國企廉潔風險聯防聯控的創新方法與實踐應用

任紅崗 于學信 翟文龍

（礦冶科技集團有限公司，北京 100160）

廉控工程是礦冶科技集團有限公司（以下簡稱“集團”）開展的一項重點和特色創新工作，是以強基固本、防控經營風險、提升管理水平為目標的一項全員參與的系統工程。將廉控工程植入到科研、工程、產業、管理等各個領域和各個層面，強化對權力運行的制約和監督，構建不能腐的有效機制，使業務流程在安全軌道上運行，干部員工在規矩范圍內作為，實現了廉潔風險聯防聯控[1-2]。

一、用“四化方法”推動廉控工程做深做實

1.用系統化工作思維統籌部署，提出一整套立體關聯、協同互動的解決方法

以系統思維統籌構建廉控工程總體方案。將工作體系、工作方法、工作機制融為一體，圍繞“人、財、物”管理的權力運行和監督制約，提出以崗位為點、以流程為線、以制度為面、以體系為網的覆蓋全系統的廉潔風險防控的成套方案。按照“規劃引領、試點先行、全面推廣”的工作思路，系統構建各項工作相互銜接的管控體系，統籌安排十大專業組及各單位廉潔風險防控各環節的工作進度，以重點帶全面，以關鍵促整體，強化重要業務領域、重要崗位、制度機制廉潔風險分析和防控[3-4]。

2.用實效化工作方法扎實推進，推出一系列務實有效、持續發力的工作舉措

著力“四個強化”，通過抓好組織保障、責任落實、宣傳引導、監督檢查，為廉控工程實施提供了強有力的基礎保障。充分發揮統管職能，指導各單位制定有效貫通、有序銜接的流程和防控措施。按照試運行期、全面推進期、質效提升期、固化優化期規劃路徑，分階段做好部署動員、指導實施、檢查驗收、改進提高等工作，從方案制定、啟動宣傳、試點運行、全面推廣、現場交流、考核評價、警示提醒等各個階段，有目標、有計劃、有重點、有步驟地推進，以季度報告、實地檢查、召開現場會議、定期考核、評比通報等方式將廉控工程向縱深推進。

3.用體系化工作標準規范執行，構建一體化科學先進、管控有力的防控體系

注重“五大舉措”，通過梳理“流程目錄”，繪好“流程圖表”，找準“風險類型”，評定“風險級別”，編好“防控網絡”，明確廉控工程的針對性。運用5W2H的方法梳理業務流程，對每一項職權，明確辦理主體、依據、程序以及辦理事項，繪制權力運行流程圖。緊盯物資采購、財務管理、產品銷售、投資決策、科研管理、招標投標、選人用人、工程建設、工程項目管理、黨群管理十大重點領域和關鍵環節，從內、點、線、面、外五個方面進行查找風險點。針對查找出來的風險點，按照“高、中、低”的等級標準，合理劃分風險等級。

4.用精準化工作思路科學謀劃，定制一攬子因企而異、因事為制的工作措施

以實施精準監督為著力點，集中精力開展重點檢查，定向發力督促改進。出臺責任包保工作實施方案，紀檢干部通過包保分工、責任聯掛，開展一對一、面對面的監督指導，圍繞改革發展黨建工作，分類施策，隨事而制。針對每個單位和部門特點，從健全管理體系、完善管理制度、規范管理工作、筑牢風險防線、發揮聯防聯控合力等方面，給出針對性建議，推動各單位各部門廉控工程與中心工作深度融合、一體聯動，進一步夯實廉潔風險運行體系。

二、以“六大方式”推動廉控工程落地實施、取得實效

1.以廉控工程為抓手，健全廉控體系，筑牢防控根基

以廉控工程為抓手，梳理全級次、全崗位、全業務流程，查找廉潔風險點，制定防控措施，完善管理制度。共編制標準規范、科學合理的工作流程753個，界定易發多發、危害嚴重的廉潔風險點1124個，制定針對性、操作性、實用性較強的防控措施2216項，形成了一套科學先進、管控有力的廉控制度和系統全面的防控體系，提升了廉潔風險防控工作的全面性、系統性、規范性。

2.以廉控工程為驅動，推進標本兼治，實現強基固本

以廉控工程為驅動，推進監督檢查制度化、常態化、具體化、精準化，強化對權力運行的制約和監督。將廉控工程與壓緊壓實“兩個責任”緊密結合，植入到科研、工程、生產、經營、黨建等管理體系中，強化對關鍵崗位、重要人員的監督管理。各單位各部門以實施廉控工程為契機，用流程規范制度，用制度保障流程，形成決策科學、執行堅決、監督有力的權力運行機制，確保管理工作有序規范、高效運作，強化廉潔風險防控。

3.以廉控工程為方法論，擴展思維方法，提升管理水平

把廉控工程作為方法論，拓展工作思維，取得良好效果。將廉控工程與制度建設、管理提升、技能培訓、案例分析相結合，通過開展管理咨詢、內控評價和經典案例分析，梳理內控管理提升清單，推進建章立制，實現精準把握、規范作業、從嚴管理、有效防控，并建立事前防范、事中管控、事后問責的管控機制，提升管理能力和工作成效，通過系統改善，協同推進，全面提升品質管理、技術管理和生產管理能力。

4.以廉控工程為載體，融入中心工作，提升發展質量

以廉控工程為載體，融入中心、服務中心，推動生產經營管理水平提升。通過規范工作流程，形成上下貫通、有機銜接的流程體系，強化了管理工作的規范性和整體性，提升了工作效率。人事部門對業務流程和管理制度體系進行完善，解決了招聘、考核及培訓等工作運行過程中出現的新問題。黨群部門將廉控工程與黨建工作深度融合，完善工作制度體系，使基層黨建工作有據可依，有章可循。

5.以廉控工程為平臺，拓展系統功能，強化聯防聯控

以廉控工程為平臺，構建了多層次、一體化的內部控制管理體系。將廉控工程與質量、內控體系相融合，建立一體運行、相互制約的工作機制，完善質量管理體系，以“強內控、防風險、促合規”為目標，持續強化內部控制及風險管理。將“6S管理”與廉控工程相結合，化解企業運營重大風險，推動內外貫通、協調一致地做實風險聯控。

6.以廉控工程為支撐，固化長效機制，形成文化自覺

以廉控工程為支撐，充分發揮積極性、主動性和創造性，升華認識，凝聚共識，固化理念，形成推動發展的文化力量，實現了從“讓我做”到“我想做”的轉變，形成一種意識、一種方法、一種習慣，并不斷積淀和固化下來，成為廉潔文化建設的有效載體，使得生產成本、產品質量、售后服務和運行效率等方面取得實效，促進了“管理制度化、制度流程化、流程表單化、表單信息化”。

三、采取“四項措施”推動廉控工程高效運行

1.把好“三個導向”，精準高效推進廉潔風險防控體系運行

以目標為導向，強化對標引領，搭建廉控工程對標先進、交流學習平臺，引導后進單位借鑒好經驗、好作法。以問題為導向，在廉控工程實施中及時發現問題、科學分析問題、著力解決問題，做到管理制度常改常新，管理流程動態優化。以結果為導向，用實實在在的效果接受檢驗、評判工作，堅持邊實踐、邊完善，及時歸納總結，形成橫向到邊，縱向到底的管理體系。

2.增強“四個自覺”，激發以聯控文化為基礎的內生驅動力

以高度政治自覺履行責任，以思想自覺引領行動自覺，以行動自覺強化文化自覺，構建風險自動防控機制。把“用制度管人、以制度辦事、按流程執行”理念根植于內心深處，強化廉控工程方法論、系統觀的認識，固化廉控工程發現問題、思考問題、解決問題的思維方式，持續強化風險意識、責任意識、規矩意識、擔當意識，并不斷積淀下來，形成無須提醒自覺，真正做到外化于形、內化于心、固化于制、強化于行。

3.聚焦“五個聯動”，鞏固深化立體式網絡化聯動防控體系

進一步構建“上下一體、左右聯動、協調高效”的一體化機制，加強制度之間、崗位之間、部門之間、上下之間、主體責任與監督責任之間五個方面聯動，完善全界面、全方位、全過程的風險管理工作機制、責任機制和考核機制，保證廉控工程在聯動中推進、在推進中深化、在深化中提升。通過定期檢查跟蹤、系統梳理問題、及時分析反饋、全面做好考核等方式，進一步推動廉潔風險防控上升到聯合風險防控，促進效益和管理雙提升。

4.堅持“六個結合”，助推快速邁向世界一流企業

堅持圍繞中心與服務大局相結合，優化經營管理、凈化發展環境，為中心業務健康、持續發展提供保障支撐；堅持創新驅動與求真務實相結合，以創新的精神推動廉控工程機制建設，持續提升管理水平；堅持突出重點與整體推進相結合，突出抓好關鍵環節和職工群眾關注的熱點、焦點問題，做到全人員、全崗位參與；堅持監督責任與主體責任相結合，以監督責任有效落實撬動主體責任落地生根，做到思想同心、目標同向、行動同步；堅持階段實施與持續推進相結合，既推動取得階段性成效，又保持久久為功的韌勁和定力，推動各項工作取得長久成效；堅持廉控工程與內控體系相結合[5]，推動企業治理體系和治理能力現代化，為打造世界一流企業保駕護航。

四、結論

兩年來，集團各單位各部門將廉控工程植入到科研、工程、生產、經營、黨建等各個環節，取得了明顯成效。經過實踐證明，廉控工程已成為廉潔風險防控的重要抓手，成為紀檢工作深度融入中心、高度配合中心、全面服務中心的有效載體，成為強基固本、提升管理，助推企業高質量發展的重要舉措。