“一帶一路”沿線省際科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)及影響因素分析

陳聰聰 馬向平

摘要：選取2012—2017年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）構(gòu)建兩階段科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，基于投入產(chǎn)出視角測算“一帶一路”沿線省份的科技創(chuàng)新效率，并利用投影分析探究其時(shí)空差異的影響因素，進(jìn)而為各省份科技創(chuàng)新效率提高和合理配置科技創(chuàng)新資源提供建議。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”;科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià);影響因素;投影分析

中圖分類號(hào)：F224.9 ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：0439-8114（2020）06-0198-05

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2020.06.041 ? ? ? ? ? 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

Inter-provincial scientific and technological innovation efficiency evaluation

and analysis of influencing factors along the “Belt and Road”

CHEN Cong-cong，MA Xiang-ping

（School of Public Administration，China University of Geosciences，Wuhan 430074，China）

Abstract： By selecting statistical data from 2012 to 2017， a data envelopment analysis （DEA） method was used to construct a two-stage scientific and technological innovation efficiency evaluation index system. Based on the input-output perspective， the technological innovation efficiency of the provinces along the “Belt and Road” was measured， and projection analysis was used to explore the influencing factors of their spatial and temporal differences. Some suggestions were provided for improving the efficiency of scientific and technological innovation in various provinces and rationally allocating scientific and technological innovation resources..

Key words： “Belt and Road”; evaluation of technological innovation efficiency; influencing factors; projection analysis

從2013年習(xí)近平總書記提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的倡議，到2015年中國發(fā)布《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》，這幾年來的發(fā)展成就證明了“一帶一路”戰(zhàn)略不僅是深化中國改革開放的重要力量，也是國際經(jīng)濟(jì)合作的新思路。2017年，中國又啟動(dòng)了《“一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃》，旨在探索國際科技創(chuàng)新合作的新模式，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，集聚創(chuàng)新資源。近年來，中國對(duì)促進(jìn)科技創(chuàng)新日益重視，“一帶一路”戰(zhàn)略的提出，為中國科技創(chuàng)新提供了一個(gè)嶄新的區(qū)域資本市場。

中國《科技成果轉(zhuǎn)化法》中明確定義了科技成果轉(zhuǎn)化的概念：科技成果轉(zhuǎn)化是指科研機(jī)構(gòu)研究開發(fā)的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果，通過企業(yè)對(duì)科研成果進(jìn)行試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用和推廣，直到形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值的過程。近年來，部分國內(nèi)學(xué)者注意到科技成果研發(fā)轉(zhuǎn)化的階段性特質(zhì)，開始從階段分解的視角開展研究。錢麗等[1]運(yùn)用DEA模型測量2003—2010年各省份企業(yè)綠色科技研發(fā)和轉(zhuǎn)化兩階段的技術(shù)創(chuàng)新效率以及區(qū)域間的差距，并檢驗(yàn)兩階段效率的影響因素。宇文晶等[2]將創(chuàng)新過程分解為技術(shù)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化兩個(gè)過程，并構(gòu)建了兩階段串聯(lián)的DEA模型對(duì)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析。包英群等[3]基于兩階段DEA方法對(duì)中國平板產(chǎn)業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析。

總體來看，有關(guān)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的研究非常豐富，但是實(shí)證研究方面也存在一些不足，研究的地域性和時(shí)效性有待拓寬。鑒于此，本研究聚焦“一帶一路”沿線，針對(duì)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的階段性特征，構(gòu)建一個(gè)兩階段DEA模型，通過分階段、分區(qū)域、分時(shí)間的效率評(píng)價(jià)，嘗試為“一帶一路”沿線省份科技創(chuàng)新效率的提高提供相關(guān)建議。

1 ?研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是一種多指標(biāo)評(píng)價(jià)分析方法，主要用于評(píng)價(jià)具有相同類型的多投入多產(chǎn)出的具有同質(zhì)性決策單元（DMU）之間的相對(duì)有效性。其實(shí)質(zhì)是采用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型估計(jì)有效生產(chǎn)的前沿面，凡是處在前沿面上的決策單元，DEA認(rèn)定其投入產(chǎn)出組合最有效率，并將其效率指標(biāo)定為1;不在前沿面上的決策單元?jiǎng)t被認(rèn)定為無效率。此外，DEA還可以判斷各個(gè)決策單元的投入規(guī)模的適合程度，給出各決策單元調(diào)整其投入規(guī)模的方向和程度。結(jié)合本研究的實(shí)際并參考相關(guān)學(xué)者的研究成果，本研究將中國第j個(gè)省（市）的科技創(chuàng)新綜合技術(shù)效率TE的公式定義如下：

2 ?指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)來源

2.1 ?指標(biāo)選取

本研究基于創(chuàng)新價(jià)值鏈理論和相關(guān)學(xué)者的研究經(jīng)驗(yàn)，將科技創(chuàng)新過程分為銜接緊密的兩階段：科技研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段。在科技研發(fā)階段，綜合劉順忠等[4]、李婧等[5]學(xué)者的研究成果，選取R&D研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)和R&D科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出分別作為科技研發(fā)的人力投入和資本投入指標(biāo);根據(jù)產(chǎn)出性質(zhì)的不同，選取科技論文專著量和國內(nèi)3種專利申請(qǐng)授權(quán)量分別作為科技研發(fā)階段的基礎(chǔ)研發(fā)產(chǎn)出指標(biāo)和應(yīng)用研發(fā)產(chǎn)出指標(biāo);在成果轉(zhuǎn)化階段，綜合部分學(xué)者[6-12]的研究成果，選擇第一階段的產(chǎn)出指標(biāo)和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)投入作為成果轉(zhuǎn)化階段的投入指標(biāo)，本階段的產(chǎn)出指標(biāo)選擇技術(shù)市場合同交易額和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入。

2.2 ?樣本數(shù)據(jù)

本研究選取“一帶一路”沿線共計(jì)18個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）為決策單元，分別是新疆維吾爾自治區(qū)、陜西省、甘肅省、寧夏回族自治區(qū)、青海省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、黑龍江省、吉林省、遼寧省、廣西壯族自治區(qū)、云南省、西藏自治區(qū)、上海市、福建省、廣東省、浙江省、海南省以及重慶市。本研究的數(shù)據(jù)全部來自中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒、地方統(tǒng)計(jì)年鑒、統(tǒng)計(jì)公報(bào)等官方資料。由于科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出存在一個(gè)時(shí)間差，因此每一階段的投入與產(chǎn)出都分別采用了1年滯后處理。以2015—2017年的數(shù)據(jù)為例，科技研發(fā)階段的投入指標(biāo)采用2015年數(shù)據(jù)，科技研發(fā)階段的產(chǎn)出指標(biāo)和成果轉(zhuǎn)化階段的投入指標(biāo)采用2016年的數(shù)據(jù)，成果轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出指標(biāo)采用2017年的數(shù)據(jù)。

3 ?實(shí)證分析

3.1 ?相關(guān)性檢驗(yàn)

為了保證研究過程中投入變量和產(chǎn)出變量的同向性，利用SPSS 22.0軟件對(duì)投入變量和產(chǎn)出變量之間的pearson相關(guān)系數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，兩階段的投入產(chǎn)出變量的相關(guān)系數(shù)均為正，且均通過了5%統(tǒng)計(jì)水平下的顯著性檢驗(yàn)，說明投入變量和產(chǎn)出變量之間符合同向性原則，可以開展進(jìn)一步研究。

3.2 ?科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果

將“一帶一路”沿線18個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）2012—2014年和2015—2017年兩個(gè)時(shí)間段的省際數(shù)據(jù)分別導(dǎo)入DEAP2.1軟件，并基于VRS和OUTPUT OR IENTATED產(chǎn)出角度，分析各省份科技創(chuàng)新綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。綜合技術(shù)效率是對(duì)決策單元的資源配置能力、資源使用效率等多方面能力的綜合衡量與評(píng)價(jià);純技術(shù)效率反映的是決策單元在一定的生產(chǎn)技術(shù)條件下投入要素的生產(chǎn)效率;規(guī)模效率反映的是規(guī)模因素影響的生產(chǎn)效率。當(dāng)綜合技術(shù)效率=1時(shí)，表示該決策單元的投入產(chǎn)出是綜合有效的，即同時(shí)技術(shù)有效和規(guī)模有效。當(dāng)純技術(shù)效率=1時(shí)，表示在目前的技術(shù)水平上，其投入資源的使用是有效率的，未能達(dá)到綜合有效的根本原因在于其規(guī)模無效，因此其改革的重點(diǎn)在于如何更好地發(fā)揮其規(guī)模效益。

“一帶一路”沿線18個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）的科技創(chuàng)新分段效率結(jié)果見表3，由表3可以看出，浙江省、廣東省的科技創(chuàng)新效率較高，在兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)，科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩階段的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值均為1，說明這兩個(gè)省份在科技創(chuàng)新中技術(shù)和規(guī)模都實(shí)現(xiàn)了有效性，科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出過程發(fā)展得當(dāng)，科技創(chuàng)新績效達(dá)到了DEA有效。

重慶市、黑龍江省的科技研發(fā)階段的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值均為1，說明其知識(shí)創(chuàng)新投入都相對(duì)比較低，但技術(shù)和規(guī)模都實(shí)現(xiàn)了有效性。成果轉(zhuǎn)化階段方面，重慶市在2012—2014年的值為1，說明其效率為DEA有效，但是2015—2017年降低為DEA無效;黑龍江省的規(guī)模效率值均高于純技術(shù)效率值，但是二者的值均低于18省份的平均水平。

遼寧省、吉林省、上海市、廣西壯族自治區(qū)、西藏自治區(qū)、陜西省在成果轉(zhuǎn)化階段的效率值均為1，說明其在技術(shù)和規(guī)模中都實(shí)現(xiàn)了有效性。在科技研發(fā)效率方面，遼寧省在2012—2014年規(guī)模效率為1，純技術(shù)效率低于平均水平，說明其純技術(shù)效率存在冗余現(xiàn)象;吉林省在2015—2017年的純技術(shù)效率為1，但規(guī)模效率低于平均水平，說明其規(guī)模效率存在冗余現(xiàn)象;上海市和陜西省由非DEA有效變?yōu)镈EA有效，說明科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出更為科學(xué)合理，值得注意的是陜西省得益于其高水平高校眾多因此科技創(chuàng)新效率較高;廣西壯族自治區(qū)雖然純技術(shù)效率和規(guī)模效率均上漲但是還是沒有達(dá)到DEA有效;西藏自治區(qū)的情況與上述省份有所不同，西藏自治區(qū)的DEA有效不排除是因?yàn)橥度牒彤a(chǎn)出都很低造成的虛高現(xiàn)象。

云南省的兩階段的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值均小于1，說明在科技創(chuàng)新中技術(shù)和規(guī)模都沒有實(shí)現(xiàn)有效利用，科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出過程存在冗余現(xiàn)象，科技創(chuàng)新效率沒有達(dá)到DEA有效。

18個(gè)省（市、自治區(qū)）的綜合效率都是處于波動(dòng)變化的，空間分布特征呈現(xiàn)東高西低，東部地區(qū)的省市其綜合效率整體高于中、西部地區(qū)，這與東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)有關(guān)。

3.3 ?投影分析

投影分析不僅可以幫助探究“一帶一路”沿線?。ㄊ?、自治區(qū)）科技創(chuàng)新效率差異的影響因素，還可以揭示各決策單元投入和產(chǎn)出的調(diào)整方向以及調(diào)整幅度，為各省（市、自治區(qū)）科技創(chuàng)新效率提高和合理配置科技創(chuàng)新資源提供建議。

由表4可見，在科技研發(fā)階段，造成非DEA有效的原因主要是投入冗余，過多的R&D人力投入和R&D經(jīng)費(fèi)投入沒有帶來相應(yīng)數(shù)量的產(chǎn)出，相對(duì)而言產(chǎn)出不足的幅度是較小的。由表5可見，在成果轉(zhuǎn)化階段，非DEA有效是投入冗余和產(chǎn)出不足雙重原因造成的，尤其是新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)冗余嚴(yán)重，產(chǎn)出可增加值數(shù)額比較大說明目前的科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出相對(duì)匱乏。此外，西藏自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、新疆自治區(qū)等西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)雖然實(shí)現(xiàn)了DEA有效，但是不排除其投入產(chǎn)出值偏低造成的虛高現(xiàn)象。因此，總體來說，投入冗余的省（市、自治區(qū)）可以考慮適當(dāng)縮減科研經(jīng)費(fèi)投入或者提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率。

4 ?結(jié)論與啟示

效率評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，在年度差異方面，2015—2017年的科技研發(fā)效率相比2012—2014年有所提高，但是成果轉(zhuǎn)化效率近乎持平，沒有明顯的提高。而且福建省、重慶市、云南省、新疆維吾爾自治區(qū)的成果轉(zhuǎn)化綜合效率也呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，如果不能及時(shí)采取措施遏止頹勢(shì)，將會(huì)阻礙區(qū)域發(fā)展和“一帶一路”戰(zhàn)略計(jì)劃的實(shí)施。在省際差異方面，東部較中西部地區(qū)整體效率更高，原因可能在于東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平更高、高校和人才更為集中，且部分西部地區(qū)科技創(chuàng)新市場活躍度也不夠。且僅有浙江省、廣東省實(shí)現(xiàn)了兩階段DEA有效，規(guī)模無效是多數(shù)DEA無效率省份的原因，說明目前的科技投入與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)并沒有發(fā)揮出最大的規(guī)模效益。云南省的兩階段效率值都低于平均水平且都是DEA無效，說明科技創(chuàng)新技術(shù)和規(guī)模都沒有達(dá)到有效利用。

投影分析結(jié)果表明，投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理是導(dǎo)致沿線DEA無效?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）科技成果轉(zhuǎn)化效率偏低的重要原因。在科技研發(fā)階段，陜西省是值得注意的，陜西省高校和科研機(jī)構(gòu)眾多但是出現(xiàn)了嚴(yán)重的人力投入和經(jīng)費(fèi)投入冗余，這說明陜西省的科技成果轉(zhuǎn)化市場供需不平衡，現(xiàn)有市場無法消化這些人力和經(jīng)濟(jì)投入，這就需要從供給側(cè)進(jìn)行改革。因此，如何合理配置人才和經(jīng)費(fèi)支出應(yīng)當(dāng)是包括陜西省在內(nèi)的投入冗余的?。ㄊ?、自治區(qū)）下一步努力的方向。在成果轉(zhuǎn)化階段，大部分省份面臨的問題是論文專利、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)和技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)冗余，同時(shí)產(chǎn)出可增加值數(shù)額較大，說明產(chǎn)出嚴(yán)重不足。因此，各省（市、自治區(qū)）可對(duì)照自己的目標(biāo)值做出相應(yīng)的改變。

首先，投入冗余的相關(guān)?。ㄊ?、自治區(qū)）如陜西省，鑒于市場的供需不平衡，應(yīng)當(dāng)在研發(fā)投入方面進(jìn)行供給側(cè)改革，政府和高校在投入過程中也要有所側(cè)重，通過管理創(chuàng)新和體制、機(jī)制創(chuàng)新，優(yōu)化科技創(chuàng)新資源配置，并加強(qiáng)政府科技資金使用的監(jiān)管;而投入不足的省（市、自治區(qū)）則需要適當(dāng)增加面向高校、科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)投入，提升科技中介機(jī)構(gòu)組織的服務(wù)能力。

此外，“一帶一路”沿線地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異大，加強(qiáng)各地區(qū)之間的科技創(chuàng)新交流合作，促進(jìn)知識(shí)、資金、技術(shù)和人才等資源在各地區(qū)的流動(dòng)，促進(jìn)科技成果跨區(qū)域轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新資源開放共享，也是未來省際合作相關(guān)科技政策設(shè)計(jì)需要考慮的前瞻性問題。另外，可以將“科技創(chuàng)新效率”納入各級(jí)政府考評(píng)體系，進(jìn)一步激勵(lì)“產(chǎn)學(xué)研”合作產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)效益，并鼓勵(lì)高校為代表的科研機(jī)構(gòu)能夠切實(shí)與廣大企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)踐緊密結(jié)合，提高科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化的速度，從而進(jìn)一步提升區(qū)域和產(chǎn)業(yè)的競爭力。

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