關于應用技術大學的排名和評估體系的若干思考

荊麗雯 劉宏偉

摘要：建設高水平應用技術大學是中國近年來高等教育轉型發展的嘗試，是社會經濟發展、行業企業轉型、高校畢業生就業的共同需求。從世界范圍的發展經驗來看，開展高等教育水平的應用型教育會為國家經濟尤其是區域經濟發展注入活力。為了更好的鼓勵高校堅持做好轉型，走好應用型發展道路，建立合理的應用技術大學評估體系至關重要。當前的大學排名采用以國際化研究型大學為主體的評估指標體系，應用技術大學在其中無法嶄露頭角。為了評估應用技術大學的應用型辦學特色，應當以多元化和多維度評估為指導思想，突出應用型辦學指標和區域化指標，全面展示高校在各個維度上的辦學成果和水平，引導高校實現多元化和內涵式發展。

關鍵詞：應用技術大學;應用型人才;大學排名;大學評估;

習近平總書記在全國教育大會上指出要著重培養創新型、復合型、應用型人才。這一精神反映了當前中國面臨的特定類型人才缺口問題。中國當前處于社會經濟轉型和結構調整，工業制造業向高端躍升的關鍵階段。中國高等院校畢業生數在總量上與國內生產總值同步發展，但是高校的人才培養在供給端與市場需求存在著結構上的不適應[1，2]。面對高層次應用型、技能型人才缺口和人才創新創業能力不足等問題，2014年國務院頒布了《國務院關于加快發展現代職業教育的決定》和《現代職業教育體系建設規劃（2014—2020 年）》，明確提出要推進各個層次上的職業教育發展。在本科層次培養應用型人才，在研究生層次培養專業學位碩士博士人才。同時指出了中國應用型高校的建設途徑分為兩種，一是由一批以地方院校為主的現有本科高校向應用型高等學校轉型，二是新設高等院校以及獨立學院轉設為獨立設置高等學校時，鼓勵以應用型高校為定位。

應用型技術大學的辦學目標是培養高水平應用型人才，包括工程師、設計師等兼具專業知識和實踐能力的專業人才。該類型院校有注重校企合作、產教融合、實踐實訓等特色。在教師引進考核、人才培養模式、教學科研導向等方面的發展方向與傳統綜合型和研究型大學不同。我國應用技術大學的發展仍處于探索階段，在微觀層面分析應用技術大學的建設路徑和宏觀層面上建立該類型院校評估體系十分重要。本文分析應用型高校崛起過程中的全球經驗和中國模式;同時探討現有世界大學排名中采用的高校評估指標體系;分析總結適應于應用型技術大學的評估指標體系和評估方法，包括量化指標評估方法和聲譽調查的方法。

一、從世界經驗與中國發展看應用型高校的崛起

以德國為代表的的歐洲國家從60年代中期開始建設應用型大學，在德國該類型高校被稱為“Fachhochschulen”，英文名稱是“University of Applied Science”可以直接翻譯成“應用科學大學”，也就是國內通常提到應用技術大學。在此之前，職業院校和應用技術學校通常被納入中等教育的范疇。1976年德國頒布了《高等教育總綱法》，1986年荷蘭頒布《高等職業教育法案》和1993年奧地利通過了《應用技術大學法案》。這一系列法案和政策在法律上正式確立了應用型大學屬于高等教育的合法地位[3]。此后，應用技術大學在德國、荷蘭、瑞士、英國等歐洲國家進入了高速發展時期，學校、學科、在校生數量等指標都得到大幅度提升。德國聯邦統計局2019年公布的數據顯示，德國大學在校生中有35.5%就讀于應用技術大學。

應用型大學的出現和發展主要來自于兩方面的動力，一是順應社會經濟發展，二是服務區域經濟建設。衡量社會經濟發展水平的主要指標包括國內生產總值GDP、城鎮化率和產業結構等。我國在2010年人均GDP達到五千美元，2019年突破一萬美元。國內的城鎮化率在2018年末提升至59.58%。我國的產業結構在1949年建國時期屬于農業主導。在2018年中國科學院中國現代化研究中心發布的《中國現代化報告2018》中指出，我國已經步入工業經濟國家，當前任務是實現下一步的結構轉變，向服務經濟和知識經濟結構轉變。20世紀的中國經濟形勢和歐洲應用技術大學興起的年代有很多共性，快速增長的經濟總量和不斷轉型升級的產業格局對勞動力能力的升級提出了進一步的要求。行業和企業對用工的需求不再是能完成機械操作指令的流水線工人。當今社會的人才需求缺口轉向既掌握理論知識又兼備應用實踐能力的高水平應用型技術人才。

同時高端制造業和服務業的發展將技術領域進一步細分化，產業分布也呈現出明顯的地域特色，應用技術大學通常在區域經濟發展中充當智力引擎的角色。比如德國奔馳汽車公司所在地斯圖加特地區，在當地的應用技術大學都以汽車以及汽車相關的電子、機械制造等專業為特色。地方產業和大學的發展互為輔助。

二、從世界大學排名看大學評估指標體系和方法

大學排名和評估的作用體現在三個方面包括政府外部問責、高校內部改進和利益相關方決策。政府外部問責是指在政府主導高校建設的地區（歐洲大陸和東亞地區為主），政府為決策資源分配和檢驗高校辦學成果提供參考而展開的評估。高校內部改進是指在主張高校自由競爭的地區（英美地區為主），高校為保證辦學質量和自身改進而自主展開的評估。利益相關方決策是指為考生擇校和學者科研提供參考，由政府或社會第三方機構展開的高校評估。三種評估最終都可能形成以排名形式體現的大學排行榜[4]。

當前影響力比較大的世界高校排名有英國的泰晤士報世界大學排名（THE）、QS世界大學排名;美國的U.S.News世界大學排名、基本科學指標（ESI）全球高校和科研機構的科研績效排名;和中國上海交通大學高等教育研究院發布的ARWU世界大學排名等。也有主要針對國內高校的評估排名包括教育部學位與研究生教育發展中心展開的學科評估對一級學科展開等次評級，中國校友會網發布的《中國大學評估研究報告》每年公布中國大學排行榜，網大中國大學排行榜等大學排名。

以上大學評估體系通常將客觀的數據采集與主觀的學術聲譽調查相結合。在評估過程中建立指標體系，將相關指標按重要程度賦予相應權重。從一級指標來看，在傳統大學評估體系中，通常關注的一級指標體系包括聲譽、生源、教學、科研、就業、學術資源、教學資源、實驗室資源、國際化程度和區域影響力等。

以QS排名為例（見圖1），各項一級指標的權重分布如下：學術聲譽占比40%，生師比和每教授引用數各占比20%，雇主因素占比10%，國際教授比例和國際學生比例各占比5%。可以看出，傳統的大學排名以學術科研情況、聲譽、相關辦學條件和國際化程度為重要指標，著重關注基礎研究的學科。這類排名中表現突出的學校都屬于國際化研究型大學的范疇。應用技術大學在此類排名中無法嶄露頭角。

大學評估體系建立的優點在于可以為學校辦學提供方向性指導;引入競爭提高質量;引導社會人才流動;并為政府及教育主管部門提供決策的依據。但是同時容易引導高校盲目追逐排名提升，從而限制了高校的差異化發展和內涵式發展。

為了引導高校追求多樣性的戰略目標，高校排名理應也遵循“先分類后分層”的原則。歐盟委員會資助建立的多維度全球大學排名（U-Multirank）做出了嘗試。多維度全球大學排名嘗試建立多維度的、以用戶為導向的國際大學排名，從五個維度對高校進行評估包括教與學、科研、知識產權成果轉化、國際化程度和區域服務與合作[5]。在查詢高校評估結果的時候，用圖表的形式，同時展示高校在五個維度和相應細分二級指標上的等次評級（見圖2）。在2019年發布的大學排名中，已經有來自96個國家的1700多所高校參與排名。

以多維度全球大學排名的結果來看，應用技術大學在知識產權成果轉化、區域服務與合作兩個維度上，通常可以取得較好的評級。而在科研和國際化程度上，通常處于比較弱勢的等次。圖2分別展示了德國慕尼黑工業大學（Technische Universit?t München）和慕尼黑應用技術大學（Hochschule für angewandte Wissenschaften München）在2019-2020年度多維度全球大學排名中的評估結果。兩所高校在“教與學”維度上得分相近。在“科研”維度上，慕尼黑工業大學有較明顯優勢，在外部科研收入、文章發表數目、高引用文章數目和博士后崗位四個指標上都取得最高等級“優異”的評級。而慕尼黑應用技術大學總體的文章發表量較小，博士后崗位不多，但是在在外部科研收入和高引用文章數目上仍表現不俗。在“知識產權成果轉化”維度上慕尼黑工業大學取得四個“優異”評級，而慕尼黑應用技術大學取得三個“優異”評級，均有不錯的表現。慕尼黑工業大學在“國際化程度”維度上有更好表現，而慕尼黑應用技術大學在“區域服務”表現略勝慕尼黑工業大學。從多維度的分析和總結可以看出兩所學校各自的優勢和特點，但是如果以主流排名重視科研和國際化程度的權重分配來計算總分，慕尼黑應用技術大學的分數將遠遠落后于慕尼黑大學。例如在QS 2020世界大學排名中，慕尼黑工業大學排名高居世界第55位，而慕尼黑應用技術大學未能進入前1000位的榜單。以綜合型研究型大學的標尺來審視慕尼黑應用技術大學，則會得出該學校辦學水平不佳這一有失偏頗結論。

德國從上世紀六十年代開始創辦應用技術大學，因此在辦學方面有比較豐富的經驗值得借鑒。德國應用技術大學在發展的歷史沿革中已經逐漸兼備科研和教學雙重功能，可以同時培養本科碩士博士層次的人才。但應用技術大學仍然保留理論與實踐并重的辦學特點，注重服務區域經濟。用單一的評估體系同時來評估傳統型大學和應用技術大學并不科學，比較結果也不公平。

三、應用技術大學評估的指標體系和聲譽調查

本章節將探討什么樣的評估體系適用于對應用技術大學的應用型辦學特色進行評估。哪些是應用技術大學評估體系中的重要指標？對應用技術大學進行的聲譽調查需要注意哪些問題？

首先，在考慮應用技術大學的評估體系時，要主要考慮與應用技術大學特色和辦學目標相關的指標。參考各個世界大學排名所采用的評價指標體系和政府績效指標體系等資料[6]，可以用來衡量一所大學在應用型辦學上成績的一級指標歸納如下：就業聲譽、實踐實訓資源、創業資源、科研成果轉化、區域合作、學術聲譽、學術資源、物資資源和國際化程度。在一級指標的基礎上，每一項指標可以被細化為若干二級指標。具體劃分在表1中體現。在考慮評估應用技術大學的偏學術類指標的時候，不僅應該考慮傳統大學排名中的論文成果情況，也應該著重突出面向應用的研究成果的統計。由于應用型大學在規模上與綜合型大學相比通常也有一定差距，在統計量化指標時，進行人均的歸一化統計也很重要，避免產生重量不重質的統計偏差。

一級指標 二級指標

就業聲譽

Employer Reputation 來自公司的調查問卷

來自校友的問卷調查

實踐實訓資源

Practical Training Resources 實踐課程滿意度

實踐教學用實驗室

教學人員的企業經驗

與工作環境接觸度

在校生實習比例

創新創業資源

Entrepreneurial Resources 高校衍生企業數

畢業生成立公司數

創新創業課程

創新創業指導

創新創業孵化

科研成果

及轉化

Knowledge Transfer 專利授權數

專利轉化率

專利的經濟效益

與業界聯合發表文章數量

論文被專利引用次數

與業界聯合申請專利數量

論文發表數量

論文引用次數

區域合作

Regional Cooperation 學生在區域內實習比例

畢業生在區域內就業比例

區域內企業戰略合作伙伴

與區域內企業聯合發表文章數

與區域內企業聯合申請專利數

學術聲譽

Academic Reputation 來自學者的調查問卷

來自公司的調查問卷

學術資源

Academic Resources 國家重點學科

教學人員博士比例

科研經費

博士點

碩士點

科研戰略合作

生師比

物資資源

Facility Resources 紙質和電子圖書總量

校園信息化程度

校舍建筑面積

實驗室建筑面積

國際化程度

International Impact 項目國際化程度

交換機會

留學機會

外國教授比例

留學生比例

表1. 技術大學評估體系指標列表

表1中列出的各項指標，一部分指標可以通過客觀數據收集和文獻計量方法進行量化評估，另一些指標則需要通過主觀問卷的收集來獲得結果。比如在就業情況的統計中，就業率是常用的客觀數據指標，但是頂尖高校的就業率通常都很高，客觀數字無法有效地衡量差異，需要采用問卷調查的方式了解雇主對各個高校畢業生的印象和看法以及畢業生對自己就業結果和就業預期之間的主觀判斷。

QS世界大學排名在學術聲譽和雇主因素兩方面都采用了問卷調查的方式對高校進行評估。學術聲譽調查中，問卷對象來自四個來源：過往的問卷對象、學術出版公司提供的學者列表、學者自主登記、院校提供的雇員名單。問卷對象只選出自己從事的領域中優質的本地和國際高校。在雇主聲譽調查中，問卷對象來自于四個來源：過往的問卷對象、QS積累的世界各地畢業生的主要去向公司數據庫、QS合作伙伴提供的雇主數據庫和院校提供的雇主名單。雇主根據自己從事的行業，選出相應教育領域中的優質的本地和國際高校。中國的大學排名比如網大中國大學排行榜中，對高校聲譽的調查來源于兩院院士、知名學者專家、大學校長和中學校長的問卷調查結果。

從考察應用技術大學聲譽的角度來看，在進行聲譽調查的過程中，調查對象和調查范圍十分重要。調查內容應該同時包括科研和學術聲譽調查以及雇主調查。調查范圍應該更加謹慎，科研和學術聲譽調查的調查對象應涵蓋世界各地的專家學者，其中側重來自企業界的行業專家。在雇主調查中，應收集畢業生主要去向企業的反饋意見。在進行兩方面的聲譽調查過程中，應當考慮應用技術大學的區域性特點，著重征詢本地、本區域內的專家學者、行業骨干和雇主的反饋意見。

在制定具體的量化指標采集策略和聲譽調查問卷問題時要考慮數據采集的可行性、數據的準確性、統計分析方法的誤差等諸多方面的因素。在呈現統計結果的時候應該參考多維度全球大學排名，全面展示高校在各個方面的辦學表現，同時只對同類型高校進行排名比較。不以一把尺子量盡天下大學，用多維度等次評級鼓勵高校多元發展。

總而言之，應用技術大學的崛起是當前中國經濟和社會發展階段的必然趨勢。為了支持鼓勵應用技術大學的發展，制定恰當的高校評估體系至關重要。在進行應用技術大學的高校評估時，應以多元化和多維度評估為指導思想，著重考量應用型和區域化指標，全面展示應用技術大學在各個維度上的辦學成果和水平，從而鼓勵高校實現多元化和內涵式的發展。

參考文獻

[1]邵建東.我國應用技術大學建設：挑戰與推進策略[J].教育研究，2018，39（02）：75-79+94.

[2]馬陸亭.應用技術大學建設的若干思考[J].中國高等教育，2014（10）：10-14.

[3]陳正.德國應用技術大學的歷史變遷對我國職業教育的啟示[J].國家教育行政學院學報，2014（10）：84-88.

[4]周光禮，蔡三發，徐賢春，王頂明.世界一流大學的建設與評價：國際經驗與中國探索[J].中國高教研究，2019（09）：22-28+34.

[5]Isabel Roessler，Frank Ziegele，陳穎.高校應用型特色的可視化——以多維全球大學排名（U-Multirank）為比較視角[J].應用型高等教育研究，2017，2（02）：58-64.

[6]曹叔亮.臺灣應用科技大學的績效評價指標體系及啟示[J].職業技術教育，2019，40（33）：70-75.

基金項目：

本項目由廣東省教育科學“十三五”規劃項目“對標德國的中國應用型技術大學的人才培養模式研究與實踐”2018GXJK164支持，主持人：劉宏偉。

作者簡介：

荊麗雯（1990年）女，漢族，山東省，博士研究生，深圳技術大學，高等教育。深圳技術大學教務部教學研究人員。

劉宏偉（1975年）男，漢族，河南省，博士研究生，深圳技術大學，高等教育。教授（通訊作者），深圳技術大學教務部主任。