數(shù)字化環(huán)境下我國(guó)延伸性集體管理制度的探析

楊穗豪

北京物資學(xué)院法學(xué)院，北京 101149

一、問(wèn)題的提出

延伸性集體管理制度（Extended Collective Licenses）是指在法定條件下將著作權(quán)集體管理組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)集體管理組織）的作品許可的規(guī)制延伸至非會(huì)員權(quán)利人，由此達(dá)到擴(kuò)大作品的獲取范圍與降低與非會(huì)員權(quán)利人協(xié)商所支出的交易成本的目的①。由于采取延伸性集體管理制度后，既能滿(mǎn)足使用者的需求，又能在不損害權(quán)利人權(quán)益的前提下降低交易成本，所以北歐各國(guó)、俄羅斯、英國(guó)與加拿大等國(guó)均引入了該項(xiàng)制度。同樣的，在我國(guó)《著作權(quán)法》（修訂草案送審稿）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)送審稿）中也引入了該項(xiàng)制度，但是該制度在學(xué)術(shù)界引發(fā)了廣泛的爭(zhēng)議，反對(duì)者不支持該制度引入的主要原因在于，我國(guó)當(dāng)前的集體管理組織的代表性不知且引入延伸性集體管理制度存在著違反非會(huì)員意思自治的可能性。對(duì)此，文章將具體分析該制度存在的問(wèn)題，并對(duì)該問(wèn)題提供解決措施，讓延伸性集體管理制度可以順利的在本土實(shí)施。

二、延伸性集體管理制度存在的問(wèn)題

（一）違反了非會(huì)員的意思自治

1.違背了作者退出的意愿

按照延伸性集體管理制度的規(guī)定，在法定范圍內(nèi)的作品均默認(rèn)由集體管理組織進(jìn)行許可，對(duì)于上文所述的一些作者，他們基于不信任集體管理者或是打算提供免費(fèi)的作品等等的目的，沒(méi)有加入集體管理組織，然而延伸性管理制度使得集體管理組織可以在其沒(méi)有反對(duì)的前提下對(duì)其作品進(jìn)行管理，這一行為違反了這些作者本身的意愿。雖然該制度提供了退出機(jī)制來(lái)解決這一問(wèn)題，但是從《送審稿》六十三條，可了解到對(duì)于退出機(jī)制的規(guī)定是權(quán)利人書(shū)面聲明集體管理后，即可退出。相較而言，北歐各國(guó)不但闡述了權(quán)利人提出聲明可以退出的類(lèi)似規(guī)定，同時(shí)還要求了集體管理組織需要承擔(dān)法定的通知義務(wù)，即集體管理組織需要在法定期限內(nèi)將作品使用用途、作品使用者信息、使用費(fèi)的收取和分配等信息通知到非會(huì)員權(quán)利人，使得權(quán)利人及時(shí)了解到自己作品的相關(guān)信息，并決定是否需要退出②。因此，當(dāng)前我國(guó)《送審稿》中規(guī)定的退出機(jī)制過(guò)于籠統(tǒng)，違背了非會(huì)員退出的意愿并使其權(quán)益遭受損失。一方面，由于我國(guó)沒(méi)有規(guī)定集體管理組織具有法定通知義務(wù)，許多集體管理組織延遲通知甚至有可能不通知權(quán)利人，在這段時(shí)間內(nèi)集體管理組織可能對(duì)大量使用者進(jìn)行了授權(quán)許可，無(wú)疑使權(quán)利人的權(quán)益遭受損失。另一方面，由于法律規(guī)定中對(duì)于退出機(jī)制只要求權(quán)利人進(jìn)行書(shū)面聲明并沒(méi)有進(jìn)行具體的說(shuō)明，這可能會(huì)導(dǎo)致權(quán)利人進(jìn)行了相關(guān)的聲明但沒(méi)有實(shí)際的法律效力，其作品仍然被集體管理組織進(jìn)行管理，違背了其退出的意愿。

2.違背了作者協(xié)商的意愿

在引入了延伸性集體管理組織制度后，由于集體管理組織對(duì)作品均有規(guī)定的收費(fèi)方式，所以在支付給權(quán)利人報(bào)酬時(shí)一般是固定的，這將導(dǎo)致許多非會(huì)員作品失去了與使用者協(xié)商定價(jià)的機(jī)會(huì)。以我國(guó)的音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)音著協(xié)）對(duì)于錄音制品付酬標(biāo)準(zhǔn)為例，其首次制作CD、盒帶等錄音制品采用版稅的方式付酬。按照批發(fā)單價(jià)×版稅率6%×錄音制品制作數(shù)量計(jì)算。非首次制作錄音制品的，按照法定許可收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)即批發(fā)單價(jià)×版稅率3.5%×錄音制品制作數(shù)量計(jì)算③。從其付酬方式中可以看出，音著協(xié)并沒(méi)有涉及有關(guān)可以讓使用者與著作權(quán)人協(xié)商的約定，集體管理組織成立的初衷原本是為了更好的維護(hù)相對(duì)弱勢(shì)的著作權(quán)人權(quán)益，使得著作權(quán)人和使用者可以更為平等的對(duì)話(huà)，但是從當(dāng)下的集體管理制度來(lái)看，無(wú)疑是破壞了著作權(quán)人與使用者協(xié)商的紐帶，而延伸性集體管理更加將這一狀況蔓延至非會(huì)員的作品當(dāng)中，違背了著作權(quán)人的意識(shí)自治。

（二）集體管理組織的代表性不足

參照延伸性集體管理制度北歐各國(guó)的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，采取延伸性管理制度的集體管理組織在該國(guó)需要有廣泛的代表性④，具體表現(xiàn)為組織的會(huì)員數(shù)量較多，業(yè)務(wù)能力與服務(wù)能力在該行業(yè)內(nèi)也得到了大多數(shù)人的信賴(lài)，能夠代表大部分作者。

但是反觀(guān)我國(guó)的集體管理組織，目前的代表性仍然不夠強(qiáng)，并不滿(mǎn)足代表大多數(shù)作者的能力。

1.權(quán)利人數(shù)量不足

以我國(guó)成立最早規(guī)模最大的中國(guó)音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì)為例，截至2018年底該協(xié)會(huì)僅有會(huì)員9413人⑤，而美國(guó)的作曲家、作詞家和出版商協(xié)會(huì)（ASCAP）擁有成員超過(guò)39萬(wàn)人，對(duì)比之下，中國(guó)的音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì)明顯代表性不足。同時(shí)會(huì)員人數(shù)的不足將會(huì)限制集體管理組織的能力，導(dǎo)致著作權(quán)人的權(quán)益受損。在2009年，因?yàn)槟掣钄?shù)字圖書(shū)管理在未經(jīng)中國(guó)作者許可的情況下非法掃描了21萬(wàn)冊(cè)中國(guó)圖書(shū)，其中涉及8萬(wàn)名中國(guó)作者。此時(shí)一經(jīng)曝光，引起社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，中國(guó)文字著作權(quán)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)文著協(xié)）為此也出面代表著作權(quán)人進(jìn)行維權(quán)，但令人尷尬的是，由于文著協(xié)的會(huì)員人數(shù)較少，對(duì)方認(rèn)為文著協(xié)代表不了8萬(wàn)名作者，最后的談判也不了了之。

2.管理費(fèi)的收取不合理

我國(guó)《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》第二十八條中規(guī)定了集體管理組織可以在收取的使用費(fèi)中提取一定比例的管理費(fèi)，同時(shí)管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)隨著收入的增加逐步降低。在我國(guó)，集體管理組織的設(shè)立由政府主導(dǎo)，并且在一個(gè)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)只能夠有一家集體管理組織，因此，基于此種情形下的集體管理組織并不會(huì)根據(jù)市場(chǎng)的需求決定最合適的管理費(fèi)比例，也不會(huì)提高自身運(yùn)行的效率。然而事實(shí)證明也確實(shí)如此，在2010年中國(guó)音像集體管理協(xié)會(huì)公布的《全國(guó)卡拉OK著作權(quán)使用費(fèi)分配方案》中，音集協(xié)管理費(fèi)的提取比例高達(dá)50%，完全違背了市場(chǎng)的規(guī)律，引起行業(yè)的廣泛爭(zhēng)議。另外，通過(guò)音著協(xié)的年報(bào)⑥可以了解到2007音著協(xié)的業(yè)績(jī)?yōu)?126.71萬(wàn)元；2008的業(yè)績(jī)?yōu)?688.51萬(wàn)元；2009年的業(yè)績(jī)?yōu)?253.82萬(wàn)元；2010年的業(yè)績(jī)?yōu)?801.86萬(wàn)元，雖然中間存在著波動(dòng)但是總體上的收入仍呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)。但是從音著協(xié)公布的許可費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)中，管理費(fèi)的提取比例從2000年至今仍然沒(méi)有任何變動(dòng)⑦，顯然違背了管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)隨著收入的增加逐步降低的法律規(guī)定。

三、建立著作權(quán)管理系統(tǒng)的必要性

（一）貫徹意思自治原則

基于數(shù)字化技術(shù)下建立的著作權(quán)管理系統(tǒng)可以在其中建立快速便捷的退出機(jī)制，在延伸性集體管理制度下，非會(huì)員收到集體管理組織通知后，可以在著作權(quán)管理系統(tǒng)上找到自己所被代表的作品以及相應(yīng)授予的權(quán)利，并可以通過(guò)線(xiàn)上的相關(guān)操作，選擇是否需要集體管理組織的管理，建立方便快捷的退出機(jī)制，維護(hù)非會(huì)員的權(quán)益，貫徹意思自治原則。同時(shí)，在以前由于技術(shù)的限制，在集體管理組織管理的過(guò)程著作權(quán)人與使用者缺乏良好的溝通渠道。然而在當(dāng)今，可以依托數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)建立協(xié)商制度，著作權(quán)人可以在線(xiàn)與使用者進(jìn)行協(xié)商，討論具體的費(fèi)用與授權(quán)方式，使作品授權(quán)更加靈活，充分反映當(dāng)事人的意思自治。

（二）完善收費(fèi)制度

通過(guò)建立著作權(quán)管理系統(tǒng)，可以對(duì)作品相關(guān)詳細(xì)信息進(jìn)行登記，并列舉出每項(xiàng)的計(jì)算方式與收費(fèi)明細(xì)，增加集體管理組織的透明度。著作權(quán)人也可以通過(guò)系統(tǒng)的平臺(tái)了解到作品的使用情況與費(fèi)用等相關(guān)信息，以音樂(lè)作品為例，作品的信息應(yīng)當(dāng)包括歌曲被使用的時(shí)間地點(diǎn)、使用人的信息、管理費(fèi)收取的比例和具體的費(fèi)用計(jì)算方式。通過(guò)建立著作權(quán)管理系統(tǒng)，不僅方便了集體管理組織進(jìn)行管理，而且可以借此完善當(dāng)前為著作權(quán)人詬病的收費(fèi)制度。通過(guò)制度的完善可以進(jìn)一步提高集體管理組織的聲譽(yù)，吸引更多著作權(quán)人的加入，提高集體管理組織代表性。

四、構(gòu)建著作權(quán)管理系統(tǒng)具體措施

（一）完善作品的權(quán)利登記

完善作品的權(quán)利登記是建立著作權(quán)管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)，也是集體管理組織在數(shù)字化環(huán)境下所要完成的首要任務(wù)。作品在系統(tǒng)上進(jìn)行登記后，應(yīng)當(dāng)通過(guò)電子認(rèn)證的方法使作品獲得相應(yīng)的著作權(quán)登記證書(shū)，明確作品權(quán)利的歸屬。作品的使用者可以通過(guò)著作權(quán)管理系統(tǒng)中的信息平臺(tái)進(jìn)行查詢(xún)，可以確認(rèn)作品是否在集體管理組織所管理、著作權(quán)人打算授權(quán)許可作品的方式以及相關(guān)的費(fèi)用，從而最終決定是否向集體管理組織取得相關(guān)的授權(quán)。

（二）建立作品在線(xiàn)授權(quán)平臺(tái)

在建立授權(quán)平臺(tái)時(shí)，集體管理組織可以在在線(xiàn)授權(quán)平臺(tái)上預(yù)設(shè)各種授權(quán)方式的合同模板方便著作權(quán)人使用，著作權(quán)人也可以根據(jù)自身的情況，按照集體管理組織提供的格式自行訂立合同。使用者在選擇了著作權(quán)人提供的作品許可后，可以通過(guò)電子簽名的方式進(jìn)行確認(rèn)，集體管理組織則通過(guò)在線(xiàn)的方式向作品使用者頒發(fā)作品許可使用證。若使用者對(duì)當(dāng)前作品授權(quán)方式不太滿(mǎn)意，則可以通過(guò)平臺(tái)提供的協(xié)商渠道與著作權(quán)人進(jìn)行協(xié)商達(dá)成性的合意⑧。

在數(shù)字環(huán)境下，版權(quán)作品易被人復(fù)制。對(duì)于大多數(shù)的數(shù)字作品，復(fù)制成本幾乎為零，所以對(duì)于數(shù)字化作品的授權(quán)需要建立一個(gè)具有公信力的授權(quán)體系。本文建議采用中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心提出的，以數(shù)字版權(quán)唯一標(biāo)識(shí)符為基礎(chǔ)的數(shù)字版權(quán)新模式—DCI體系。DCI體系優(yōu)勢(shì)在于可以通過(guò)數(shù)字版權(quán)唯一標(biāo)識(shí)、數(shù)字作品版權(quán)登記證書(shū)等核心要素發(fā)揮功能，形成有效的確權(quán)、授權(quán)及快速維權(quán)機(jī)制，通過(guò)嵌入式的服務(wù)模式可將版權(quán)公共服務(wù)前移至各數(shù)字內(nèi)容運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，提供版權(quán)登記、費(fèi)用結(jié)算、智能監(jiān)測(cè)等全流程、全生命周期的服務(wù)，切實(shí)維護(hù)著作權(quán)人的合法權(quán)益。

（三）利用先進(jìn)的技術(shù)實(shí)現(xiàn)收費(fèi)精細(xì)化

為了實(shí)現(xiàn)使用費(fèi)收轉(zhuǎn)的精準(zhǔn)化，許多國(guó)家的集體管理組織也相應(yīng)建立了著作權(quán)管理系統(tǒng)，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)作品的集體管理。例如日本e-License股份有限公司的Clearance System、英國(guó)的作者授權(quán)及收費(fèi)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)ALCS）、美國(guó)的著作權(quán)交換中心（簡(jiǎn)稱(chēng)CCC）通過(guò)RLS系統(tǒng)，在權(quán)利管理方面實(shí)現(xiàn)了徹底的電子化、網(wǎng)絡(luò)化，成功有效的解決了使用費(fèi)的收轉(zhuǎn)問(wèn)題。美國(guó)的著作權(quán)交換中心憑借開(kāi)發(fā)的“端對(duì)端”網(wǎng)上授權(quán)與轉(zhuǎn)載解決方案，可以讓使用者順利完成作品搜索、費(fèi)用支付與作品交易等一系列操作。使用者只需要向系統(tǒng)提供有關(guān)擬使用的作品，已經(jīng)使用的方式，譬如作品全部使用或是部分使用，計(jì)劃復(fù)制的數(shù)量、零售價(jià)格及銷(xiāo)售地點(diǎn)，根據(jù)這些信息系統(tǒng)就可以頒發(fā)在線(xiàn)或非在線(xiàn)的復(fù)制權(quán)與表演權(quán)許可并對(duì)擬使用作品進(jìn)行確認(rèn)，在此基礎(chǔ)上確定相關(guān)的版稅。目前在我國(guó)，負(fù)責(zé)法定許可作品報(bào)酬收轉(zhuǎn)的中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心也做了相關(guān)的嘗試，它建立了以數(shù)字版權(quán)唯一標(biāo)識(shí)符（DCI）為核心的著作權(quán)管理系統(tǒng)，該系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)版權(quán)登記、費(fèi)用結(jié)算、智能監(jiān)測(cè)等全流程、全周期的服務(wù)。因此，集體管理組織在建立著作權(quán)管理系統(tǒng)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)借鑒我國(guó)與國(guó)外對(duì)于費(fèi)用收轉(zhuǎn)的先進(jìn)技術(shù)，通過(guò)高效便捷的方式解決當(dāng)今存在的收費(fèi)混亂困境。

注釋?zhuān)?/p>

①熊琦.著作權(quán)延伸性集體管理制度何為［J］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2015（6）：18-24.

②馬勇.數(shù)字環(huán)境下我國(guó)著作權(quán)集體管理模式的完善［D］.西安：西北大學(xué)，2016.

③中國(guó)音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì)，授權(quán)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)［EB/OL］.［2020-02-10］/2020-09-02.http://www.mcsc.com.cn/mc-51.html.

④ Daniel Gervais，Collective Management of Copyright：Theory and Practice，in Collective Management of Copyright and Related Rights［J］.Kluwer Law International，2010.21.

⑤中國(guó)音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì).2018中國(guó)音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì)年報(bào)［R］.北京，2018.

⑥中國(guó)音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì).2007—2010中國(guó)音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì)年報(bào)［R］.北京，2007-2010.

⑦熊琦.論著作權(quán)集體管理中的私人自治——兼評(píng)我國(guó)集體管理制度立法的謬誤［J］.法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)），2013，31（01）：142-149.

⑧劉潔.我國(guó)著作權(quán)集體管理制度研究［M］.北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2014.