新形勢下健全研究生學位質量保障體系的思考

薛紅爭　田原暉　秦婷

摘 要 本文通過學習教育部、科技部聯合發文，《關于規范高校SCI論文相關指標使用，樹立正確評價導向的若干意見的文件》，對照文件要求，分析了在學位授予中存在的此類問題。就如何面對新形勢調整學位授予標準，提高學位授予質量，提出了一些對策和建議。

關鍵詞 學位授予 學位標準 體系建設

中圖分類號：G643 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A ? ?DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2020.05.001

Abstract In this paper， through the study of the document jointly issued by the Ministry of education and the Ministry of science and technology， the document on standardizing the use of relevant indicators of SCI papers in Colleges and universities and establishing a correct evaluation orientation， this paper analyzes such problems in degree awarding by comparing with the requirements of the document. This paper puts forward some countermeasures and suggestions on how to adjust the standards of degree awarding and improve the quality of degree awarding in the face of the new situation.

Keywords Degree Award; degree standards; system construction

2020年2 月 18 日，教育部、科技部聯合發布《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用，樹立正確評價導向的若干意見》（以下簡稱意見），文件為扭轉當前科研評價中存在的SCI論文相關指標片面、過度、扭曲使用等現象，規范各類評價工作中SCI論文相關指標的使用，鼓勵定性與定量相結合的綜合評價方式，探索建立科學的評價體系，引導評價工作突出科學精神、創新質量、服務貢獻，推動高等學校回歸學術初心，凈化學術風氣，優化學術生態，提出了意見和要求。其中第九條：“科學設置學位授予質量標準。學校應重視人才培養質量和培養過程，發揮基層院系和導師的質量把關作用，加強對學位論文的質量審核，結合學科特點等合理設置學位授予的質量標準，不宜以發表SCI論文數量和影響因子等指標作為學生畢業和學位授予的限制性條件。”明確指出目前在高校學位授予工作中，潛在著唯“SCI至上”的現象。作為高校學位管理工作人員，如何領會文件精神，思考如何科學評價學位論文水平，轉變科研工作風向，確保學位授予質量，如何將文件精神運用于本校學位與研究生教育的實際工作中，是今后學位管理面臨的重要課題。

1 學位與學位授予標準

目前我國的學位制度及學位授予標準是按照1980年頒布的《中華人民共和國學位條例》（以下簡稱學位條例）中的要求所執行的，它標志著具有中國特色的學位制度的建立，我國學位制度學習西方國家制度體系，學位共分為三級，分別為學士、碩士、博士。對于“學位”一詞，啟蒙于歐洲，最開始是教師行會的職業準入證明，慢慢演化成獲得者的學術水平和科研能力證明。對于“學位”各家有各家的理解，有位學者認為：學位是由法定的學位授予單位，根據學位申請者的受教育程度和在某一領域已達到的學力水平或者做出的杰出貢獻等級，授予學位申請者的一種榮譽稱號。從中具體分析得出：第一，學位是由授予單位頒發;第二，申請人須達到一定的學力水平，及達到學位授予單位規定的學位授予標準。

學位授予標準包括學術標準和非學術標準，學術標準是評價學術水平高低的指標，學術標準主要是通過攻讀學位期間科研取得的科研成果，通過校內和社會兩方面進行學術水平高低的評價。非學術標準通常是指思想政治要求、在校期間紀律要求、遵守法紀校規等要求，主要是通過校內管理機制對學位申請人進行評價。

2 學位授予工作現狀

《學位條例》中對相應的學位授予標準做了要求。就科研成果而言，目前我國大部分研究生培養單位對博士研究生的學位授予標準比較明確，要求在規定級別的刊物上發一定數量的學術論文，或者獲得相應的科研獲獎等其他學術成果，一般對于碩士研究生并沒有明確的科研成果要求。在學位授予工程中，對學術標準可以通過“數論文”來進行審核，而對非學術標準，涉及到定性的問題，不好進行量化考核，在審核時因不好操作而不夠重視。筆者所在高校也存在重學術標準輕非學術標準的問題。本文就博士研究生的情況拿來進行分析，《學位條例》中第六條對博士研究生學位授予要求做了規定（在此不再贅述）。

從《學位條例》中我們可以判斷，學位標準評價主要通過學術標準和非學術標準進行評價，這個評價過程受到來自校內和社會兩方面的影響。如第六條第一項的要求在實際中主要是通過課程成績來進行評價，第六條第二項的要求在實際中主要是通過導師的對學生的認識進行評價，而導師對學生的評價未免不受導師主觀印象的影響。第六條第三項則主要通過科研成果情況來進行學術評價，這個評價標準主要是第三方來進行，主要就是通過學術刊物等級進行相應評價，即學位對應的學術水平所需滿足的各種硬性條件。學術刊物等級則通過如中國社會科學引文索引、中國科學引文索引，SCI/EI索引等第三方索引庫來進行劃分，并通過刊物等級來評價學術論文的質量或學位申請人取得的學術水平。《學位條例》雖然從法律法規層面進行了要求，但是規定都未免有些寬泛，頒布的時間又過于久遠，造成在具體實施過程中存在標準不一的情形。在具體學位授予過程中為更具體的進行評價，各學位授予單位在制定本單位《學位授予實施細則》中都進一步做了詳細要求，要求包括發表科技論文數量及級別等，從而逐漸演變成畢業硬性指標條件并不斷提高，形成目前大部分高校對博士學位答辯成果要求中必須有發表SCI論文的規定。這種在學術評價活動中純以外在的第三方機構進行逆判，既背離了學術的本質，也不利于大學學術自由及其發展。但是在學術評價活動中僅遵從校內的學術標準完全不考慮外在的學術標準，則不利于對學術評價結果的具體化，不利于學術管理與激勵。所以，我們不能以單一的標準對學位水平進行評價，應該兩者相結合，內在評價為主，外在評價為輔的機制。在具體政策執行上，純粹否定SCI的作用并不可取，應該客觀的去對待，防止從一個極端走向另一個極端。

此外，目前我國研究生學位授予重結果還存在輕過程培養，忽視課程教學，不重視開題和論文撰寫，而重結果管理。而結果管理則主要是以科技論文發表為學術水平的考核指標，過度依賴刊物劃分等級和出版社等第三方機構進行評價，造成高校內部質量管理體系作用發揮不足。

3 面對新形勢，學位授予工作應改進的工作方向

（1）加強研究生的過程培養。注重過程培養，在研究生個人培養計劃中，應該以所在學科研究領域為基礎，結合自身科研特長和導師的科研課題需要來進行制定。強化中期考核和年度考核作用，重點關注科研工作進展，取得的成績及遇到的問題。論文選題難易適中，應以“小題大做”為主，檢索國內外研究現狀及論文研究的技術路線、進度安排等。加強學術交流，充分重視學術交流，參加各種學術會議，可以拓展研究視野。

（2）制定適合高校自身特點的期刊標準。鼓勵教師、學生發表高質量論文。期刊、會議論文具體范圍由本單位的學術委員會本著少而精的原則確定。高校根據自身擁有的學科點和學科現狀，在學校層面制定用于教師職稱評定、學生學位申請的期刊目錄。目錄中應將SCI期刊進行細分，保留影響力較大、業內普遍認同的期刊，加大國內優秀期刊認定數量。學校發布的期刊目錄，應每3-5年修訂一次，確保進入目錄的刊物保持一定水準。

（3）分學科制定學位授予標準。在制定學位授予標準時，應根據學科特點，進行差異化管理。學校層面取消研究生申請學位時對SCI 論文的要求，制定一個基本框架和基本要求，但并不是阻止學生把高質量的論文發表在國際上有影響力的刊物上，而是不要只盯著SCI。但是為了防止走極端，阻礙科技發展的腳步，各學院應在學校頒布的期刊目錄基礎上，分別制定適合各自學科學生發表的期刊目錄，但是要限制SCI刊物數量，制定適應學科發展的學位授予標準。

（4）健全導師隊伍管理機制。“在研究生培養整個過程中，導師是第一負責人”。這句話決定了導師在研究生培養過程中舉足輕重的作用，導師在學位論文評審、學位論文答辯、甚至是項目評審過程中都有參與，導師的業務水平和職業道德決定了研究生教育體系是否持續健康發展。目前大多數高校都對導師的選聘做了相應的規定。但是高效、可持續的管理辦法還不多，其中不乏有些導師之后放松了對自己的要求，安于現狀，科研上不再進取。所以應對導師定期進行考核。各單位可以設定具體的評價指標，評價指標本著促進教師隊伍發展為原則，并將導師公信力納入考評指標，把那些不注重研究生教育、在論文評審、答辯中隨意使用私權，不講職業道德的導師清除導師隊伍。

（5）加強學位論文的分類評價。注重內在學位標準的評價，避免過度依賴第三方機構對學位論文進行評價，不能簡單將發表的科技論文水平等同于學位論文的水平。對于基礎研究類的學位論文，應注重評價新發現、新觀點、新原理、新機制等成果的影響，對該類學位論文可通過施行代表作制度進行評價，重點評價其學術價值及影響、不再用“數論文”這個量化考核評價指標進行簡單替代評價。而對于應用研究類的學位論文，應注重通過課題研究取得的新技術、新工藝、新產品、新材料、新設備，以及關鍵部件、實驗裝置/系統、應用解決方案等標志性成果的質量來進行評價，不宜用發表學術期刊等級和數量的量化考核指標進行評價。對于不同類型的學位論文，就要求在學位論文答辯中充分發揮答辯委員會在學位論文質量把控中的重要作用。對于應用研究類論文，除答辯以外，條件允許情況下，應進行實地考察和成果演示。

在答辯管理上，應實行學位論文答辯導師回避制度，避免在答辯中打人情分，或者在答辯過程中給學生打圓場的情形。在論文評審環節，聘請負責任的專家對學位論文進行評閱，評閱易采用盲審形式，避免人情干擾。對于學位論文格式要求應去掉“在學期間發表學術成果情況”，對學位論文無差別管理，讓專家把精力投入到學位論文之中，避免通過“在學期間發表學術成果情況”的科技論文，對評閱老師產生帶入感。

4 結語

在學位與研究生教育發展過程中，雖然我們取得了舉世矚目的成績，但是隨著我國綜合實力和科研水平的不斷提升，還會面臨新的問題，新的挑戰，如何扭轉在學位論文評價中過于看重SCI等現象，讓優秀的研究成果留在國內，讓學生從“論文枷鎖”中解脫，走中國特色的科技強國之路，是當前我們亟待解決的問題。

參考文獻

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