境外投資水電站項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)管理模式初探

薛奎

【摘 要】隨著我國“一帶一路”倡議的提出，境外能源項(xiàng)目投資步伐逐步加快，對此我國全面應(yīng)用國際市場資源，積極發(fā)展境外水電站合作建設(shè)。在境外投資水電站項(xiàng)目開發(fā)過程中，經(jīng)常應(yīng)用的開發(fā)模式就是BOT模式，該模式可以有效、科學(xué)的推動水電站工程項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)以及運(yùn)用等工作發(fā)展。本篇文章主要是對境外投資水電站項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營以及維護(hù)管理模式進(jìn)行初步探討，為類似項(xiàng)目的開發(fā)、建設(shè)與運(yùn)營提供借鑒。

【關(guān)鍵詞】境外投資；水電站；項(xiàng)目建設(shè)；BOT運(yùn)營模式；維護(hù)管理

一、發(fā)展形勢

水電資源在世界各國都是不可缺少的資源之一，它有著舉足輕重的意義，同時水電資源也是當(dāng)前社會能源結(jié)構(gòu)的重要組成部分。然而世界水電資源的分布不夠均勻，世界各國的經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展也并不均衡，很多擁有較為豐富的水電資源地區(qū)以及國家，自身沒有對應(yīng)的實(shí)力對水電資源進(jìn)行工程項(xiàng)目開發(fā)，讓許多大江河流處于擱置的狀態(tài)，水資源并沒有充分得到運(yùn)用。我國作為水電資源開發(fā)和利用大國，具有雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，水電資源開發(fā)及利用技術(shù)也有了長足發(fā)展并持續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新。得益于我國的水電設(shè)計(jì)及工程建設(shè)等技術(shù)的飛躍發(fā)展，我國得到了國際市場上的高度認(rèn)同。我國在水電站建設(shè)項(xiàng)目方面一直都有與周邊國家進(jìn)行合作發(fā)展，而在這方面的主要作用體現(xiàn)在兩個方面，一方面就是可以把合作國的國內(nèi)資源轉(zhuǎn)為己用，還有一方面就是可以把國內(nèi)的工作技術(shù)以及項(xiàng)目資本進(jìn)行輸出，并帶動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和就業(yè)，從而能夠起到兩國共同發(fā)展的目的，也對國內(nèi)的社會發(fā)展起到積極作用。

二、BOT運(yùn)營模式的應(yīng)用

（一）BOT運(yùn)營模式的簡要分析

BOT模式主要是指建設(shè)、運(yùn)營以及轉(zhuǎn)讓，該模式是一種基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目投資、實(shí)施工程建設(shè)以及運(yùn)營的方式。BOT模式常常是國家政府與項(xiàng)目投資方自行達(dá)成統(tǒng)一協(xié)議，然后國家政府給予投資方特許經(jīng)營權(quán)，讓項(xiàng)目投資方在規(guī)定的時間范圍內(nèi)籌集到足夠的項(xiàng)目資金，之后根據(jù)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)開始基礎(chǔ)設(shè)施的工程建設(shè)，并且根據(jù)自身權(quán)力對這項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目展開實(shí)際經(jīng)營以及維護(hù)管理等所有工作。在特許經(jīng)營權(quán)的應(yīng)用期限結(jié)束之后，建設(shè)公司必須要把基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)應(yīng)用無償轉(zhuǎn)讓的辦法轉(zhuǎn)送給國家政府的相關(guān)部門。當(dāng)今社會中，BOT模式在國內(nèi)的境外投資水電站項(xiàng)目建設(shè)中得到了全面運(yùn)用，并在這個過程中起到了促進(jìn)與合作國友好關(guān)系的作用，其有利于國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力發(fā)展以及國際市場開拓。

（二）BOT模式在水電站項(xiàng)目建設(shè)中的應(yīng)用

近幾年，國內(nèi)境外投資水電站項(xiàng)目建設(shè)廣泛應(yīng)用了BOT模式。而在實(shí)際運(yùn)用BOT模式的時候，首先建設(shè)單位必須要獲得政府部門的相關(guān)許可，并且給予批準(zhǔn)BOT模式水電站項(xiàng)目建設(shè)的工作，運(yùn)用公開招標(biāo)的手段吸引項(xiàng)目開發(fā)商，項(xiàng)目中標(biāo)的建設(shè)公司獲取授權(quán)，正式建立工程項(xiàng)目，該建設(shè)公司有全部授權(quán)，且全面展開境內(nèi)外的水電站項(xiàng)目建設(shè)的籌集資金工作，認(rèn)真分析水電站項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際施工過程中會涉及到的所有工作。境外投資水電站項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際應(yīng)用的特征分析主要可以歸納為三個方面。其一，水電站項(xiàng)目建設(shè)的開發(fā)商獲得政府部門給予的特許經(jīng)營權(quán)后，對該項(xiàng)目擁有實(shí)際經(jīng)營的權(quán)利，且建設(shè)公司可以從水電站項(xiàng)目的實(shí)際經(jīng)營中獲得經(jīng)濟(jì)利益。其二，通常情況下，建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行融資的手段時運(yùn)用完全追索的辦法進(jìn)行融資貸款，不過BOT模式會運(yùn)用無追索權(quán)以及有限追索權(quán)的辦法進(jìn)行項(xiàng)目融資，建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際借款人把水電站未來會得到的經(jīng)濟(jì)利益作為融資債務(wù)的償還保證。其三，在水電站項(xiàng)目建設(shè)結(jié)束特許期限后，建設(shè)公司需要把境外投資水電站項(xiàng)目無償轉(zhuǎn)交給政府部門，之后再也不具有任何項(xiàng)目權(quán)利。

三、項(xiàng)目維護(hù)管理的策略

（一）建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險評估

通常情況下，風(fēng)險分擔(dān)主要包括兩個方面，其一就是讓參與項(xiàng)目的各方分擔(dān)工程項(xiàng)目的風(fēng)險，比如公司股東、項(xiàng)目總包商與分包商等，把建筑項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行細(xì)分化，讓工程項(xiàng)目的所有參與方都假如到風(fēng)險控制的工作中。其二就是建設(shè)公司可以應(yīng)用投保運(yùn)營險以及海外工程險的方法進(jìn)行建筑項(xiàng)目的風(fēng)險降低。

（二）落實(shí)項(xiàng)目公司的相關(guān)責(zé)任

境外投資水電站項(xiàng)目在正式進(jìn)行工程建設(shè)的時候，項(xiàng)目公司必須要與施工當(dāng)?shù)氐闹鞴軉挝贿M(jìn)行合作，依照規(guī)定期限準(zhǔn)時向政府部門進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目的施工進(jìn)程匯報工作。同時建設(shè)公司還必須要在各個方面全面落實(shí)所有義務(wù)以及各個責(zé)任，比如項(xiàng)目環(huán)保、工程稅務(wù)以及社會責(zé)任等，這樣才能夠確保境外投資水電站項(xiàng)目建設(shè)的順利實(shí)施。在工程項(xiàng)目正式開工之前，建設(shè)公司應(yīng)該聘請施工當(dāng)?shù)卣块T認(rèn)可的專業(yè)人員咨詢環(huán)保問題，讓其作為專業(yè)顧問協(xié)助建設(shè)公司進(jìn)行科學(xué)、環(huán)保的項(xiàng)目施工，讓其能夠完成社會環(huán)境義務(wù)等工作。

（三）達(dá)到建設(shè)項(xiàng)目屬地化

境外投資水電站工程在建設(shè)實(shí)施的時候，項(xiàng)目公司應(yīng)該把工程施工中環(huán)境影響的數(shù)據(jù)評估報告以及社會影響報告工作交由當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行完成。除此之外，項(xiàng)目公司還可以依照工程建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際需求，在施工所在地聘請當(dāng)?shù)氐膶I(yè)人員完成這兩項(xiàng)工作，當(dāng)?shù)厝嗣窳私馐┕ぎ?dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)以及風(fēng)俗習(xí)慣，在與當(dāng)?shù)氐恼块T進(jìn)行項(xiàng)目交流以及溝通的時候會更加便捷。并且，當(dāng)?shù)氐墓ぷ魅藛T在水電站項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施的時候還能夠從中獲取對項(xiàng)目公司的歸屬感以及認(rèn)同感，有利于之后境外投資水電站項(xiàng)目的建設(shè)與實(shí)際運(yùn)營，從而實(shí)現(xiàn)建設(shè)公司的項(xiàng)目屬地化管理，對于境外投資水電站項(xiàng)目建設(shè)有著重要意義。

（四）做到因地制宜，全面運(yùn)用相關(guān)的優(yōu)惠政策

因?yàn)榫惩馔顿Y水電站項(xiàng)目建設(shè)是依照參與國的國情進(jìn)行的所有工作，所有因地制宜對于工程項(xiàng)目來說非常重要。比如“南立模式”就是因?yàn)槔蠐肽系乃娬卷?xiàng)目建設(shè)進(jìn)行創(chuàng)立的，而該模式并不適合所有國家。項(xiàng)目公司在進(jìn)行實(shí)際建設(shè)的時候應(yīng)該依照施工當(dāng)?shù)氐奶攸c(diǎn)、建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際規(guī)模以及經(jīng)營戰(zhàn)略進(jìn)行工作開展。我國周邊的許多國家都擁有較為豐富的各項(xiàng)資源，不過因?yàn)槿鄙夙?xiàng)目技術(shù)以及投資資金沒有辦法進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)，國內(nèi)政府對于向外擴(kuò)展的企業(yè)公司給予的很大的支持，制定了一些針對境外投資項(xiàng)目建設(shè)的相關(guān)優(yōu)惠政策，企業(yè)公司可以運(yùn)用這些優(yōu)惠政策全面展開境外投資項(xiàng)目建設(shè)，實(shí)現(xiàn)互惠互利的目的，提升建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)利益以及社會效益。

四、TOT模式在境外投資水電站項(xiàng)目中的建設(shè)、運(yùn)營以及維護(hù)管理運(yùn)用

TOT模式主要就是指移交、經(jīng)營以及移交過程，TOT模式與BOT模式并不相同，一般情況下是指國家政府部門或企業(yè)公司把建設(shè)好的工程項(xiàng)目在規(guī)定期限中的產(chǎn)權(quán)以及經(jīng)營權(quán)運(yùn)用有償?shù)姆椒ㄞD(zhuǎn)讓給該項(xiàng)目投資人，且讓該項(xiàng)目投資方進(jìn)行實(shí)際運(yùn)營以及維護(hù)管理，投資方則會在商量好的時間內(nèi)通過項(xiàng)目經(jīng)營的方式收回全部的投入資金，并獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益，在雙方約定的時間到期之后，投資方需要把工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)交給當(dāng)?shù)氐恼块T或企業(yè)公司的投資模式。

國外的政府部門或企業(yè)公司運(yùn)用獨(dú)資或合資的辦法在境外投資水電站項(xiàng)目建設(shè)，在水電站工程項(xiàng)目施工完成后，交給國內(nèi)的電力企業(yè)公司進(jìn)行項(xiàng)目運(yùn)營以及維護(hù)管理，國內(nèi)的水電公司向國外的政府部門或企業(yè)公司支付一部分的項(xiàng)目資金，讓該政府部門或企業(yè)公司能夠建立新的水電站。當(dāng)水電站達(dá)到了項(xiàng)目經(jīng)營的規(guī)定期限，國內(nèi)的水電企業(yè)就必須要把水電站轉(zhuǎn)讓給外方。TOT模式是對BOT模式的一種優(yōu)化創(chuàng)新，可以在完善BOT模式的情況下，達(dá)成合作的參與雙方都有相應(yīng)的期待，在這個方面很難達(dá)到統(tǒng)一。BOT模式?jīng)]有得到應(yīng)用的主要原因就是建設(shè)方面，而TOT模式則會涉及到經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓問題，該模式不存在股權(quán)與產(chǎn)權(quán)之間的問題，可以盡量防止出現(xiàn)不必要的問題，TOT模式同樣是讓中國資本進(jìn)入到國際市場的渠道之一。

五、結(jié)束語

總而言之，境外投資水電站項(xiàng)目建設(shè)具有一定的特殊性，項(xiàng)目投資公司會面臨各種各樣的投資風(fēng)險。這種情況就要求企業(yè)公司的相關(guān)管理人員不斷加強(qiáng)專業(yè)學(xué)習(xí)，全面掌握項(xiàng)目知識，提升自身的知識儲存量。同時，在這個過程中增強(qiáng)法律法規(guī)的風(fēng)險防范，全面了解企業(yè)公司可能會面臨的法律風(fēng)險，提升自身的法律風(fēng)險防范意識。增強(qiáng)社會責(zé)任意識，樹立正確的人生價值觀，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目公司屬地化的目的，與施工當(dāng)?shù)氐恼块T保持友好關(guān)系，做好項(xiàng)目運(yùn)營以及之后的維護(hù)管理，確保境外投資水電站項(xiàng)目建設(shè)能夠順利施工，進(jìn)而提升國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及科技進(jìn)步，同時促進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)參與國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，達(dá)到互惠互利的目的。

（中鐵建國際投資有限公司，廣州 南沙 511458）

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