公共選擇理論的發(fā)展及反思

余燕 劉書明

摘要：公共選擇理論關(guān)注的核心問題是如何通過政治過程將分散的個體偏好轉(zhuǎn)化為集體決策偏好。與傳統(tǒng)政治學(xué)不同，公共選擇理論從個體利益分析入手，以理性經(jīng)濟人的假設(shè)為基點，研究政府失靈和政府干預(yù)的局限性。這對分析政治與政府問題具有重要的啟示：要改善政治，首先必須改革規(guī)則;要防止政府權(quán)力濫用和腐敗，必須強化立憲和憲法約束以約制和規(guī)范政策制定過程;“理性經(jīng)濟人”的底線思維與假設(shè)對于建立法治政府是極其有利的。

關(guān)鍵詞：公共選擇;經(jīng)濟人;經(jīng)濟市場;政治市場;政府失靈

公共選擇理論，是在20世紀(jì)50年代，隨著西方經(jīng)濟學(xué)理論和方法應(yīng)用于政治問題研究后建立和發(fā)展起來的經(jīng)濟學(xué)理論，主要研究通過民主政治過程，將個人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的機制。繆勒指出：“公共選擇理論就可以簡單地定義為應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)去研究政治學(xué)”。塔洛克認(rèn)為：“公共選擇究其本質(zhì)而言是利用經(jīng)濟學(xué)的工具解釋傳統(tǒng)上屬于政治科學(xué)的一些問題”。公共選擇理論運用經(jīng)濟學(xué)的基本假設(shè)和方法分析個體的經(jīng)濟與政治行為，并試圖將其納入統(tǒng)一的分析框架，打破了經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)的傳統(tǒng)壁壘。基于此，本文對其內(nèi)容進行的分析和反思無疑具有重要的學(xué)術(shù)價值。

一、公共選擇的理論淵源

18世紀(jì)法國數(shù)學(xué)家孔多塞等人對投票規(guī)則的數(shù)學(xué)分析是公共選擇理論最早歷史淵源。近代政治思想家霍布斯、斯賓諾莎、洛克等人的理論主張、以及美國聯(lián)邦黨人思想和托克維爾等人的觀點是公共選擇最早思想淵源。

（一）19世紀(jì)興起的社會契約論是公共選擇理論中國家學(xué)說的潛在基礎(chǔ)

19世紀(jì)英國霍布斯、洛克等人的政治學(xué)說，特別是法國盧梭的社會契約論，是公共選擇理論的主要思想來源之一。盧梭曾指出：“社會秩序乃是為其他一切權(quán)利提供了基礎(chǔ)的一項神圣權(quán)利，然而這項權(quán)利絕不是出于自然，而是建立在約定之上的”。霍布斯認(rèn)為可以稱之為“所有人反對所有人”的一種自然狀態(tài)。而且，在這場無休止的斗爭中，人們必須通過契約尋求自我保護與和平，同時就契約而言，它必須具有強制性才能懲罰違背契約的人，也就是“帶劍的契約”，即建立在契約基礎(chǔ)上的國家。而洛克又將這一自然狀態(tài)學(xué)說改造為主權(quán)在民學(xué)說，目的在于從人的自然屬性來解釋國家的自然屬性并奠定了近代國家的基本觀念和原則，這種自然法思想和有限的政府學(xué)說，成為公共選擇理論中國家學(xué)說的潛在來源。

（二）20世紀(jì)西方公共財政理論中邊際分析對公共選擇理論具有重要影響

在20世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟學(xué)家維克賽爾和林達爾試圖以邊際價值來說明公共行動的決定。公共選擇理論認(rèn)為，政治家和政府官員存在追求私利的動機。那么，如何將個體私利與公共利益相結(jié)合，通過科學(xué)有效的公共選擇機制實現(xiàn)從個人利益到公共利益的轉(zhuǎn)化，且在這種轉(zhuǎn)化過程并沒有損失效率？公共選擇理論認(rèn)為， “選擇性激勵”措施能夠促使團體中的理性個體進行有利于集體的行為，以提高公民參與公共決策的意愿。這意味著政治行為人必然是在一定的規(guī)則內(nèi)做出選擇的。而在維克賽爾看來，判斷規(guī)則改變是否有效的標(biāo)準(zhǔn)只能是一致性原則，這對于后來布坎南等公共選擇學(xué)派的經(jīng)濟學(xué)家產(chǎn)生了巨大影響。

二、公共選擇的主要內(nèi)容

根據(jù)公共選擇理論的觀點，人無論是在經(jīng)濟活動還是政治活動中都致力于追求效用最大化的實現(xiàn)，這并不會因為其所處的地位不一樣而使其本性發(fā)生改變。由此，公共選擇理論關(guān)注的重點是政治市場中的各種主體以及政治活動在現(xiàn)實生活中的運作方式。

（一）關(guān)于選民的行為分析

公共選擇理論就這一方面的分析是基于“經(jīng)濟人”的基本假設(shè)，實際上所有經(jīng)濟理論都是建立在這一前提之上的。如亞當(dāng)·斯密所言：“我們一天所必需的的飲食并不是單單依靠屠夫、造酒人或是糕點廚師的仁慈，而是依賴于這些人對自身利益的關(guān)心”。誠然，如果參加投票的人數(shù)足夠多且每個人都完全清楚其投票對最終結(jié)果沒有任何影響，那么理性的選民為了減少成本不會去搜尋信息，也就不會參加投票。如塔洛克所言：“理性的選民不會為他投出的選票費力去摸清情況。原因很簡單：他的選票對其福利的影響微不足道”。當(dāng)然，在現(xiàn)實生活中很多時候有些選民還是會去投票的，這要考慮到其它因素的影響如利他主義的存在等。

（二）關(guān)于利益集團的行為分析

公共選擇理論認(rèn)為，具有共同利益的選民在政府決策過程中往往形成特殊利益集團來操縱政治局勢，以便于實現(xiàn)自身利益。一方面，特殊利益集團向缺乏信息的投票人提供支持自己的有利信息，以是自己贏得選民的支持;另一方面，他們游說政府官員以鼓勵他們批準(zhǔn)有利于本集團的法案。那么在表面上政府是代表公共利益的，而實際上卻是為了維護某些群體的特殊利益。奧爾森認(rèn)為在政治領(lǐng)域，利益集團雖然是主要行動者，但是具有理性且追求自身利益的個體不會想要采取行動去實現(xiàn)其集團的利益。因為，在一個集團范圍內(nèi)，由于集團收益是公共性的，所以每個成員普遍存在“搭便車”的行為傾向。

（三）政治家與政黨行為的相關(guān)分析

政黨和其他社會團體之間的重點區(qū)別在于其與整個政治體系有著根本不同的關(guān)系。利益集團的目的是影響政府決策而政黨的目的是占領(lǐng)國家權(quán)力機關(guān)。安東尼·唐斯認(rèn)為政治家也是具有理性意識的人，他們在政治活動中的目的是最大化其自身的利益，即獲得政治支持最大化，以便其上臺執(zhí)政或競選連任。然而，為了自己盡量最少地負擔(dān)公共物品的成本，選民隱瞞他們對公共物品的偏好;而且由于信息不對稱，政治家和政黨要獲得所有選民的偏好信息是十分不容易的。一些特殊利益集團不僅竭盡所能地發(fā)布有利于其的政策信息，還出于對政治家和政黨的利益考慮而設(shè)定一些條件使其經(jīng)常屈服于他們，導(dǎo)致政策本身并不是為了大多數(shù)選民偏好和利益去考量和制定的。

（四）官僚行為分析

在民主政治體制下，官僚是由公共機構(gòu)任命的并對其負責(zé)，官僚的行為在公共選擇過程中屬于供給方行為。公共選擇理論認(rèn)為，官僚是公共政策的執(zhí)行者且任命于政治家，在政治市場中發(fā)揮著舉足輕重的作用。官員的效用函數(shù)包括工資、組織或人員規(guī)模、社會聲譽、額外收入、權(quán)力和地位等變量，這些變量的大小和預(yù)算撥款規(guī)模具有直接的正相關(guān)關(guān)系。因此，追求預(yù)算規(guī)模的最大化已成為政府官員的主要目標(biāo)。同時，官僚缺少對公共物品的生產(chǎn)費用進行最低化考量的動力，使得社會支出的總費用超出了總成本，造成社會資源的浪費;而且為了實現(xiàn)自身效用最大化，官僚不斷證明自己所在部門比其它部門更重要以便其擴大規(guī)模，最后好爭取更多的預(yù)算撥款。這使政府支出不斷增長，資源配置效率低下。

（五）投票決策規(guī)則分析

公共選擇是通過投票來進行的。它認(rèn)為一致同意規(guī)則能夠使選民的偏好得到最大滿足，是實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的唯一途徑。但它存在決策成本過高，鼓勵策略性行為，導(dǎo)致威脅和敲詐等問題，只適用于選民人數(shù)很少或意見比較一致的場合。從實踐來看，成本較低且最常用的是多數(shù)同意規(guī)則。但多數(shù)同意規(guī)則的投票結(jié)果可能不唯一;而且其在使一些選民的利益實現(xiàn)的同時也會損傷其他選民的利益，在某些情況下直接造成“多數(shù)人的暴政”。除此之外，公共選擇理論還對互投贊成票這一規(guī)則作了論述，當(dāng)兩個或兩個以上的問題同時提交給投票人進行表決時，互投贊成票的交易行為就很可能會發(fā)生了。誠然，一方面投票交易會導(dǎo)致資源配置效率的損失而另一方面也可能促進其實現(xiàn)。

（六）政策制定過程的分析

公共選擇理論認(rèn)為，在有失合理性的選舉規(guī)則下，“政府失靈”的致因之一就是政府及其官員致力于追求個人效用的最大化。在20世紀(jì)80年代中期，“政府失敗者學(xué)說”被廣泛應(yīng)用于世界各國政府改革和治理的相關(guān)領(lǐng)域。例如，新西蘭的公共部門改革、美國政府的“再造”行動、俄羅斯政府的精簡改革和英國的“撒切爾主義”等。公共選擇理論主張要改善政治，必然要改善政治決策規(guī)則，還要創(chuàng)新政治技術(shù)并改進表達集體偏好的方式，有助于在眾多相反的個人或集體的偏好中做出更適宜的選擇。同時，公共選擇相關(guān)經(jīng)濟學(xué)家提出構(gòu)建“分權(quán)”的民主政治體制以有效地約束政府行為并限制官僚主義的無限擴張。

三、公共選擇理論的反思與評價

任何理論在其發(fā)展過程中必然會遇到一些批評與質(zhì)疑，公共選擇理論的發(fā)展也不例外。對公共選擇理論的批評主要是其方法理論的邏輯基礎(chǔ)。

（一）批判

首先，人的本性有社會性的一面。人的自利動機是隨著商品交換的出現(xiàn)而逐漸形成的，“經(jīng)濟人”是一個歷史概念。其次，政治活動與經(jīng)濟活之間存在明顯的不同之處。要知道個人并不直接承擔(dān)參加政治活動所產(chǎn)生的成本，同樣也不獨享其收益，個人也可能是出于理想、信念和歸屬感等非經(jīng)濟因素而參與政治;同時由于人的理性的局限性，不可能在任何時候都能對自己政治活動的成本與收益做出準(zhǔn)確的評判和預(yù)測。最后，從結(jié)構(gòu)上看，人的需要和動機是多元而非單一的。除自利因素之外，如利他主義、自我犧牲精神等其他因素也會影響個人行為。批評者認(rèn)為公共選擇中的“經(jīng)濟人”范式只是將極力發(fā)展亞當(dāng)·斯密的“經(jīng)濟人”概念中自利屬性的一面，因此也就無法對個人屬性給出最為真實和貼切的解釋。

（二）啟示

盡管公共選擇理論在其發(fā)展過程中遭到了一些批評，但公共選擇理論也具有重要的啟示借鑒作用。

首先，公共選擇理論建立了一種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹⒂嘘P(guān)政府的一般理論，為政府的管理研究提供了經(jīng)濟學(xué)視野和新的研究途徑。它對政府干預(yù)行為的局限性及由此帶來的種種弊端的反思，以及強調(diào)規(guī)則和立憲限制重要性等思想，使得制度創(chuàng)新層面的研究顯得尤為重要。其次，從方法論來看，公共選擇理論把個人看成是評價、選擇與行動的基本單位，把社會存在看成是個人之間的相互作用，分析個人的偏好、決策、選擇與行動在特定的制度結(jié)構(gòu)中怎樣產(chǎn)生某種特定的后果，開拓了運用經(jīng)濟學(xué)方法和理論研究政治問題的先河，彌補了傳統(tǒng)政治學(xué)研究的不足。最后，公共選擇理論在個人行為和集體選擇之間架起了一座橋梁。它通過對國家起源、投票規(guī)則、政治家與政黨、官僚制、政府規(guī)模和利益集團等的分析，深刻認(rèn)識到政府干預(yù)的危害;由此提出的重建民主政體，防止政府權(quán)力濫用和改革政治過程等觀點無疑具有重要的借鑒價值。

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*本文為教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金項目“西北民族地區(qū)農(nóng)村公共服務(wù)多元供給體系與農(nóng)民需求表達機制研究”（項目批準(zhǔn)號：13YJA810008）的階段性成果;本文為甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)盛彤笙科技創(chuàng)新基金項目“甘肅農(nóng)村公共服務(wù)供給模式與資源配置效率研究——基于公平與效率視角”（項目批準(zhǔn)號：GSAU-STS-1207）階段性成果。

（作者單位：甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)管理學(xué)院）