創新要素流動及影響因素研究述評

郝漢舟，劉彥文，沈瓊婕，左珂怡，蔡思倩

（1.湖北科技學院資源環境科學與工程學院，湖北咸寧 437100；2.湖北科技學院長江中游水土資源研究中心，湖北 咸寧 437100；3.武漢大學資源與環境科學學院，武漢 430079）

創新是引領發展的第一動力，原本以資源比較優勢競爭為特征的國際競爭逐漸被以創新要素優勢競爭為特征所替代。從國際來看，各國為尋求在全球價值鏈中處于更有利的位置，通過集聚高端創新要素的方式來建設國際科技創新高地。從國內來看，土地、礦產、勞動力等傳統要素的供應增長受到很大限制，在傳統要素的規模驅動力減弱的背景下，經濟增長更多地依靠人力資本積累和技術進步，從傳統的要素驅動向創新驅動成為我國的必然選擇。技術開發中各行為者之間的相互作用，即知識在創新主體之間的流動是創新過程的關鍵所在［1］。Myrdal［2］認為發達地區存在規模經濟和集聚經濟作用，人均工資、收入、利潤水平等要素報酬普遍高于落后地區，這就導致落后地區的人力資本、技術和資源等要素向發達地區流動產生回流效應（Backwash Effect）。在全球創新創業進入高度密集活躍期背景下，世界進入以創新要素全球范圍內流動為特征的開發創新時代［3］。

從目前已有的研究來看，要素流動大多聚焦于勞動力、資本等傳統生產要素，基于此，本文從創新要素概念內涵著手，聚焦于創新要素的區域流動規律及流動機理，以期為創新要素的合理流動及高效利用提供理論依據和政策支撐。

一、創新要素定義及測度

創新要素（innovation elements）與研發要素（R&D elements）、創新資源（innovation resources）、科技資源（science and technology resources）等概念在一些文獻中通用，比較有代表性的定義，如OECD［4］認為創新相關的資源和能力的組合構成了創新要素。許慶瑞［5］認為對創新活動發揮直接作用產出科研成果的投入資源，以及作為創新活動提供支撐條件的要素共同構成了創新要素，主要包括人才、研發資金、技術、政策、制度等。

目前主要從要素論和系統論角度對創新要素內涵進行界定，區域創新體系（regional innovation system，RIS）和創新生態系統（innovation ecosystem）給理解創新要素提供了很好的角度。1992 年英國Cardiff 大學的Cooke［6］教授最早提出RIS 概念，認為RIS 由主體要素、功能要素、環境要素構成，其中RIS 的主體要素包括區域內的企業、大學、研發機構、中介服務機構和地方政府；RIS 的功能要素包括區域內的制度創新、技術創新、管理創新和服務創新；環境要素包括體制、機制、政府或法制調控、基礎設施建設和保障條件等。Warnke等［7］認為創新系統框架需要涵蓋廣泛的新參與者和機構，如創新中介、公益創投、社會資本和關系資本等。要素論中研究者一般把創新要素分為人才要素、資金要素、平臺要素、技術要素、社會資本要素、制度及政策要素，并構建了各要素的具體指標（表1）。

表1 創新要素評價指標匯總表

從創新系統、創新網絡向考慮創新主體和創新環境之家相互作用形成的創新生態系統，是對創新要素內涵認識的深化（表2）。根據WEF（世界經濟論壇）發布的《中國創新生態系統》的年度報告，認為創新生態系統的要素包括：可進入的市場、人力資本、融資及企業資金來源、導師顧問支持系統、監管框架和基礎設施、教育和培訓、重點大學的催化作用、文化支持［31］。在創新生態系統視角下，一般認為創新要素主要由產出科技成果的創新活動投入的資源即直接要素，包括技術、資金、人才，以及為創新活動提供支撐條件的外部創新環境即間接要素，包括基礎設施、宏觀政策、社會環境等共同構成。制度及政策要素的有效供給是研究創新要素的一個重要方面。Storper［32］認為區域性制度、規則和慣例等強調行為主體在區域中為促進創新而形成的復雜網絡關系，它們是促使創新產生的根源。除了研發資金、人力資源、基礎設施等因素影響區域創新活動外，創新主體之間相互聯系、相互作用的社會環境也是非常重要的因素［33］。

表2 基于系統論的創新要素評價指標

創新要素的概念具有動態性、演進性特點，其內涵隨著對創新規律的認識而不斷深化。第一個階段是基于著名經濟學家約瑟夫·熊彼特（J.A.Shumpeter）的創新概念，強調生產要素、生產條件、機會。創新的結果是進入以前沒有過的市場或者開辟新的市場，強調創新的市場應用的過程。因此這個階段，創新要素是生產要素、生產條件、機會三者的有機結合，其中機會是市場信息和技術信息的組合，創新者是捕捉創新機會把新發明引入生產過程的企業家或發明家。第二個階段強調創新要素的多主體階段，企業是技術創新的主體，研究機構是知識創新的主體，政府是制度創新的主體，中介服務機構是服務支持的主體。經濟合作與發展組織（OECD）的創新集群（innovative cluster）認為創新是由企業、研究機構、大學、風險投資機構、中介服務組織等要素相互作用的結果，因此創新要素的主體是多元的［38］。第三個階段基于創新生態系統視角，認為創新生態系統是通過創新主體之間以及與創新環境之間通過物質流、信息流、能量流形成共生競合、動態演化的開發系統。Cooke 等［39］將創新要素分為與技術創新直接有關聯的直接要素以及與創新相關的間接要素，直接要素包括高校、研究所、技術轉讓機構、顧問機構、技能開發組織、公共和私人資助組織等；間接因素是創新的外部環境，包括稅收、直接補貼、公共教育和培訓設施、公共研發機構、基礎設施、資金支持、法規、標準等。

創新要素與傳統的生產要素有著顯著的區別，一般的生產要素具有損耗性、邊際收益遞減的特性。創新要素是傳統生產要素的革新和升級，是生產要素的高級形式，因而與生產要素相比具有獨特性，即創新要素具有再生性、正外部性、邊際收益遞增的特性［40］。創新要素中各類資源其特點不同，其中人才是最具活力的要素。知識資源很多依附在人的身上，高素質、創新性人才是實現創新發展的關鍵。技術是最核心的要素，顛覆性創新和原始創新能夠重構區域競爭新格局，實現區域趕超和跨越。現代資源觀認為信息資源是最具時代特征的要素，是創新要素的重要組成部分。

二、創新要素流動機制

一般認為創新要素是從邊際貢獻率低的區域向邊際貢獻率高的區域流動。創新要素的自由流動源于稀缺的創新要素追逐自身價值最大化目標。負載技術和創新知識的創新要素在區際間的流動，通過“知識溢出”“知識擴散”“技術轉移”等途徑能夠帶動創新技術與創新知識在區域間擴散與傳播。創新要素在市場作用規律下流動有利于區域創新資源合理配置，實現創新知識、技術與經濟發展間的最優匹配，從而提高區域生產率。創新地理學家Feldman［41］認為，知識的空間集聚有利于信息搜尋、交流，增強搜尋強度和任務合作。Oinas［42］認為知識的創新可以看作是近距離和遠距離互動“結合”的一個結果。創新要素在區域間的流動可以通過區域間創新主體研發合作、研發創新網絡形成，從而促進技術進步［43］。本地網絡的太接近、專一化和僵硬，通過創新要素流動形成跨區域知識流動形成的“管道”，使創新者走出本地集群的慣例［44］。

對創新要素空間流動規律進行測度方面，主要是依據人口遷移的“推拉”理論和物理學中的引力模型。影響創新要素在空間地域上流動的因素是復雜多樣的，主要因素有創新環境、創新投入和創新效率，期望邊際創新要素收入，地區與鄰近區域創新要素集聚空間關聯程度、政府研發支持、經濟發展水平、傳統優勢產業等方面［45］。Bogue［46］的人口遷移的推拉理論（pushand pull factors）的理論基礎是驅力理論和期待價值理論，認為人們希望通過流動就業改善生活條件是最根本的原因。Lee［47］完善了推拉理論，認為遷出地不利因素的推力和遷入地的拉力共同導致人口的遷移，影響因素包括距離、政治和制度上的阻礙等。重力模型是Zipf［48］在借鑒物理學萬有引力定律的基礎上得出的，他認為兩地之間遷移的人口與兩地各自的人口規模成正比，而與兩地之間的距離成反比。

在創新要素流動中涉及人才引力，人才引力一般從區域經濟水平、區域薪酬水平、區域生活環境、區域社會環境、區域企業規模與實力等方面構建指標體系。彭鄧華［49］以“雙非”指標即非本地高校、非本地生源占區域就業畢業生的比重作為人才吸引力，證實畢業生薪酬水平、區域企業規律、區域生態環境是影響我國高校畢業生就業區域流動的關鍵因素。劉和東［50］用各地區研發人員占全國30 個省市總數的百分比表示創新要素集聚，用城市人均可支配收入代表國內市場規模，建立面板協整模型，研究結果揭示了人才“孔雀東南飛”的現象。

在R&D 流動量測度方面，一般是結合引力模型的相對測度方法，將一個區域對其他區域的R&D 流動量匯總求和得到區域總的R&D 流動量。不同類型的創新要素流動對創新績效作用不相同，省級間R&D 資本流動對創新效率提升作用顯著，而R&D 人員流動對創新效率提升作用不顯著［51-52］；R&D 人員和R&D 資本區際流動會對流入地的創新績效有顯著的積極作用［53］。

在推拉理論實證方面，徐清［54］在分析我國勞動力要素流動問題時依據“推拉”理論進行了整體樣本與分樣本的實證研究，王娟娟等［55］也運用此方法構建了欠發達地區承接產業轉移的動力系統模型。馬荷花和王小軍［56］結合重力模型和推拉理論，構建了遷出省份的供給函數和遷入省份的需求函數，在構建的模型中包含了人均收入比、遷移成本（兩地之間的最短鐵路距離）、遷入和遷出省份的人口數以及地理自然環境因素等，常見的測算R&D 流動量模型見表3。

表3 測度R&D 流動模型

三、創新要素流動規律

較早對創新要素整體的時空分布規律進行研究的有：國務院發展研究中心“中長期增長”課題組劉世錦等［61］發現在2010 年全國35%的高等學校、40%的科研機構、50%的科研人員、60%的研發經費、70%的發明專利授權和高技術企業，75%的技術交易集中在20%的省份，認為我國創新要素集聚效應日益明顯。呂海萍等［62］運用引力模型、探索性空間數據分析、趨勢面等方法，發現我國創新要素在空間上有顯著的“東南高、西北低”的空間分布規律和時間維度上“東高、西低、北降、南升”的變動趨勢。尚德萍［63］認為創新資源在我國空間布局上整體呈現出“東高、西低、北降、南升”的趨勢，且長期存在不均衡狀態，其主要原因在于經濟發展水平、國家的政策導向和傳統優勢產業的影響等。劉飛和王欣亮［64］認為全國總體水平上資本創新要素相對配置不足，東、中、西部各類創新要素存在錯配狀況，東部地區勞動創新要素配置相對過剩，中部地區產業創新要素相對缺乏，西部地區資本、勞動創新要素都存在短缺現象。胡建團［65］發現我國經濟發展水平較高的中心城市以及發展較為成熟的國家城市群中資本創新要素投入己初具空間規模，而高水平人力資本要素時空集聚效應較弱。

從創新要素國際流動趨勢來看，全球科技創新格局出現重大調整，2013 年東南亞地區國家、北美地區國家、歐洲地區國家研發經費占全球總研發經費比重分別為40%、29%、22%，研發格局將由以歐美為中心向北美、東亞、歐盟三足鼎立的方向加速發展［66］。從技術轉移的角度看主要呈現以跨國公司的國際貿易、產業轉移重組的方式進行。跨國技術轉移分布極不平衡，絕大多數的技術貿易都發生在發達國家與發達國家之間。發達國家之間的技術貿易額占世界技術貿易總額的80%以上，發達國家或地區與發展中國家之間的技術貿易僅占世界技術貿易總額的10%，而發展中國家之間的技術貿易額則不足10%［67］。

四、研究不足及未來展望

盡管學者對創新要素的空間流動集聚的機制及其規律進行了較為深入研究，但相關研究主要集中在創新要素集聚流動對生產率、績效和經濟增長等相關方面的作用。從目前研究來看研究尚存在以下不足：①創新環境是創新活動開展的支撐條件，也是牽引創新要素流動的重要方面。在創新要素流動/集聚情況下，生態環境質量作為區域比較優勢的基本因素，對創新要素的空間分布發揮何種作用、對創新績效存在何種影響研究還不完善，對兩者的耦合機制相互作用規律缺乏系統的理論研究。②在創新要素資源配置過程中，通過設置市場壁壘、產業壁壘等行政手段來集聚創新資源會導致缺乏競爭。在創新要素集聚流動過程中，行政手段配置創新要素導致的創新效率下降的實證不足。③從動態的角度測度創新要素形成的“城市流”方法和手段不多。目前測度創新要素流動主要是關于R&D 人員、R&D 資金方面的流動，關于創新知識、創新技術在區域間的流動測度理論研究還不深入，缺乏較完善的方法和監測指標體系。

基于以上所存在的不足，下列問題尚需開展深入研究：①加強創新要素在區域間流動形成的流空間研究，特別是關注由創新要素在城市間流動形成的OD 流數據的挖掘利用。②創新要素流動中技術轉移既包括有形的技術轉移，如高技術產品貿易、產業轉移等，也包括無形的技術轉移，如專利許可等，此外還可以通過學術訪問、合作研究等科學交流方式。加強區域間“硬技術”轉移和“軟技術”轉移的監測指標體系構建及其效應評估。③深入研究創新要素不合理配置下的研發悖論測度及其對創新效率影響的機理。