基于DEA方法的高校科研績(jī)效指標(biāo)體系構(gòu)建研究

胡百靈 嵇康義 趙子琪

摘 要：高校科研績(jī)效綜合評(píng)價(jià)作為評(píng)價(jià)高校科研發(fā)展水平的重要手段之一，對(duì)高校的科研水平的提高具有重要意義。文章基于投入產(chǎn)出、創(chuàng)新、績(jī)效評(píng)價(jià)三大理論，構(gòu)建出高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，最后得出結(jié)論，促進(jìn)高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)工作的開(kāi)展。

關(guān)鍵詞：高校;科研績(jī)效;DEA方法;Malmquist指數(shù);評(píng)價(jià)

DOI：10.12249/j.issn.1005-4669.2020.25.249

基金項(xiàng)目：2019年江蘇省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)一般項(xiàng)目“新形勢(shì)下高校績(jī)效管理制度研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2019SJA1888）。

1 引言

高校科研活動(dòng)是一項(xiàng)巨大的系統(tǒng)工程，科技資源相對(duì)稀缺，而高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)是一個(gè)值得關(guān)注的課題。本文結(jié)合高校科研活動(dòng)的特點(diǎn)，以投入產(chǎn)出、創(chuàng)新、績(jī)效評(píng)價(jià)理論為基礎(chǔ)，從投入與產(chǎn)出兩個(gè)維度構(gòu)建高校科研績(jī)效綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;以J大學(xué)作為研究對(duì)象，運(yùn)用DEA方法以及Malmquist指數(shù)分別對(duì)J大學(xué)科研績(jī)效進(jìn)行靜態(tài)和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，本文的研究意義在于豐富了科研績(jī)效評(píng)價(jià)研究的內(nèi)容，對(duì)高校科研管理系統(tǒng)建設(shè)具有參考價(jià)值。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 高校科研績(jī)效指標(biāo)體系的構(gòu)建

投入產(chǎn)出理論是高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，本文結(jié)合高校科研活動(dòng)固有的創(chuàng)新性特點(diǎn)，基于投入產(chǎn)出、創(chuàng)新、績(jī)效評(píng)價(jià)三大理論，并考慮構(gòu)建指標(biāo)的可比性、數(shù)據(jù)可獲得性、可操作性等原則，從科研投入與科研產(chǎn)出兩個(gè)維度構(gòu)建高效科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

1）科研投入指標(biāo)。科研創(chuàng)新能力取決于科研投入，本文的科研投入指標(biāo)主要包括：科研人員投入和科研經(jīng)費(fèi)投入。（1）科研人員投入。高校人員主要包括行政管理人員、教師、科研人員、和工勤人員，大多數(shù)教師均從事教學(xué)與科研兩大塊工作，高校教師成為科學(xué)研究的主要人員，因此科研人員投入指標(biāo)用人員投入率表示，即教師總數(shù)與高校總?cè)藬?shù)的比值，人員投入率指標(biāo)充分體現(xiàn)了科研人員投入質(zhì)量水平的高低。（2）科研經(jīng)費(fèi)投入。高校科研經(jīng)費(fèi)的投入按照來(lái)源方向來(lái)分可以分為縱向科研經(jīng)費(fèi)和橫向科研經(jīng)費(fèi)。該指標(biāo)用經(jīng)費(fèi)使用率來(lái)表示，即經(jīng)費(fèi)支出與經(jīng)費(fèi)總投入的比值，經(jīng)費(fèi)使用率指標(biāo)較好反映了高校科研經(jīng)費(fèi)使用與結(jié)存情況。

2）科研產(chǎn)出指標(biāo)。高校科研績(jī)效主要體現(xiàn)在科研成果上，包括發(fā)表的學(xué)術(shù)論文及著作、專(zhuān)利產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)讓支出等。（1）論文及著作產(chǎn)出。高校科研成果的主要載體是論文及著作，論文及著作不應(yīng)該只是體現(xiàn)在數(shù)量在，更要注重質(zhì)量。目前我國(guó)期刊市場(chǎng)種類(lèi)繁多，因此對(duì)論文及著作產(chǎn)出指標(biāo)的選擇應(yīng)該以高水平學(xué)術(shù)論文及著作為對(duì)象。因此，本文將在SCI、SSCI、A&HCI、EI境外核心期刊、北大中文核心、CSSCI等刊物發(fā)表的論文鑒定為高水平論文。采用優(yōu)質(zhì)論文率指標(biāo)來(lái)衡量，即優(yōu)質(zhì)論文數(shù)與論文總數(shù)的比值。（2）專(zhuān)利產(chǎn)出。考慮了高校規(guī)模的影響，使得數(shù)據(jù)具有可比性，采用人均專(zhuān)利產(chǎn)出和單位經(jīng)費(fèi)專(zhuān)利產(chǎn)出兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量專(zhuān)利產(chǎn)出。（3）成果轉(zhuǎn)讓產(chǎn)出。指出售與轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)所取得的收入，采用每單位合同獲得的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入來(lái)衡量該指標(biāo)，使得高校之間創(chuàng)新水平具有可比性，更好體現(xiàn)高校科研績(jī)效水平。最后，本文構(gòu)建的高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如圖1所示。

2.2 高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建

DEA方法以相對(duì)效率為基礎(chǔ)，以線(xiàn)性規(guī)劃為依據(jù)，對(duì)多投入與多產(chǎn)出進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)。DEA方法測(cè)算高校科研績(jī)效，在方法上克服了主觀因素的影響，符合科研多投入多產(chǎn)出的特征，能更加客觀評(píng)價(jià)高校科研績(jī)效水平。靜態(tài)分析側(cè)重于某一時(shí)間點(diǎn)高校科研績(jī)效的比較，動(dòng)態(tài)分析側(cè)重于某一時(shí)間段變化的分析。動(dòng)靜結(jié)合分析，才能全面評(píng)價(jià)高校科研績(jī)效水平。考慮到高校規(guī)模對(duì)科研績(jī)效的影響，本文采用規(guī)模收益可變的BBC模型和Malmquist指數(shù)模型分別對(duì)高校科研績(jī)效進(jìn)行靜態(tài)與動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)分析。

1）DEA-BBC模型的構(gòu)建。DEA-BBC模型是一種純技術(shù)效率模型，其基本假設(shè)規(guī)模收益可變，進(jìn)行技術(shù)效率評(píng)價(jià)時(shí)將規(guī)模效益排除在外。假設(shè)有n個(gè)部門(mén)，即決策單元（DMU），每個(gè)DMUj有m種投入，記為

Xj=（X1j，X2j…，Xmj）。每個(gè)DMUj有q種投入，記為Yj=（Y1j，Y2j…，Yqj）。將線(xiàn)性規(guī)劃模型經(jīng)等價(jià)轉(zhuǎn)換和對(duì)偶處理，得到的對(duì)偶模型為：

2）DEA-Malmquist指數(shù)模型的構(gòu)建。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)率的測(cè)算中，基于Malmquist指數(shù)在分析多投入、產(chǎn)出的全要素生產(chǎn)率數(shù)據(jù)具有顯著優(yōu)勢(shì)。在規(guī)模報(bào)酬不變的條件下，Malmquist指數(shù)可分為技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)（Effch）與技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)指數(shù)（Techch）的乘積，公式如下：

Malmquist指數(shù)=技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)（Effch）技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)指數(shù)（Techch）（2）即：

其中，M0為科研全要素生產(chǎn)率，即高校科研投入與產(chǎn)出的比率（xt，yt）、（xt+1，yt+1）分別表示t時(shí)期與t+1時(shí)期的投入與產(chǎn)出向量，D0t和D0t+1表示以t期為基數(shù)的距離函數(shù)，M0>1，M0<1，M0=1分別表示兩個(gè)相鄰時(shí)期科研全要素水平提高、下降、及沒(méi)有變化等情況。

3 結(jié)論

高校科研是國(guó)家科技創(chuàng)新的重要組成部分，高校科研績(jī)效管理作為科研管理的組成部分，而高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)是一個(gè)關(guān)系復(fù)雜、因素眾多的系統(tǒng)工程。雖然我國(guó)高校在這方面取得了快速發(fā)展，但相比國(guó)外高校卻有很大差距。現(xiàn)階段，高校普遍缺少高水平人才。故高校在人才引進(jìn)的階段應(yīng)重視人才的質(zhì)量水平，減少人才浪費(fèi)，擇優(yōu)錄取。高校切實(shí)做好精簡(jiǎn)人才“帽子”，優(yōu)化整合高校科研領(lǐng)域人才計(jì)劃。高校不同學(xué)院間科研績(jī)效差異較大，應(yīng)該根據(jù)各個(gè)學(xué)院科研績(jī)效的情況來(lái)合理優(yōu)化配置高校科研資源，不能盲目追加科研資源，需提高資源利用率。

參考文獻(xiàn)

[1]胡百靈，嵇康義，譚中明.高校科研經(jīng)費(fèi)全成本核算研究[J].會(huì)計(jì)之友，2018（17）：94-97.

[2]姚木云，胡百靈.高校績(jī)效管理的綜合評(píng)價(jià)研究[J].會(huì)計(jì)之友，2014（19）：120-123.

[3]孫玲.高校科研經(jīng)費(fèi)的戰(zhàn)略導(dǎo)向績(jī)效評(píng)價(jià)研究—以H大學(xué)為例[J].教育財(cái)會(huì)研究，2018，29（06）：25-29.

[4]馬玲玲.基于Malmquist指數(shù)模型的研究型高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2018，34（22）：68-70.

作者簡(jiǎn)介

胡百靈（1988-）男，安徽潛山人，碩士研究生，江蘇大學(xué)財(cái)務(wù)處，會(huì)計(jì)師，研究方向：高校績(jī)效管理。

嵇康義（1965-），男，江蘇江都人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、高級(jí)審計(jì)師，江蘇大學(xué)財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)、副教授，研究方向：高校績(jī)效管理。

趙子琪（1992-），女，河南新鄭人，碩士研究生，輔導(dǎo)員，江蘇大學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)院，研究方向：高校思政教育。