湖北自貿區科技創新政策及其績效研究

張莉

摘 要：科技創新活動是一項系統性工程。國家及省級層面出臺實施了一系列推動湖北自貿區創新發展的政策，分析這些政策工具之間的一致性和協同性非常重要。研究認為，科技創新政策有效助推了湖北自貿區產業轉型升級，提升了自主創新能力，優化了人力資源結構和創新創業環境，解決了科技型中小企業融資難題。但是，與其產業功能定位相比，湖北自貿區科技發展水平和創新能力相對薄弱，科技政策與創新活動的深度融合不夠，未來需要在完善創新生態體系整合協同機制、優化主體創新動力機制、完善創新成果轉化機制、營造良好創新環境上下功夫。

關鍵詞：湖北自貿區;科技創新政策;績效;政策建議

中圖分類號：F752? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2020）16-0039-02

自2017年4月正式掛牌以來，湖北自由貿易試驗區（以下簡稱“湖北自貿區”）科技創新日益活躍。2018年，在全國四批12個自貿區中，湖北自貿區新增專利申請、授權數量均排名第一，高新技術企業營收1 105.1億元，排名第二。國家特別是省級各相關行政部門制定了一系列旨在推動湖北自貿區創新發展的政策文件。這些創新政策對自貿區創新能力提升起到多大作用？政策工具選擇是否合理？未來政策優化的路徑是什么？本文對湖北自貿區科技創新政策進行分類研究，科學評估其實施效果，為未來自貿區科技創新政策的制定和調整提供有益參考。

一、湖北自貿區科技創新政策的構成

基于創新生態系統理論，科技創新活動是一項系統性工程，涉及眾多環節和利益群體，只有這些創新要素良性互動才能產生積極的行為效果。一般來說，科技創新政策體系可分為供給政策、需求政策和環境政策。

湖北自貿區現有科技創新供給政策主要涉及資金、人才及各類創新平臺建設。資金供給政策方面不具有系統性，只是在部分綜合性文件中提及，比如設立研發補貼、各類產業基金，促進知識產權與金融資源的融合等。人才供給政策則相對較多，主要從構建完善的引才、育才、人才工作生活、評價、管理等方面展開。此外，自貿區還通過獎勵、補貼等形式支持各類創新公共服務平臺建設，旨在通過龍頭企業和科研機構的技術優勢，帶動自貿區重點產業發展，形成產業集聚優勢。

湖北自貿區科技創新需求政策相對零散。主要包括各自貿片區根據區域布局確定的重點產業領域，鼓勵進口改良機器設備、技術和重要工業原材料，支持服務外包和生產性服務業發展等方面，最終目標是增加創新產品需求，提升重點產業國際競爭力。

湖北自貿區出臺了許多旨在優化科技創新環境的政策。在稅收環境方面，主要體現在實施創新活動稅收優惠政策自享清單和減免稅政策清單，優化辦稅服務，推行增值稅電子普通發票等方面。在優化金融環境方面，主要體現為推動科技金融創新、拓展融資渠道，深化外匯管理及金融改革創新，優化金融服務方式和有效防控金融風險等方面。在科技創新和融資深度融合方面，主要體現在推動專利導航工作，優化知識產權管理，加強知識產權保護，加快發展知識產權運營和金融服務，加速科技成果轉化等方面。法治保障環境建設，則主要體現在為科技創新活動提供便捷、優質高效的法律服務。

二、湖北自貿區科技創新政策的實施效果

在一系列科技創新政策的推動下，湖北自貿區科技創新成果顯著，主要體現在以下幾個方面。

1.產業轉型升級方面。首先，高端產業集聚格局基本形成。武漢片區光電子產業規模約占全國的50%，2019年新簽約項目一半以上集中于芯屏端網、汽車和生物醫藥產業，比如，烽火通信擬投資153億元擴產光電通信產業，項目達產后年產值將超過700億元。襄陽片區已建成國家級智能網聯汽車檢測中心、亞洲最大試車場和國內首個氫燃料電池實驗室，新能源汽車產業正加速集聚。先進制造、生物醫藥和精細化工三個重點產業也加速向宜昌片區集聚。其次，新業態新產業加速集聚。湖北自貿區優良的制度創新環境和產業基礎促進新業態新產業加速集聚，比如IT設備租賃業務、智能終端維修再制造中心、醫療設備的聯合采購等新產業新業態已在自貿區布局。最后，科技創新平臺助力產業轉型。宜昌片區通過科技創新扶持政策，自貿區支持相關龍頭企業組建了重點產業科技創新平臺3個。自宜昌市生物技術公共服務中心成立以來，已與東陽光藥業、人福醫藥、一致魔芋、富田肥業等30多家企業簽訂了技術合作框架協議，為合作企業提供技術支持，同時為宜昌海關、武漢生物制品檢定所等省內外10多家單位和企業提供檢測服務240批次，解決相關技術難題35項。

2.自主創新能力提升方面。首先，促進自主知識產權量質齊升。2018年武漢片區專利申請突破33 492件，新增專利授權15 067件，在全國前四批12個自貿試驗區中均排名第一。其次，推動一批重大科技成果產業化。以光電工研院為例，截至2018年共推動科技成果轉移轉化項目31項，成果轉化金額共計2.5億元，高端橢偏儀、OLED超純有機發光材料、半導體紫外UV-LED等一批前沿科技成果成功實現了產業化。再次，培育了一批有競爭力的科技型企業。僅光電工研院的科技創新平臺孵化企業就超過80家，其中，“3551光谷人才計劃”企業25家，高新技術企業15家，“獨角獸”企業3家，“瞪羚”企業7家，獲“青桐計劃”支持企業2家，培育企業總估值超過20億元，一大批科技型企業的誕生進一步夯實了區內自主創新能力基礎。最后，股權激勵孕育一批擁有較強技術優勢的企業，知識產權服務業加速集聚，有效解決了專利權定價難題。

3.人力資源結構優化方面。首先，外國人才加速集聚的同時，高層次人才為科技創新提供強有力支撐。截至2018年底，高新區已聚集4名諾獎得主、60名中外院士、397名國家級高層次人才、182名省級高層次人才、1 699名“3551光谷人才計劃”、6 000余個海內外人才團隊，在企博士超過1萬名。其次，人力資源管理制度逐漸優化。比如宜昌片區打通職業技能和專業技術的評價通道，使得自貿區企業人才結構更加優化，培養了一批既有較強實操能力，又有較深理論功底、較強創新能力的“雙師型”復合人才。

4.解決科技型中小企業融資難題。首先，資本市場助力科技型中小企業發展壯大。湖北首批30家戰略性新興產業企業已集體登陸四板掛牌交易，其中18家企業來自武漢片區。“海創板”共有40家企業在武漢股權托管交易中心掛牌，主要涉及生物醫藥、新材料、新一代信息技術、現代服務業等戰略行新興產業。其次，有效降低融資成本。宜昌片區推出供應鏈融資模式，累計為宜昌外貿企業融資2.8億元，惠及21家企業，平均融資成本降低20%左右。最后，高技術企業專利質押融資規模擴大。2018年武漢片區30余家企業以專利質押方式與銀行簽訂協議貸款10億元，創歷史新高。

5.優化創新創業環境。首先，法律服務效率提高。自貿區設立知識產權審判庭，推動跨區域“三合一”模式成功高效運轉，2017—2018年9月，共受理各類知識產權案件9 031件，審結6 980件，結案率達77.3%。法律服務更加便捷，如襄陽片區推出“一站式法律綜合服務平臺”，絕大多數業務的處理效率大大提高，比如辦理公證的時間從15天縮減至3天。其次，政務服務效能提高。大幅壓縮企業開辦時間，武漢和宜昌片區分別減少至3個或2個工作日之內，遠低于全國8.5個工作日目標。2018年，僅武漢片區新增企業類市場主體20 437戶，同比增長40.95%，新增企業注冊資本3 863.49 億元，同比增長134.73%，企業類市場主體增量及增長率均位居全市第一。

三、優化湖北自貿區科技創新政策的對策建議

湖北自貿區科技創新能力已獲得較大提升，但從總體上看，與自貿區發展的產業功能定位相比，科技發展水平和科技創新能力相對薄弱，科技創新政策與科技創新活動的深度融合不夠，科技創新對社會各方面發展支撐不足。科技創新政策存在的問題具體體現在：需求政策相對缺乏，系統失靈難以克服;政策工具難以協同，政策綜合效應不佳;政策制定相對滯后，前瞻性系統性不強;規范性約束性為主，可操作性政策缺乏。

為此，需要從構建科技創新生態系統角度出發，重點做好以下工作：第一，完善創新生態政策體系的整合協同機制。政策制定應涵蓋創新活動全過程，既要包括相關企業、科研院所、平臺等創新主體，也應包含理論及應用研究，同時考慮政策的前瞻性。加強統籌謀劃，優化政策體制機制，引入第三方機構評估政策的一致性和協調性。第二，優化主體創新動力機制。形成完整的人才引育鏈條，完善人才評價激勵機制，加強高端人才儲備，優化人才配置，解決人才結構性短缺問題。加大科技創新財政投入力度，拓寬創新資金來源。第三，完善創新成果轉化機制。完善知識產權協同保護機制，推進知識產權綜合管理改革試點，搭建知識產權綜合服務平臺。加快推進知識產權質押融資，發展知識產權保險，開展上市企業知識產權金融服務，加速對科技成果確權。第四，營造良好的創新環境。提高矛盾糾紛解決效率和合同執行效率，提升信息化法治建設水平。增加科技創新平臺數量及種類，提升平臺服務能力，并深入推進產學研深度融合。

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[責任編輯 辰 敏]