際化的詳盡數(shù)據(jù)庫，我們參考了多方面信息來源，在每個(gè)國家匯編可能適合我們研究的潛在樣本企業(yè)名單。雖然依賴多渠道信息的做法缺乏系統(tǒng)性，但是它有助于確定更多的新興市場創(chuàng)業(yè)企業(yè)(Batjargal et al.，2013)。研究采用新興市場文獻(xiàn)中較常采用的一種抽樣方式(Hitt et al.，2004)，從名單中隨機(jī)選取企業(yè)，并進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。在實(shí)地訪談中，使用結(jié)構(gòu)化問卷收集數(shù)據(jù)。每個(gè)訪談平均花費(fèi)40分鐘，受訪者是在公司中從事國際業(yè)務(wù)的管理人員，平均有6～7年的工作經(jīng)驗(yàn)。

研究共獲得可用樣本總數(shù)為492個(gè)(中國228個(gè)、波蘭153個(gè)、巴西111個(gè))。為了進(jìn)一步控制樣本企業(yè)的國際創(chuàng)業(yè)屬性，我們從樣本總數(shù)中剔除了缺失值以及未在創(chuàng)辦6年之內(nèi)開始國際化的企業(yè)樣本，最終確定了424個(gè)樣本檢驗(yàn)?zāi)Ｐ汀?/p>

(一)指標(biāo)體系與變量的選取

1.組織自主性。本文對(duì)于組織自主性的測(cè)量主要考慮企業(yè)對(duì)員工自主性嘗試的支持程度、是否給予團(tuán)隊(duì)或者個(gè)人工作過程中的自主決策的權(quán)力以及管理層對(duì)于團(tuán)隊(duì)或者個(gè)人的信任三個(gè)方面。測(cè)量基于七點(diǎn)李克特量表，范圍從1=“完全不同意”到7=“完全同意”。

2.替代學(xué)習(xí)。替代學(xué)習(xí)的測(cè)量，主要是指企業(yè)通過外部多渠道進(jìn)行學(xué)習(xí)，渠道包括成功企業(yè)、其他公司、國外研究報(bào)告、咨詢機(jī)構(gòu)、貿(mào)易機(jī)構(gòu)等。測(cè)量基于七點(diǎn)李克特量表，范圍從1=“完全不同意”到7=“完全同意”。

3.經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)。本文對(duì)于經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)的測(cè)量主要考量企業(yè)是否形成自己的經(jīng)驗(yàn)、在工作期間是否有學(xué)習(xí)意愿、是否有同伴學(xué)習(xí)等方面。測(cè)量基于七點(diǎn)李克特量表，范圍從1=“完全不同意”到7=“完全同意”。

4.國際化成效。關(guān)于企業(yè)國際化成效的測(cè)量有多種方式。由于客觀績效衡量通常較難獲得(Dess & Robinson，1984)，且對(duì)于績效的感知指標(biāo)往往與基于會(huì)計(jì)報(bào)告的客觀指標(biāo)高度相關(guān)(Andersson et al.，2001)，因此，我們采用主觀評(píng)價(jià)，用三個(gè)指標(biāo)來衡量國際化成效，具體為受訪者對(duì)過去三年的國際業(yè)務(wù)盈利能力、所在國際市場的市場份額和國際市場地位的滿意度進(jìn)行評(píng)價(jià)。測(cè)量基于七點(diǎn)李克特量表，范圍從1=“完全不同意”到7=“完全同意”。

5.國際市場多樣性。在本文中，國際市場多樣性主要考察一個(gè)企業(yè)在國外市場領(lǐng)域的地域多樣化程度(Nonaka & Konnop，1998)。本文根據(jù)已有研究，利用多元化指數(shù)即Blau指數(shù)對(duì)國際市場多樣性進(jìn)行了測(cè)度。Blau指數(shù)定義的國際市場多樣性=1-∑Pi2，其中Pi是企業(yè)在特定國家市場i的銷售額占全球總銷售額的比例。這種方法綜合考慮了企業(yè)進(jìn)入的全球國家市場數(shù)量以及特定國家市場對(duì)總銷售額的相對(duì)重要性。

(二)結(jié)構(gòu)方程模型

在本文中，由于研究目標(biāo)以及部分測(cè)量指標(biāo)的非正態(tài)分布，本文采用PLS-SEM 模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，具體參見文獻(xiàn)Wold(1982)。研究采用Smart PLS 3.2對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行PLS-SEM分析，驗(yàn)證本文假設(shè)。PLS-SEM是基于方差關(guān)系的結(jié)構(gòu)方程模型技術(shù)(Hair et al.，2012)，其對(duì)于測(cè)量尺度、樣本大小和殘差分布等方面的要求靈活，已經(jīng)在大量研究中使用。結(jié)構(gòu)方程分析包括兩個(gè)步驟，分別為測(cè)量模型和結(jié)構(gòu)模型。測(cè)量模型是描述觀測(cè)變量與潛在變量之間的測(cè)量關(guān)系的模型；結(jié)構(gòu)模型是描述潛在變量之間的架構(gòu)關(guān)系的模型。

測(cè)量模型：

y=Λyη+ε

(1)

x=Λxξ+δ

(2)

結(jié)構(gòu)模型：

η=Bη+Γξ+ζ

(3)

方程(1)和方程(2)是測(cè)量模型，方程(3)為結(jié)構(gòu)模型，各變量在方程中的含義表示如下。

(1)x為外生觀測(cè)變量，主要包括自主性以及組織學(xué)習(xí)的各個(gè)維度、國際市場多樣性等16個(gè)可觀測(cè)變量；ξ是外生潛變量，主要包括組織自主性、替代學(xué)習(xí)、經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)、國際化成效、國際市場多樣性5個(gè)潛變量；Λx為外生觀測(cè)變量在外生潛變量上的因子載荷矩陣；δ是外生觀測(cè)變量的誤差項(xiàng)。

(2)y為內(nèi)生觀測(cè)變量，在因子分析中用來生成內(nèi)生潛在變量；η表示內(nèi)生潛在變量，用來定義替代學(xué)習(xí)、經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)和國際化成效內(nèi)生潛在變量；Λy為內(nèi)生觀測(cè)變量在內(nèi)生潛變量上的因子載荷矩陣；ε是內(nèi)生觀測(cè)變量的誤差項(xiàng)。

(3)B和Γ均為路徑系數(shù)，B是內(nèi)生潛變量之間的關(guān)系，Γ表示外生潛變量對(duì)內(nèi)生潛變量值的影響；ζ是結(jié)構(gòu)方程的誤差項(xiàng)。

文中模型測(cè)量指標(biāo)匯總見表2。

表2 模型測(cè)量指標(biāo)匯總

續(xù)表

潛在變量之間的關(guān)系可以用測(cè)量模型和結(jié)構(gòu)模型表示。根據(jù)整理，測(cè)量模型方差—矩陣形式為：

結(jié)構(gòu)模型方差—矩陣形式為：

(三)共同方法偏差檢驗(yàn)與處理

在PLS-SEM中，共同方法偏差(common method bias，CMB)是一種常見現(xiàn)象。一方面，它是由結(jié)構(gòu)方程模型研究中使用的測(cè)量方法所引起的(Kock，2015)，例如，問卷說明可能會(huì)影響同一個(gè)方向的不同受訪者提供答案，從而導(dǎo)致所有測(cè)量指標(biāo)均存在一定的相同差異，即造成了共同方法偏差。另一方面，引起共同方法偏差的原因在于調(diào)查者對(duì)問卷中問題的回答具有傾向性。

本文借鑒Podsakoff等(2003)的研究，主要采用事前修正措施和事后檢驗(yàn)措施來減輕共同方法偏差。事前修正措施是指在研究設(shè)計(jì)階段，通過把主要測(cè)量構(gòu)念的指標(biāo)分散在問卷的不同部分，從而減輕共同方法偏差。同時(shí)，由于在不同國家采用了不同的調(diào)查員，這減少了訪問人員由于個(gè)人特性和期望所造成的潛在偏差。事后檢驗(yàn)是指本文采用了Kock(2015)推薦的完全共線性檢驗(yàn)方法。根據(jù)文獻(xiàn)，如果由完全共線性檢驗(yàn)產(chǎn)生的所有潛變量的VIF值都等于或低于3.3，則模型受到共同方法偏差的影響較小。本文所有潛變量VIF值都在1.00～2.779之間，遠(yuǎn)小于要求閾值，因此可以排除共同方法偏差大的可能。此外，本文所假設(shè)的模型包含調(diào)節(jié)效應(yīng)，受到共同方法偏差影響的可能性也較小(Chang et al.，2010)。

五、研究結(jié)果與討論

(一)測(cè)量模型檢驗(yàn)

如表3所示，所有測(cè)量指標(biāo)因子載荷顯著，并且大多都高于0.7的建議值。經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)的第二個(gè)指標(biāo)因子載荷雖然僅0.66，但根據(jù)Fornell和Larcker(1981)的建議值為0.6以上，因此可以仍舊保留此指標(biāo)。

表3 標(biāo)準(zhǔn)化因子載荷、復(fù)合信度以及平均方差提取(AVE)

續(xù)表

所有指標(biāo)的復(fù)合信度都在0.81～0.90之間，符合多個(gè)指標(biāo)組合構(gòu)念的復(fù)合信度要求(Werts et al.，1974)。再者，AVE值都超過0.50的閾值(Wold，1982)，這說明每一組指標(biāo)都反映了一個(gè)相同的構(gòu)念。

如表4所示，對(duì)角線上的粗體數(shù)值是反映型指標(biāo)和其測(cè)量指標(biāo)之間所共享的標(biāo)準(zhǔn)差，它們遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于對(duì)應(yīng)測(cè)量指標(biāo)與其他構(gòu)念的相關(guān)性。因此，區(qū)分效度得到支持。綜上，我們認(rèn)為測(cè)量模型是基于有效可靠的構(gòu)念組成的。

表4 組織自主性與國際化成效的相關(guān)性檢驗(yàn)

(二)結(jié)構(gòu)模型檢驗(yàn)

本文采用Smart PLS對(duì)結(jié)構(gòu)模型進(jìn)行驗(yàn)證。如表5所示，組織自主性對(duì)于企業(yè)國際化成的直接效應(yīng)在1%水平上顯著，因此組織自主性和國際化成效呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系，即假設(shè)1成立。

表5 直接效應(yīng)、被解釋方差和Stone-Geisser Q2檢驗(yàn)

假設(shè)2是關(guān)于組織自主性的中介效應(yīng)。本文用PLS-SEM來檢驗(yàn)該中介效應(yīng)，并用bootstrap計(jì)算間接效應(yīng)。首先，我們計(jì)算了模型的直接路徑，并基于直接路徑的系數(shù)計(jì)算了形成間接路徑的直接路徑乘積，包括組織自主性→經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)→國際化成效、組織自主性→替代學(xué)習(xí)→國際化成效、組織自主性×國際市場多樣性→經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)→國際化成效、組織自主性×國際市場多樣性→替代學(xué)習(xí)→國際化成效四條路徑。然后我們用百分位數(shù)bootstrap分別得到了四條路徑的95%置信區(qū)間，從而評(píng)估間接效應(yīng)顯著性(Cheung，2009)。據(jù)此，我們發(fā)現(xiàn)經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)和替代學(xué)習(xí)呈現(xiàn)出兩個(gè)截然不同的結(jié)果：替代學(xué)習(xí)的中介效應(yīng)顯著，而經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)的中介效應(yīng)并不顯著。如表6 所示，組織自主性→替代學(xué)習(xí)→國際化成效這一影響路徑的路徑系數(shù)在1%水平上顯著，組織自主性×國際市場多樣性→替代學(xué)習(xí)→國際化成效這一影響路徑的路徑系數(shù)在5%水平上顯著。這表明，替代學(xué)習(xí)中介了組織自主性對(duì)企業(yè)國際化的影響，即假設(shè)2b得到支持。同時(shí)，國際市場多樣性對(duì)組織自主性與企業(yè)國際化二者關(guān)系的調(diào)節(jié)作用也由替代學(xué)習(xí)中介間接影響企業(yè)國際化。

而經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)在其中的中介作用均不顯著。組織自主性→經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)→國際化成效和組織自主性×國際市場多樣性→經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)→國際化成效兩條影響路徑的路徑系數(shù)分別為0.04和0.01，均不顯著。因此假設(shè)2a沒有得到支持。

表6 中介效應(yīng)及調(diào)節(jié)中介效應(yīng)檢驗(yàn)

根據(jù)表5，國際市場多樣性對(duì)于組織自主性和替代學(xué)習(xí)的調(diào)節(jié)作用在5%水平上顯著，因此假設(shè)3a成立；同時(shí)其對(duì)于組織自主性和經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)的調(diào)節(jié)作用在10%水平上顯著，即假設(shè)3b成立。由此，我們可以推斷假設(shè)3成立，國際市場多樣性正向調(diào)節(jié)組織自主性和組織學(xué)習(xí)的關(guān)系。

國際市場多樣性在替代學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)與國際化成效之間的調(diào)節(jié)作用的直接效應(yīng)分別為0.02和-0.11，兩者的P值均不顯著，由此可知在組織學(xué)習(xí)和國際化成效之間，國際市場多樣性的調(diào)節(jié)作用不顯著。即假設(shè)4不成立。另外，國際市場多樣性對(duì)于組織自主性和國際化成效之間的調(diào)節(jié)作用在10%水平上顯著。因此，國際市場多樣性正向調(diào)節(jié)組織自主性和國際化成效的關(guān)系，可知假設(shè)5成立。

六、分析與討論

本文從組織內(nèi)部視角出發(fā)，通過對(duì)中國、波蘭、巴西三個(gè)國家的中小企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，探索企業(yè)組織自主性對(duì)企業(yè)國際化的影響。研究結(jié)論主要有以下幾點(diǎn)。

第一，組織自主性能夠?qū)H化成效產(chǎn)生正向影響。組織自主性是企業(yè)建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，高強(qiáng)度的組織自主性能夠幫助企業(yè)在國際化道路中更好地應(yīng)對(duì)不確定性。同時(shí)，組織自主性其所內(nèi)化出的工作動(dòng)機(jī)、工作動(dòng)力都是企業(yè)國際化所需要的。

第二，替代學(xué)習(xí)在組織自主性和國際化成效中的中介作用是顯著的。這就說明組織自主性通過影響替代學(xué)習(xí)的效果，促進(jìn)了國際化成效。但經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)的中介作用并不顯著，經(jīng)由理論分析認(rèn)為這主要是由于中小企業(yè)其本身歷史積淀較少，資源較為薄弱，經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)并不能給它帶來高水平的知識(shí)提升。同樣也因?yàn)檫@一點(diǎn)，為了增加組織知識(shí)，企業(yè)必須大幅度向外界汲取知識(shí)，因此替代學(xué)習(xí)在這其中的中介效應(yīng)顯著。

第三，替代學(xué)習(xí)在國際市場多樣性對(duì)組織自主性與國際化成效的調(diào)節(jié)作用中起著部分中介作用。這表明了企業(yè)在調(diào)動(dòng)自主性的同時(shí)，也面臨著國際市場的高度不確定性，這就需要企業(yè)進(jìn)一步關(guān)注組織學(xué)習(xí)氛圍的營造。增強(qiáng)企業(yè)的組織學(xué)習(xí)氛圍，能夠增強(qiáng)自主性對(duì)國際化成效的影響，使得企業(yè)的制度優(yōu)勢(shì)最大化，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。

第四，國際市場多樣性的調(diào)節(jié)作用，主要是在組織自主性和國際化成效之間發(fā)揮作用。國際市場的多樣性加大了企業(yè)感知風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的程度，需要企業(yè)更多地調(diào)動(dòng)組織自主性，以應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與不確定性。另外，國際市場多樣性帶來的知識(shí)異質(zhì)性，需要企業(yè)調(diào)動(dòng)更多的自主性去汲取知識(shí)，從而促進(jìn)國際化成效。

在當(dāng)前的企業(yè)國際化研究中，是否賦予員工更多自主性的問題一直都困擾著管理層。然而，本文能夠在一定程度上解答這個(gè)問題。首先，良好的管理制度有利于促進(jìn)組織的自主性，建立一整套完善的柔性管理制度是員工自主性工作的保障。其次，高水平的組織自主性有助于企業(yè)形成較好的組織學(xué)習(xí)氛圍，主動(dòng)探索并掌握當(dāng)前市場的最新知識(shí)和資源，對(duì)于企業(yè)的國際化成效有積極的促進(jìn)作用。因此企業(yè)應(yīng)當(dāng)增加員工對(duì)外合作交流的機(jī)會(huì)并且引進(jìn)一些高知識(shí)型人才。最后，盡管國際市場多樣性給中小企業(yè)的國際化帶來了諸多挑戰(zhàn)，但是更高的市場多樣性能夠刺激企業(yè)的替代學(xué)習(xí)，有利于增加組織自主性從而促進(jìn)國際化成效。

另外，本文的研究也存在一定的不足。一是本文對(duì)使用問卷調(diào)查得到的橫斷面數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，研究結(jié)論囿于研究方法限制。并且本文側(cè)重研究了組織自主性的影響，未區(qū)分團(tuán)隊(duì)、個(gè)人、高管、經(jīng)理人等不同身份的自主性不同，未來研究可考慮采用不同的研究設(shè)計(jì)，探討不同情況下各個(gè)概念要素的具體關(guān)系。二是本文對(duì)國際市場多樣性的測(cè)量并沒有區(qū)分不同類型市場，如發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家、新興市場國家等。考慮到母國與東道國環(huán)境異同程度的問題，可能細(xì)分測(cè)量后的國際市場多樣性并不必然增加企業(yè)對(duì)國際市場不確定性的感知。未來研究可以做進(jìn)一步嘗試。