區域科技創新體系運行效率統計與測評

張程皓

[摘 ? ?要] 以《中國科技統計年鑒》（2014-2018）和《中國區域科技創新評價報告》（2016-2018）的數據為基礎，以全國31個省、區、市的數據為樣本，對區域創新體系運行效率進行了測評。結果表明：河北省創新體系運行效率較低，存在較為嚴重的“系統失靈”。應構建創新治理體系，進一步改善創新環境，優化人才資源配置，加強創新經費的配置和使用管理，提高河北省創新體系運行效率。

[關鍵詞] 創新體系;創新投入;創新產出;創新效率;創新治理體系

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2020. 13. 064

[中圖分類號] F127 ? ?[文獻標識碼] ?A ? ? ?[文章編號] ?1673 - 0194（2020）13- 0144- 03

0 ? ? ?引 ? ?言

隨著區域經濟的不斷發展和競爭的日益加劇，自主創新能力已成為區域經濟發展的決定因素。區域自主創新能力的提高，建立在高效運行的創新體系之上。因此，探究區域創新體系運行效率及其問題，并提出相應對策，成為實現區域創新驅動發展的關鍵所在。

1 ? ? ?河北省創新體系現狀

1.1 ? 創新環境

2016年，河北省總體科技創新環境指數為51.84，其中科技人力資源、科研物質條件和科技意識指數分別為62.08、52.29和37.75，分別比2014年提高了7.5%、8.4%、6.6%和6.9%。科技創新環境指數排名也從2014年的第21名上升到第17名，且人力資源的排名上升明顯，從第26名上升到第18名，表明河北省創新環境不斷改善。從橫向比較來看，2016年，河北省科技創新環境指數在全國居第17位，處于中等偏下水平，在科技創新環境的三個二級指標中，科研物質條件指數排名第12，在全國處于中等偏上水平，但科技人力資源和科技意識指數分別處于第18和20名，均處于中等偏下水平。①

1.2 ? 創新投入

1.2.1 ? 人員投入

從研究與試驗發展（以下簡稱R&D）人員投入全時當量來看，2017年，河北省R&D人員投入全時當量為113 191人/年，其中基礎研究為5 973人/年，應用研究為15 434人/年，試驗發展為91 784人/年，分別比2013年增加26.4%、15.4%、22.3%和27.7%，在全國的排名分別處于第15、20、15和11位。除基礎研究人員全時當量在全國處于中等偏下水平外，其他投入處于中等偏上水平。②

1.2.2 ? 經費投入

近年來，河北省高度重視科技創新經費投入，R&D經費投入總額迅速增長，經費投入強度（R&D經費投入占GDP的比重）不斷增加。2017年，河北省R&D經費總投入為4 520 312萬元，其中基礎研究105 087萬元、應用研究379 702萬元、試驗發展4 035 523萬元，比2013年分別增加60.4%、32.8%、22.9%、66.0%。R&D經費投入強度也從2013年的0.99%，增加到2017年的1.26%，增長27.3%。③

1.3 ? 創新產出

2017年，河北省專利申請數、專利授權數、有效專利分別為61 288件、35 348件、128 291件，相校于2013年，分別增加121.9%、94.4%和134.2%，排名在全國均處于第18位。從發明專利情況來看，2017年，河北省發明專利申請數、授權數和有效專利數分別為13 982件、4 927件和21 499件，在全國分別處于第19、18和18位，分別比2013年增加90.7%、145.4%和190.4%。但從全國排名的變化趨勢來看，2017年相較于2013年，河北省專利申請數和發明專利申請數的排名均下降一個位次，專利授權數下降4個位次，有效專利數和有效發明專利數則分別下降4個和1個位次。④

1.4 ? 成果轉化

科技創新成果最終需要通過產業化才能轉化為現實生產力，推動經濟社會發展。科技成果轉化狀況，也是反映創新體系發展狀況一個重要標準。2014至2016年，河北省高技術產業化指數分別為36.04、25.58和44.2，呈波動上升狀態，但在全國的排名一直處于第28位。從高技術產業化的兩個二級指標來看，高新技術產業化水平指數和高新技術產業化效益指數分別從2014年的17.72、54.36.提高到2016年的18.63和69.77，增長幅度分別達到5.1%和28.3%，但在全國的排名均處于落后狀態，2016年分別處于第28和27名。⑤

2 ? ? ?河北省創新體系運行效率測評

2.1 ? 創新體系綜合運行效率較低

綜合科技進步指數從總體上反映一個地區的科技創新能力和創新水平，也是衡量一個地區科技創新體系運行效率的晴雨表。在全國31個省、市中，河北省的綜合科技進步指數一直處于較低水平。如表1所示，從2014至 2016年，全國平均綜合科技進步指數分別為66.49、67.57、69.63。

同期河北省的綜合科技進步指數分別為44.37、46.06、48.78，分別低于全國平均水平33.3%、31.8%和29.9%，在全國處于第24、24、22位。與發達地區相比，河北省綜合科技創新水平指數更是存在明顯差距。2016年，上海、北京、天津的綜合科技創新水平指數分別為84.83、84.83和80.75，分別高于河北省75.5%、73.9%和65.5%。由此可見，河北省的綜合科技進步水平較低，科技創新體系運行效率較低，存在著較為嚴重的系統失靈。

2.2 ? 人員投入創新效率較低

如表2，從河北省R&D人員投入產出專利申請效率來看，2013至2017年，每名R&D人員投入產出專利申請數基本在0.20件至0.33件，其創新效率在全國的排名基本在第25名至28名之間徘徊，處于明顯落后狀態。其中每名R&D人員投入產出發明專利申請的效率雖然從2013年的0.05件上升到2017年的0.08件，但其排名并連續四年處于第29名，且2017年又下降一名，處于第30名。這表明，河北省創新體系R&D人員投入創新效率較低，產出發明專利申請效率更低。

2.3 ? 經費投入創新效率較低

2013至2017年，河北省的R&D經費投入數量在全國基本處于第15至16位，但其每十萬元經費投入產出專利申請數在0.096至0.136件之間，雖然經費投入創新效率在提高，但其在全國的排名卻在第24位到27位之間徘徊，且經費投入創新效率排名明顯落后于經費投入的排名。每十萬元經費投入產出發明專利申請效率，從2013年的0.026件上升到2016年的0.037件，2017年下降為0.031件，而其在全國的排名一直處于第30位。另外，每10萬元經費產出專利授權效率由2013年的0.065件增長到2017年的0.078件，雖然增長了20%，但在全國的排名卻從第19名下降到第22名，這表明河北省的增幅在全國處于落后狀態。 就每十萬元經費投入產出發明專利授權效率而言，2013至2017年的五年間，四年處于第28位，2014年又下降一位。由此可見，河北省創新體系的R&D經費投入創新效率較低，產出發明專利效率更低。⑥

2.4 ? 科技成果轉化能力較低

高新技術產業化指數是衡量科技創新體系成果轉化能力重要個指標。2014至2016年，河北省高新技術產業化指數連續三年位居第28名，處于明顯落后狀態，表明河北省創新體系的成果轉化能力低。與發達地區相比，其成果轉化能力更是存在明顯差距。京津冀地區的北京和天津的高新技術產業化指數都在80以上，是河北省的兩倍左右。科技成果產業化能力的落后，表明河北省的創新體系運行的最終目的沒有得到很好的實現，其創新體系運行效率大大折扣。⑦

3 ? ? ?提升河北省創新體系運行效率的路徑選擇

3.1 ? 構建創新治理體系，提高創新體系運行效率

構建創新治理體系就是要改變以往的科技管理模式，由科技管理向創新治理轉變，提高創新資源配置效率，進而提高創新體系運行效率。創新治理體系的構建是一項復雜的系統工程，需要科技創新、產業發展、宏觀政策、市場機制等多個子系統的有效銜接。因此，必須加強頂層設計，建立高級別創新治理領導班子，統籌協調相關部門及多元創新主體的參與和互動，建立創新治理聯動機制，保證創新治理體系的有效建立，為解決創新體系失靈奠定基礎。要實現創新體系的治理，需要進一步完善創新政策體系。河北省各地區要結合本地產業特點和市場需求，制定相應的科技政策、產業政策、財稅政策、金融政策，并將各種政策工具進行組合和協調，放大創新體系治理的政策功能，增強創新政策的有效性。

3.2 ? 改善創新體系環境要素，助推創新體系運行效率提升

由于河北省的創新環境要素中的人才資源和科技意識在全國處于落后狀態，抑制了創新體系的運行效率。因此，河北省創新體系環境要素的改善，應從人才資源和科技意識上下功夫。在人才培養方面，一是要擴大高等學校招生規模，提高人力資源培養基數。二是要努力提升高等教育質量，加快重點高校、重點學科、重點實驗室建設。三是要進一步完善并實施“產、學、研”聯合培養機制。圍繞河北省高端產業發展特點和需要，鼓勵高校、科研院所和企業創新聯合培養模式和機制，實現人才培養和產業發展的無縫對接。在人才引進方面，拓寬人才引進方式，要人才引進和智力引進并重，充分發揮“柔性”引進的優勢。在科技意識培養方面。要從幼兒教育的初始階段抓起，并在教育的每一階段注重科技意識和創新能力的培養。要在全省上下營造整體氛圍，如利用電視、網絡等多種媒體加強科普宣傳，并增加科普人力和財力投入比重，提升公眾的科學素養。

3.3 ? 優化人才資源配置，提高創新體系人才投入創新效率

科技創新人才投入效率的提高，需要高效配置創新人才，做到人盡其才，才盡其用，人事相宜，最大限度地發揮人力資源的作用，提高創新體系人才利用效率。在市場經濟條件下，社會資源的配置要遵循市場規律，充分利用市場配置資源的優勢作用。人才作為第一資源，更要利用市場特有的價格機制、競爭機制、供求機制，在市場流動中實現人才優化配置。同時，政府要發揮宏觀調控作用，防止市場失靈。特別是要瞄準產業鏈、創新鏈的需求，并輔之以相應稅收優惠、特殊獎勵、年薪等政策措施引導人才流動，實現優化配置。在政策鼓勵的同時，還要建立人才評價指標體系，通過績效評估，實現能者上、庸者下，切實把拔尖人才配置到最佳崗位。此外，還要加強人才中介隊伍建設，發揮中介隊伍在人才配置中的作用，為提高科技人才投入創新效率奠定基礎。

3.4 ? 加強創新經費的配置和使用管理，提高創新經費利用效率

雖然河北省創新經費投入和創新物質條件在全國處于中等偏上水平，但經費投入創新效率卻在全國處于落后狀態。因此，要加強創新經費的配置和使用管理，為提高經費投入創新效率奠定基礎。要加強對經費預算合理性的審核，杜絕不合理預算開支。在創新經費配置上，既要發揮市場機制的基礎性作用，又要做好宏觀調控，二者不可偏廢。要從產業鏈和創新鏈需求出發，統籌協調，并結合不同高校、科研院所、企業各自的優勢，分配基礎研究、應用研究和試驗發展R&D經費比例，提高創新經費配置效率。在經費使用方面，要制定績效考核指標體系，明確經費績效管理的責任主體。政府相關部門主要負責人要對本地區創新經費績效負責;單位主要負責人對本單位創新經費績效負責;項目責任人對項目經費績效負責。只有做到考核指標明確，責任主體到位，才能確保創新體系的經費投入利用效率。

3.5 ? 促進科技與產業融合，加快創新體系成果轉化

高等學校和科研院所是科技創新的兩大主力，但其研究往往更加偏重于基礎研究，其研究成果與產業需求之間存在一定距離，無法滿足企業的技術需求，致使創新成果難以轉化。因此，科技等相關部門在下達科研項目之前應會同產業與經濟部門，并聯合企業進行廣泛溝通，并積極對接國家戰略需求，確定科研項目。應發揮企業在研究開發的方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用，使科技項目從立項開始就“圍繞需求、貼近市場、服務產業”。 利用財政資金設立的具有市場應用前景的科技項目，可以由企業牽頭組織實施。另外，還要圍繞重點，培育先進制造業集群，優化科技力量布局，整合現有創新平臺。充分發揮創新平臺對科技資源的高效聚集作用，促進應用基礎研究、前沿高技術研究與產業關鍵技術攻關的緊密銜接，為科技成果轉化奠定基礎。同時要加強科技成果轉化法律、條例的宣傳普及工作，組建科技成果轉讓政策宣傳團，讓高等學校、科研院所、企業和科研人員充分了解科技成果轉化的優惠政策，并將科技成果轉化政策落實情況納入考核和后續科研項目審批參考條件，進而提高科研單位和科研人員成果轉化的積極性和主動性。

主要參考文獻

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[3]吳金希，孫蕊，馬蕾.科技治理體系現代化：概念、特征與挑戰[J].科學學與科學技術管理，2015（8）：3-9.

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[5]陳套.中國創新體系的治理與創新治理能力評價研究[D].合肥：中國科學技術大學，2016.