基于DEA方法的高校科研績效指標體系構建研究

胡百靈 嵇康義 趙子琪

摘 要：高校科研績效綜合評價作為評價高校科研發展水平的重要手段之一，對高校的科研水平的提高具有重要意義。文章基于投入產出、創新、績效評價三大理論，構建出高校科研績效評價指標體系，最后得出結論，促進高校科研績效評價工作的開展。

關鍵詞：高校;科研績效;DEA方法;Malmquist指數;評價

DOI：10.12249/j.issn.1005-4669.2020.25.249

基金項目：2019年江蘇省高校哲學社會科學一般項目“新形勢下高校績效管理制度研究”（項目編號：2019SJA1888）。

1 引言

高校科研活動是一項巨大的系統工程，科技資源相對稀缺，而高校科研績效評價是一個值得關注的課題。本文結合高校科研活動的特點，以投入產出、創新、績效評價理論為基礎，從投入與產出兩個維度構建高校科研績效綜合評價指標體系;以J大學作為研究對象，運用DEA方法以及Malmquist指數分別對J大學科研績效進行靜態和動態評價，本文的研究意義在于豐富了科研績效評價研究的內容，對高校科研管理系統建設具有參考價值。

2 研究設計

2.1 高校科研績效指標體系的構建

投入產出理論是高校科研績效評價的基礎，本文結合高校科研活動固有的創新性特點，基于投入產出、創新、績效評價三大理論，并考慮構建指標的可比性、數據可獲得性、可操作性等原則，從科研投入與科研產出兩個維度構建高效科研績效評價指標體系。

1）科研投入指標。科研創新能力取決于科研投入，本文的科研投入指標主要包括：科研人員投入和科研經費投入。（1）科研人員投入。高校人員主要包括行政管理人員、教師、科研人員、和工勤人員，大多數教師均從事教學與科研兩大塊工作，高校教師成為科學研究的主要人員，因此科研人員投入指標用人員投入率表示，即教師總數與高校總人數的比值，人員投入率指標充分體現了科研人員投入質量水平的高低。（2）科研經費投入。高校科研經費的投入按照來源方向來分可以分為縱向科研經費和橫向科研經費。該指標用經費使用率來表示，即經費支出與經費總投入的比值，經費使用率指標較好反映了高校科研經費使用與結存情況。

2）科研產出指標。高校科研績效主要體現在科研成果上，包括發表的學術論文及著作、專利產出、成果轉讓支出等。（1）論文及著作產出。高校科研成果的主要載體是論文及著作，論文及著作不應該只是體現在數量在，更要注重質量。目前我國期刊市場種類繁多，因此對論文及著作產出指標的選擇應該以高水平學術論文及著作為對象。因此，本文將在SCI、SSCI、A&HCI、EI境外核心期刊、北大中文核心、CSSCI等刊物發表的論文鑒定為高水平論文。采用優質論文率指標來衡量，即優質論文數與論文總數的比值。（2）專利產出。考慮了高校規模的影響，使得數據具有可比性，采用人均專利產出和單位經費專利產出兩個指標來衡量專利產出。（3）成果轉讓產出。指出售與轉讓專利及其他知識產權所取得的收入，采用每單位合同獲得的技術轉讓收入來衡量該指標，使得高校之間創新水平具有可比性，更好體現高校科研績效水平。最后，本文構建的高校科研績效評價指標體系，如圖1所示。

2.2 高校科研績效評價模型的構建

DEA方法以相對效率為基礎，以線性規劃為依據，對多投入與多產出進行相對有效性評價。DEA方法測算高校科研績效，在方法上克服了主觀因素的影響，符合科研多投入多產出的特征，能更加客觀評價高校科研績效水平。靜態分析側重于某一時間點高校科研績效的比較，動態分析側重于某一時間段變化的分析。動靜結合分析，才能全面評價高校科研績效水平。考慮到高校規模對科研績效的影響，本文采用規模收益可變的BBC模型和Malmquist指數模型分別對高校科研績效進行靜態與動態評價分析。

1）DEA-BBC模型的構建。DEA-BBC模型是一種純技術效率模型，其基本假設規模收益可變，進行技術效率評價時將規模效益排除在外。假設有n個部門，即決策單元（DMU），每個DMUj有m種投入，記為

Xj=（X1j，X2j…，Xmj）。每個DMUj有q種投入，記為Yj=（Y1j，Y2j…，Yqj）。將線性規劃模型經等價轉換和對偶處理，得到的對偶模型為：

2）DEA-Malmquist指數模型的構建。Malmquist生產率指數廣泛應用于生產率的測算中，基于Malmquist指數在分析多投入、產出的全要素生產率數據具有顯著優勢。在規模報酬不變的條件下，Malmquist指數可分為技術效率變動指數（Effch）與技術進步變動指數（Techch）的乘積，公式如下：

Malmquist指數=技術效率變動指數（Effch）技術進步變動指數（Techch）（2）即：

其中，M0為科研全要素生產率，即高校科研投入與產出的比率（xt，yt）、（xt+1，yt+1）分別表示t時期與t+1時期的投入與產出向量，D0t和D0t+1表示以t期為基數的距離函數，M0>1，M0<1，M0=1分別表示兩個相鄰時期科研全要素水平提高、下降、及沒有變化等情況。

3 結論

高校科研是國家科技創新的重要組成部分，高校科研績效管理作為科研管理的組成部分，而高校科研績效評價是一個關系復雜、因素眾多的系統工程。雖然我國高校在這方面取得了快速發展，但相比國外高校卻有很大差距。現階段，高校普遍缺少高水平人才。故高校在人才引進的階段應重視人才的質量水平，減少人才浪費，擇優錄取。高校切實做好精簡人才“帽子”，優化整合高校科研領域人才計劃。高校不同學院間科研績效差異較大，應該根據各個學院科研績效的情況來合理優化配置高校科研資源，不能盲目追加科研資源，需提高資源利用率。

參考文獻

[1]胡百靈，嵇康義，譚中明.高校科研經費全成本核算研究[J].會計之友，2018（17）：94-97.

[2]姚木云，胡百靈.高校績效管理的綜合評價研究[J].會計之友，2014（19）：120-123.

[3]孫玲.高校科研經費的戰略導向績效評價研究—以H大學為例[J].教育財會研究，2018，29（06）：25-29.

[4]馬玲玲.基于Malmquist指數模型的研究型高校科研績效評價[J].統計與決策，2018，34（22）：68-70.

作者簡介

胡百靈（1988-）男，安徽潛山人，碩士研究生，江蘇大學財務處，會計師，研究方向：高校績效管理。

嵇康義（1965-），男，江蘇江都人，注冊會計師、高級審計師，江蘇大學財務處處長、副教授，研究方向：高校績效管理。

趙子琪（1992-），女，河南新鄭人，碩士研究生，輔導員，江蘇大學材料科學與工程學院，研究方向：高校思政教育。