陜西省創新驅動發展綜合指數研究

謝銘 楊忠勇

摘 要：創新驅動是國家命運所系，國家力量的核心支撐是科技創新能力。陜西是科教大省，連續四年作為“實施創新驅動發展戰略、推進自主創新和發展高新技術產業成效明顯的地方”受到國務院表彰獎勵。文章基于陜西省創新驅動發展指標體系，以2014年為基期，測算了近五年陜西創新驅動發展綜合指數，結果顯示，2018年，陜西省創新驅動發展指數達到135.56，一級指標指數中，科技創新環境、科技創新績效指數增速快，分別比2014年提高65.37和48.15個百分點，科技創新資源、企業創新指數增速平緩，較2014年提高17.86和10.86個百分點。陜西應全面提升科技創新體系整體效能，推動科教大省向創新強省邁進，在創新驅動發展方面邁出更大步伐。

關鍵詞：創新驅動;綜合指數;科技創新;創新能力;指標體系

黨的十八大以來，“創新驅動”成為中國發展的核心戰略。黨的十九大報告指出，我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段。實現高質量發展，最根本的是強化科技創新的戰略支撐作用。科技創新在黨和國家發展全局中的作用顯著提升。進入新時代以來，新一輪科技革命和產業變革迅猛發展，機遇與挑戰并存。陜西是科教大省，是我國重要的國防科技工業基地，創新綜合實力雄厚，連續四年作為“實施創新驅動發展戰略、推進自主創新和發展高新技術產業成效明顯的地方”受到國務院表彰獎勵，同時，仍然存在發展不平衡不充分的問題，需要不斷強化科技創新對現代化經濟體系的戰略支撐，引領高質量發展。

一、文獻回顧

當今世界，科技成為決定國家競爭力的重要力量。一些國際組織和發達國家率先開展了以國家或區域為范圍，以發展為主題的評價指標體系的研究和實踐。如世界經濟論壇發布的全球競爭力指數（GCI），歐洲創新體系的測度與評估采用的是歐洲創新記分牌（EIS），世界知識產權組織發布的全球創新指數報告（GII）等。

從國內看，國家統計局社科文司測算了中國創新指數（CII），中國科學技術發展戰略研究院開展了有關創新型國家評價指標體系的研究;中國科學技術發展戰略研究院編著的《中國區域科技創新評價報告》，中國科技發展戰略研究小組編著的《中國區域創新能力評價報告》，對全國31個省（區、市）的創新能力進行分析評價。這些指標體系在揭示國家和區域發展狀況方面表現出良好的信度和效度，也為政府治理和政策制定提供了良好的指導（表1）。

在學術研究方面，我國學者針對國家和區域的創新能力、創新發展的評價，進行了較多的研究。崔有祥等（2013），王智慧（2015），趙彥云（2017），周霞（2020），胡海鵬（2020）等。這些研究大多對創新驅動發展、創新型國家、創新型省份的內涵進行分析，從科技、產業、經濟、社會等多個維度進一步分解，在指標選取上，注重參考國際通行的評價指標，便于橫向對比。

本文聚焦“科技創新”，根據陜西科技發展的特點，構建創新驅動發展指標體系，測算陜西創新驅動發展綜合指數，反映陜西創新驅動發展的總體情況和動態變化趨勢。

二、陜西創新驅動發展整體情況分析

1.科技活動投入

（1）研究與試驗發展（R&D）人員

2018年，陜西省參與研究與試驗發展（R&D）活動的人員按實際工作時間折算的R&D人員全時當量為9.67萬人年2010年以來，陜西省R&D人員從7.32萬人年增加至2018年的9.67萬人年，年均增長3.54%。2018年，陜西省企業R&D活動人員為5.00萬人年，占全省的比重為51.71%，企業R&D人員占全省的比重在2012年首次超過50%后，穩步成為研發人員投入第一大主體。

（2）研究與試驗發展（R&D）經費

2018年，陜西省研究與試驗發展（R&D）經費大幅增長，總投入532.42億元，同比增加71.48億元，增長了15.51%，增速為近五年來最高水平。按研究與試驗發展人員（全時工作量）計算，人均經費支出55.05萬元，同比增加了8.11萬元。R&D經費投入強度（R&D經費與GDP的比值）為2.18%，居全國第7位。2012年以來，陜西省R&D經費投入穩步增加，從287.2億元增加至532.42億元，但與GDP相比，增速提高不明顯，研發經費投入強度沒有大的突破。

（3）地方財政科技支出

2018年，全省財政科技支出達到87.22億元，比上年增長9.93%，在全國排第16位;全省財政科技支出占財政支出比重為1.64%，與上年持平，低于2.76%的全國平均水平，在全國排第16位。全省財政科技支出從2012年的34.94億元增加至2018年的87.22億元，年均增速為20.08%;全省財政科技支出占財政支出的比重從2012年1.05%增加至2018年1.64%，達到近10年來最高水平。2018年，陜西省本級財政科技支出12.68億元，比上年增加了1.32億元，排名全國第23位;占財政支出的比重為1.43%，比上年提高了0.26個百分點，排名全國第26位，遠低于3.81%的全國平均水平。

2.科技活動產出

（1）專利申請、授權

2018年，陜西省共申請專利76512件，其中，發明專利申請30888件，占全省總量40.4%。截至2018年底，陜西累計申請專利61.3萬件，其中發明專利23萬件;累計獲得專利授權27.6萬件，其中發明專利5.6萬件;擁有有效發明專利3.9萬件，平均每萬人10.3件，在全國排第7位。1985年《中華人民共和國專利法》實施以來，陜西專利事業發展取得了巨大成就。1985年，陜西首次申請國內專利302件，2017年達到98935件，2018年稍有回落。1985年，陜西獲得專利授權5件，2010年專利授權突破1萬件，2018年突破4萬件。

（2）科技論文

2017年，陜西國際論文36347篇，同比增長5.06%，排名全國第4位。其中《科學引文索引》（SCI）收錄17013篇，在全國排第6位。2017年，陜西國內論文27662篇，比上年略有減少，排在全國第4位。從歷年來陜西國際論文和國內論文發表情況看，陜西科技論文數量逐年上升，質量持續提高，在全國占有相當的份額和位置。其中，國際科技論文數量較2001年增長14.33倍，其中SCI論文增長了19.18倍。

（3）技術市場

2018年，全省累計登記技術合同達到 37952 份，技術合同交易額（技術輸出總成交額）突破1000億元，達到1125.28億元，較上年增長22.11%。2018年陜西省技術交易額比2000年增長121.5倍，比2012 年增長了3.4倍;在全國排名也逐步升至第4位，2018年略降至第6位。

三、陜西省創新驅動發展指標體系構建

指標體系構建過程中，對陜西省區域創新特征系統歸納，同時，與陜西省科技發展規劃中的主要指標相結合，對陜西省創新驅動發展整體情況進行綜合分析與判斷。

指標選取原則是：指標相對獨立，綜合反映陜西省在創新驅動發展方面的統計指標;相對指標為主，突出科技創新帶來的競爭能力;指標具有可比性;指標具有可擴展性;數據具有可獲得性;數據來源具有權威性。

指標體系包含科技創新資源、科技創新環境、企業創新水平和科技創新績效4個一級指標，20個基礎指標（表2）。科技創新資源反映一個地區科技創新活動的投入力度、科技創新資源配置結構。科技創新環境反映一個地區科技創新活動所依賴的環境。企業創新主要用來反映企業科技創新活動的強度和效率。科技創新績效反映一個地區開展科技創新活動所產生的效果和社會經濟影響。

四、陜西省創新驅動發展綜合指數測算

1.測算方法

采用綜合指數法測算陜西省創新驅動發展綜合指數。

（1）計算指標增速（基礎指標無量綱化）

通常指標的增長速度是報告期數值與基期數值進行比較，這樣可能存在某些指標增長過快或過慢，從而掩蓋了其他指標的作用，造成指標增速之間的不可比。因此，本文對基期指標進行處理，采用當期指標與上期指標的平均值。這樣計算出來的基礎指標增速可以消除基數變化的影響，較一般增長率而言更為平穩，而且能有效防止因分母為0而造成的無法計算。計算公式如下：

其中Yit表示第i個指標在第t年的對稱增長率，Xit表示第i個指標在第t年的值，Xi（t-1）表示第i個指標在第（t-1）年的值。

（2）合成指數

將基層指標的對稱增長率加權合成為上層級指數，計算公式如下：

其中Wjt表示第j個上層指數的加權對稱增長率，Ai是第i個基層指標的權重（本文采用均權）。

（3）綜合指數

全省科技創新成效綜合指數，公式如下：

其中Sjt表示第t年的合成指數，Sj（t-1）為基期，初始值為100。

2.測算結果

（1）數據來源

為了保證研究的可檢驗性，本文的數據均來源于公開出版的統計年鑒和政府報告，主要包括《陜西統計年鑒》《陜西科技統計年鑒》《陜西省火炬統計報告》，以及陜西省科學技術廳、陜西省知識產權局公開發布的數據。數據區間選擇2014-2018年，以2014年為基期。

（2）綜合指數

2018年，陜西省創新驅動發展水平指數為135.56，較2017年增長11.03個百分點;增速為近五年來新高。陜西創新驅動發展水平指數呈現穩定增長態勢，以2014年為基期，總指數增長了35.56個百分點，年均增長8.89個百分點。

（3）一級指標指數

科技創新資源指數。2018年陜西創新資源指數為117.86，比上年提高5.95個百分點。在5個基礎指標中，“本級財政科技撥款占財政支出比重”由降轉增，比上年增長20.0%，“萬人R&D人員數”和“十萬人創新中介人員數”比上年下降了2.3%和10.3%。

科技創新環境指數。2018年陜西科技創新環境指數為165.37，比上年提高14.35個百分點。在5個基礎指標中，“享受研發費用加計扣除的企業占比”和“萬人技術合同交易額”指標提升較快，同比增速分別為28.0%和19.2%，而“萬名就業人員專利申請數”比上年下降了25.51%。

企業創新水平指數。2018年陜西企業創新水平指數為110.86，比上年提高3.94個百分點，是增幅最低的一級指標指數。在5個基礎指標中，“萬名企業就業人員專利授權量”增長35.1%，“企業R&D經費占主營業務收入比重”增長2.3%，“開展研發活動企業占比”、“企業R&D人員占從業人員比重”和“企業技術獲取和技術改造經費支出占主營業務收入比重”比上年下降了13.4%、9.5%和2.0%。

科技創新績效指數。2018年陜西科技創新績效指數為148.15，比上年提高19.88個百分點，是增幅最高的一級指標指數。5個基礎指標均保持增長，其中“每萬名從業人員高新技術企業數量”增長最快，比上年增長34.8%。

綜上所述，2014-2018年，陜西省創新驅動發展取得一定成效，綜合指數逐年增長。分領域看，各分要素增長存在不均衡性，全省科技創新環境指數增速最快，比2014年增長了65.37個百分點，其次是科技創新績效指數，增長48.15個百分點;科技創新資源指數、企業創新指數增速平緩，較2014年分別增長17.86、10.86個百分點。

五、結語

從陜西省創新驅動發展水平指數的走勢看，近年來，陜西深入實施創新驅動發展戰略，科技創新對高質量發展的支撐作用日益凸顯。2018年，全省研發投入532.42億元，投入強度2.18%，居全國第7位;技術合同交易額突破千億元，居全國第6位;綜合創新水平指數達67.04%，其中科技促進經濟社會發展水平指數逐年提升，排名進入全國前10。

取得以上成效的同時，創新驅動發展指數也反映出一些問題。一是地方財政用于科技支出的占比有待提升，2018年，陜西省本級財政科技支出占財政支出的比重為1.43%，遠低于3.81%的全國平均水平。二是企業創新投入需進一步加強，企業研究投入不足，2018年，我省企業研發投入占比49.7%，遠低于全國75.9%的平均水平;規以上企業建立的研發機構不足7.4%，低于全國13.8%的平均水平。三是科技成果與產業對接不夠緊密，2018年，陜西省技術合同交易額突破了千億，但就地轉化率不足40%。

當前，陜西省正處在轉變發展方式、優化經濟結構、轉換增長動力的攻關期，仍然存在發展不平衡不充分的問題。特別是今年受疫情形勢的影響，經濟下行壓力加大，迫切需要激發科技創新活力和潛能，支撐引領高質量發展。陜西應堅定不移實施創新驅動發展戰略，調整優化科技投入和產出結構，以西安全面創新改革試驗區為牽引，推動創新資源開放共享，抓好原始創新、產業創新、高新技術創新，深入推進軍民融合、部省融合、央地融合，切實把陜西省科技優勢轉化為發展優勢，在創新驅動發展方面邁出更大步伐。

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作者簡介：

謝銘（1983--）女，河北辛集人，助理研究員，碩士研究生，從事科技統計與科技創新評價研究。

楊忠勇（1976--）男，陜西商洛人，經濟師，碩士研究生，從事統計分析與企業創新評價研究。