逆全球化背景下我國行業領先企業國際化路徑存在的問題及建議

中國人民大學商學院中關村天成創新研究中心 李森彪

一、引言

自從21世紀初加入世界貿易組織(WTO)以來，我國經濟的國際化程度得到了快速提高，但是，一方面，在現實層面上，國內行業領先企業在“走出去”的過程中成功的比例并不高，特別是眾多的大型國有企業較少成長為有影響力的國際企業；另一方面，從理論研究來看，我國作為一個由計劃經濟向市場經濟轉型的發展中國家，當下市場化發展程度與發達國家有著一定差距，國內行業領先企業在“走出去”的過程中一直面臨著國際化和市場化的雙重難題。

當下，新冠肺炎疫情對于全球供應鏈的沖擊，以及中美貿易摩擦的加劇，使逆全球化的周期性特點在全球范圍內日益凸顯。在逆全球化的形勢下，我國眾多行業領先企業的國際化進程出現了停滯，甚至是倒退的跡象，特別是對于一些受到美國刻意打壓的重點企業來說，更是面臨著前所未有的發展危機。在此現實情境下，通過對國內行業領先企業國際化路徑的深入討論，找到應對逆全球化的有效措施，對于我國行業領先企業拓展新的國際市場，以及增強在中美貿易爭端下的主動性，實現轉危為機，有著極大的現實意義。

二、文獻綜述

(一)企業國際化的一般路徑模型

通過對國內外相關研究的梳理發現，先前的學者們對于企業國際化的一般路徑主要是從市場范圍、經營方式和文化距離三個角度進行闡釋。首先，從市場范圍的角度看，企業國際化的一般演變路徑是本地市場—全國市場—海外臨近市場—全球市場，整體遵循從國內范圍到國際范圍的態勢；其次，從經營方式的角度來看，企業國際化的一般演進路徑是國內經營—通過中間商間接出口—直接出口—設立海外銷售機構—海外直接投資，整體上呈現從國內經營到海外直接設置子公司或者分公司進行經營的態勢；最后，從文化距離(兩個國家或者地區的文化差異性)來看，企業國際化的一般演進路徑是文化相同—文化差異性小—文化差異性大，文化距離對于企業國際化的選擇至關重要，特別是對于我國的企業而言，國內的很多企業通常是先從國內市場到文化相近的東亞或者東南亞，之后再到文化差異相差較大的西方市場。總之，結合市場范圍、經營方式和文化距離三個角度來看，企業國際化的一般演進路徑可以分為：本土國際化—臨近國際化—區域國際化—全球國際化(Gary，A.et al.，2004；Luo，Y.et al.，2007；雷小苗，2017)。在這里，我們主要參照市場范圍以及文化距離兩個維度，建立企業國際化的一般路徑理論模型，具體如圖1所示。

圖1 企業國際化的一般路徑模型

結合市場范圍以及文化距離兩個維度，并根據圖1，可以將企業國際化路徑進一步分為三種類型：漸進式成長路徑(A-B-C-D)、激進式發展路徑(A-C-D)以及跳躍式成長路徑(A-D-C或者A-B-D-C)。

1.漸進式成長路徑(A-B-C-D)。漸進式成長路徑理論是學術界關于企業國際化成長路徑的主流理論，有著極大的影響力，該理論形成于20世紀七八十年代，以北歐學派Johanson和Vahlne(1977)的企業國際化階段理論為基礎。漸進式成長路徑理論認為，企業國際化的成長遵循的是由本土市場到國際市場、由文化差異性小到文化差異性大的國際化發展路徑，企業的國際化是一個循序漸進的發展過程。漸進式成長路徑理論在企業國際化的相關研究中影響巨大。

漸進式成長路徑理論的觀點比較適用于歐美發達國家企業的國際化實踐。而對于新興市場和很多發展中國家而言，通常要經歷進口、購買專利、特許經營、代工生產、國內合資等形式的“內向國際化”階段。這些企業通常要先通過在國內學習西方國家的先進管理經驗和領先技術，然后再走出國門，最后通過直接出口、建立海外辦事處、并購和成立海外研發中心等形式推進國際化成長(雷小苗，2017)。從進入國際市場的方式來看，新興市場和發展中國家在國際化的初始階段具有一定的被卷入國際市場的色彩。并且從文化距離來看，很多新興市場和發展中國家在國際化市場的選擇中，通常會優先進入文化差異比較小的鄰國或發展中國家，之后才會進入文化差異較大的歐美發達國家。這種由文化距離近到文化距離遠的國際化演進邏輯大大減少了企業國際化的發展障礙，減少了企業面臨的文化沖突，提高了企業在國際市場中的調整和適應能力。

2.激進式成長路徑(A-C-D)。激進式成長路徑理論形成于20世紀90年代，其建立在國際新企業理論基礎之上，主要是把具有天生國際化特征的企業作為重點的研究對象。該理論研究發現，天生國際化企業的國際化成長路徑與大多數企業的國際化成長路徑有著極大的差異性，其多遵循激進式的演進成長路徑，它們往往在成立時或者成立的初期便積極參與到對外海外投資和國際化市場經營，很早就進行國際化戰略實施。實施激進式國際化的企業通常具有以下三個方面的主要特征(趙曙明等，2010；雷小苗，2017)：第一，從領導者的素質看，企業的創始人或者高層管理者往往擁有國際化的教育、生活和工作背景，企業有能力在早期就選擇進入國際市場；第二，從外部關系看，企業的核心管理團隊通常擁有大量的國際網絡關系，國際社會資本豐富，能夠有效地幫助企業打開和拓展國際市場；第三，從企業的產品特性來看，企業的產品通常具有較高的科技含量，或者具有較大差異化的特性，能夠為顧客創造獨特的價值。

3.跳躍式成長路徑(A-B-D-C或者A-D-C)。對于采取跳躍式成長路徑的跨國企業來說，其在國際化的過程中主要是通過并購或者投資的方式直接進入文化差異性比較大的國家。實施跳躍式成長路徑的跨國企業在國內通常有著較好的資源積累，綜合運營能力強，能夠憑借產品或者服務的特點準確地定位目標市場，開展國際化經營。在文化距離遠的國際市場采取并購或者對外直接投資作為跳板是采用跳躍式成長路徑的企業比較普遍的一個共同點，但是，由于文化差異較大，實施跳躍式成長路徑的跨國企業通常經營初期有著較大的經營風險。

(二)我國企業國際化路徑發展

與歐美發達國家的跨國公司相比，我國的企業國際化路徑有著明顯的不同，并且我國的行業領先企業的國際化道路與其他發展中國家的跨國企業發展也有著一定差異。我國行業領先企業國際化的發展具有三個方面的特殊性(雷小苗，2017；張麗芳，2015；趙曙明等，2010)。第一，“市場化”與“國際化”的雙重任務。一方面，我國正在進行經濟體制變革，努力推進傳統的計劃經濟向著現代化的市場經濟轉變，資源配置的主導力量將由政府變為企業和個人；另一方面，外國直接投資在改革開放之后大量涌入，我國企業在本土直面國際競爭，即“國際競爭國內化”，面對全球經濟一體化的時代發展趨勢，我國實施了建設自貿區、推進“一帶一路”建設、促進金融開放和推動跨國企業發展的四大舉措。第二，逆國際化。歐美發達國家的企業開始通常具有某些顯著的優勢，之后才會采取跨國經營，而對于很多新興市場和發展中國家，特別對于我國的很多企業來說，它們在進行跨國經營時并不具有壟斷優勢或者明顯的比較優勢，并且其中的一些企業更是直接投資于西方發達國家，這種“逆國際化”的經濟現象在國際市場中越來越普遍。第三，雙向國際化。與其他經濟體相比較，我國自身有著較大的市場規模，這是我國企業國際化發展的重要優勢。我國在傳統意義上的國際化，即“外向國際化”的同時，也吸引了大量的外國資本，并且流入了大量的外籍員工以及先進的技術和管理經驗，中國很多企業在還沒有走出國門的情況下，仍然可以通過引進外資、國外先進設備、生產零部件、“三來一補”等形式參與國際分工，在本土范圍內實現初步的國際化，這種國際化形式在其他發達國家并不多見，稱為“內向國際化”。我國行業領先企業的國際化道路是“內向國際化”和“外向國際化”同時進行。我國行業領先企業國際化的三個特殊性對于深層次理解以及指導國內企業國際化的發展具有較大的現實意義。

在對國內行業領先企業國際化路徑的相關研究中，考慮到國有經濟在國內經濟中的重要性，學者們通常從所有權性質和目標市場兩個維度將中國跨國公司分為四種類型(孫輕宇，2012；張麗芳，2015)：民營利基型、民營全球型、國有專家型和國有跨國型。民營利基型指的是產品比較單一和市場分布比較集中的企業，它通常聚焦于某一類產品，在某一區域市場進行拓展經營。民營全球型與民營利基型相比，主要有兩個方面的不同：首先是產品種類較多；其次是面對的是全球市場，如華為在世界上很多國家設立研發中心，并在絕大多數國家銷售自己的產品，產品包括通信設備、手機、電腦等多個品類。國有專家型指的是國有獨資或者國有控股企業，這類企業在進行國際化的發展中，主要有兩個方面的作用：一方面作為企業要追求經濟利益；另一方面要完成國家在特定階段賦予的特殊使命，這種承擔著雙重角色的國有企業通常很難發展壯大，持續發展的動力也存在一定不足。國有跨國型指的是一般意義的國有獨資或者控股企業，在企業目標上和民營企業比較接近，主要是積極拓展國際市場，不斷提升自身的競爭力和利潤，實現企業的長遠發展，這類企業比較多，如國有銀行、寶鋼、中遠集團等。從整體上看，國有專家型和國有跨國型的企業國際化發展較為緩慢，國際競爭力有待進一步提高；民營利基型和民營全球型國際化發展得較為迅速，有些甚至已經成長為擁有國際知名品牌和國際影響力的跨國企業。

三、中國行業領先企業國際化中的問題

改革開放以來，越來越多的企業進入國際市場，參與國際競爭，但是最終成長為有國際影響力的企業比較少，多數企業依舊處于價值鏈的中低端，其主要原因有國際化人才不足、自主創新能力低、國際品牌缺乏、融資困難和缺乏對逆全球化的有效應對措施等。

1.國際化人才不足。經營戰略的制定與實施、跨文化管理的科學落實、企業國際化程度的提升都離不開國際化人才，而目前中國企業普遍存在著國際化人才不足，特別是高層次技術和管理人才缺乏的問題。

2.自主創新能力低。中國企業一直依賴于“后發優勢”的利用，在“重市場輕研發”的大環境下，“追隨者”所帶來的企業惰性使企業在自主創新能力培養方面較為欠缺，從而導致企業缺乏核心技術，高附加值產品、技術密集型產品較少，大多數企業處于價值鏈中低端環節。

3.國際品牌缺乏。品牌影響力對于企業開拓市場、占領市場和獲取利潤有著至關重要的作用。中國企業在國際上更多聚焦于價值鏈底端，憑借成本優勢造成的后果就是缺乏有國際競爭力的品牌。

4.融資困難。中國金融機構在海外的發展明顯落后于中國非金融類企業“走出去”的步伐。其在信用評估、匯率風險控制、全球現金管理服務等方面發展較落后，綜合服務能力無法與國外的發達銀行相匹敵，這勢必會影響中國非金融類企業海外投資。并且相比國有企業，民營企業和中小企業獲得國家政策支持和資金支持的較少，資金無保障，融資渠道少，造成其發展后勁不足，影響中小企業國際化發展，毫無疑問，中小企業和民營企業將成為中國企業“走出去”的主力軍，如果中小企業融資難問題不解決，將大大制約中國企業國際化進程。

5.缺乏對逆全球化的有效應對措施。經濟全球化的大趨勢是不可逆轉的，但是，逆全球化會周期性的出現，甚至會導致全球化出現短期的衰退，這是國際經濟發展的必然規律。改革開放40多年來，我國一直處在一個相對穩定的國內和國際環境中，很多企業在推進國際化的過程中，不僅缺乏對于逆全球化的預期與認知，也缺乏針對貿易摩擦、貿易保護主義的危機預案，使企業在面對中美貿易摩擦的極端情況時，無法有效應對。

四、促進中國行業領先企業國際化的建議

推動國內行業領先企業國際化不斷進步的兩個最重要的參與主體是本國政府和國際化企業。目前我國有國際知名度的企業，更多的是民營全球化企業，政府應當在國內給予民營企業更多的資金、政策支持，提高民營企業的地位。同時，要與海外各國，特別是發達國家維持良好的外交關系，減少政治摩擦，為企業國際化戰略的順利實施提供良好的政治環境。對于國際化企業而言，針對自身的不足，特別是在應對逆全球化背景下的貿易爭端、刻意打壓等問題時，要做好預案，增強風險意識。

(一)政府層面

對于政府而言，要發揮導向和服務功能，通過制定相關的導向與激勵政策以及與潛在的東道國加強外交和文化聯系，為中國企業搭建“走出去”的平臺，促進投資協定的簽訂。竭盡全力營造有利于企業自由競爭、生產要素自由流動的良好制度環境，有效推動中國企業“走出去”，最終實現國際化發展。

1.深化市場化改革。在當今時代，市場經濟在全球市場中占據主導地位。通過市場化改革，不斷提高我國的市場化程度，有利于減少由制度和文化差異所帶來的國際化發展障礙，實現國內市場和國際市場更深層次地融合，為國內企業走向世界創造更加有利的外部條件。因此，要積極推進和深化市場化改革，真正發揮企業在資源配置中的主體作用，以促進我國跨國企業提升在國際市場中適應和調整能力，形成自身的獨特國際競爭優勢。

2.保護知識產權。中國知識產權制度不夠完善，產權保護意識較為薄弱。完善的知識產權保護制度有利于塑造公平競爭的市場環境，可以有效地維護知識產權擁有者的利益，提升創新型企業的期望收益，激勵企業進行更多的研發投入，提高行業領先企業在國際市場中的核心競爭力。

3.提升國際金融服務水平。中國金融機構還未建立全球性的網絡，難以滿足企業的金融服務需求。中國政府應加大對企業的支持性金融服務力度，為降低企業在國際化初期面臨的風險，政策性金融機構可首先承擔起更多金融支持責任，利用國家信用和財政提供風險保障和融資支持，引導商業性資金逐漸介入，形成政策性與商業性互補結合的融資體系。另外，構建和完善為企業“走出去”服務的各類金融擔保、咨詢、保險機構，建立海外投資風險基金，為企業海外投資提供盡可能完善的金融服務。

4.加強區域聯盟合作。加強與周邊國家以及發達的國家區域聯盟合作，能夠為企業提供有利的外部環境，減少國際經營的障礙。區域聯盟合作中，在對企業進行政策支持時，應當與東道國政府進行溝通，保證“走出去”的企業能夠及時獲取自身的合法利益。比如，“一帶一路”沿線國家多為不發達國家，市場化和法制化不夠健全，我國政府應當與東道國政府實施有效溝通，以保證我國企業在沿線國家銷售產品或者投資時，能夠及時地獲取經營收益。

5.教育體制改革。課程設置要更加科學化、現代化和國際化，培養學生的自由表達和創新精神，提高對國際化人力資本建設的專項投入。而且要將學習研究與市場實踐相結合。經過幾十年的發展，我國依舊沒有建立成熟的科技成果轉化體系，產學研轉化效果較差。建立從實驗室到產品、企業現實需求指導科學研究的優良合作機制，特別要重視各高校以及科研院所的科研成果和科技成果轉化路徑，要建立科學的科技成果轉化體系，并切實保障優秀科技成果擁有者的合法利益。

6.采取應對貿易沖突的有效措施。在逆全球化的形勢下，政府應采取多方面的措施，解決好與其他國家，特別是與美國的貿易摩擦，維護國內跨國企業的核心利益。首先，要繼續深化對外開放，積極主動地與美國等國家進行談判磋商，緩和和化解摩擦風險，持續為國內行業領先企業的國際化道路打造穩定有利的外部環境；其次，要建立貿易摩擦預警機制，加強對受貿易沖突影響的重點企業的動態監測，及時了解企業的訴求，做好企業抗辯申訴的指導工作；最后，要做好應急救助方案，通過專家座談會等形式，對相關企業進行專業輔導，幫助企業靈活運用國際規則合理規避爭端，并積極引導企業開拓新的國際市場。總之，政府應當盡快制定針對貿易沖突的系統性政策，綜合實施多項措施，為受貿易沖突影響的國內跨國企業提供指導和幫助，有效地維護其在國際市場中的合法權益。

(二)企業層面

對于企業而言，與發達國家跨國企業相比，中國跨國企業具有成本優勢、后發優勢、市場優勢等，特別在我國這樣一個具有“全產業鏈”的國家，要積極發揮這些特殊優勢；同時，要注重整合全球資源，吸引全球的優秀專業人才，尋求與國外一流科研院所的合作，將其轉化為自身的競爭優勢。

1.引進和培養國際化人才。企業的國際化發展，必須擁有具有國際經驗和國際視野的人才，企業要積極引進先進的國際技術和優秀的管理人才，特別是既具有國內經歷，又具有國際生活、學習和工作經驗的人才，同時，也要注重對交易發生國家的人才的使用，以推進企業的國際化發展。

2.提升核心競爭力，塑造國際品牌。對于企業而言，與發達國家跨國企業相比，中國跨國企業在充分發揮成本優勢、后發優勢、市場優勢的同時，要不斷增強研發投入，提升自身核心競爭力，提高自身在價值鏈中的地位，積極塑造高端品牌。

3.建立健全風險控制體系。完善的風險控制體系能夠幫助企業有效地規避風險，減少投資損失。企業在國際市場參與國際競爭時，與交易發生國家往往存在著文化、制度，甚至是意識形態的差別，照搬本國的風險防控體系往往會使企業陷入困境，根據不同國家的文化、制度等方面的特點，建立完備的風險防控體系才有利于企業防范風險，提高自身的競爭力。

4.做好針對逆全球化的預案。當下中美的貿易摩擦日益加劇，特別是美國對我國一些重點科技型企業進行刻意打壓，使我國的一些企業出現了發展甚至是生存危機。在此背景下，行業領先企業要提高對國際環境的預判能力，并基于自身的實際情況，積極做好受到打壓和制裁的預案。一方面，要準備好“第二選擇”，比如積極尋求新的供應鏈伙伴、實現自主生產或者開拓新的市場等，以增強企業的風險應對能力；另一方面，對于受到的不公正待遇，要根據所在國的法律法規，通過訴訟等手段，積極維護自身的合法權益。

五、針對中關村行業領先企業國際化的建議

(一)中關村行業領先企業國際化中存在的問題

中關村科技園區作為我國第一個國家級高新技術產業開發區和第一個國家自主創新示范區，是我國高校、科研院所和人才資源最為密集的區域，但是卻沒有出現像華為一樣的國際知名企業。中關村行業領先企業的國際化路徑存在一些特殊問題。

1.國際化動力不足。北京作為全國的政治中心，往往能給本地企業帶來豐富的政治資本。很多中關村企業憑借著政治關聯、特許經營等，在國內市場就能夠獲取較多的利潤，特別是一些大型國有企業，在國內市場中有著壟斷地位，導致企業國際化的動力不足。此外，很多企業，尤其是一些處于產業發展周期中的中后期的企業，依靠政府的各種政策優惠和補貼，也能使自身的收益常年穩定在營收基本平衡水準，甚至還能有所盈余，缺乏進行國際市場開拓的動力。

2.企業目標多元。一般而言，企業的目標是獲取最大利潤，但是對于中關村的很多企業來說，其目標卻呈現多元化。北京市存在著比較多的國有企業以及行政事業機構的改制企業，它們的企業目標并不是單純地追逐利潤最大化。很多時候，企業要完成國家的一些特定任務和地方政府的要求等非利潤目標。目標多元分散了企業的注意力和資源，不利于企業集中力量提升核心競爭力，開展國際化戰略。

3.國有企業不敢冒風險。國有企業的資產屬于全民所有，保值增值要求較高，這就導致北京很多國有企業在基礎研究、開拓市場、資本投資等方面不敢冒風險，過于謹慎。如我們所知，創新成果越突出，創新周期也越長，其風險性也往往越高，并且開拓國外市場通常會增加企業的外在風險，而國有企業往往求“穩”，希望盡快看到成果，必然導致重大創新、基礎研究的投入不足，企業國際化的步伐緩慢，容易錯失國際市場中的發展機會。

(二)推動中關村行業領先企業國際化的相關建議

1.政府層面。一是增加對基礎研究的支持。重視對基礎研究的投入，完善對基礎研究的政策和資金支持體系。重大技術的突破往往不僅能帶來眾多企業的興起，也能提升整個產業在國際中的地位。而重大技術的產生根源于對基礎研究的支持，特別是在當下知識的融合性和復雜性日益加深的形勢下，只有持續支持基礎研究，才可能出現有國際影響力的技術成果。

二是優化對企業的支持結構。對于一些行政事業機構改制企業，首先考慮完善其市場化的法律法規。對于企業國際化發展，在資金和政策支持方面，要重視前期的“雪中送炭”，減少后期的“錦上添花”。在支持的對象選擇方面，要鼓勵真正具有核心技術的企業國際化發展。

三是完善科技成果轉化的法律法規體系。北京市高校和科研院所眾多，實驗室成果較多，但是由于當下我國成果轉化體系不健全，導致很多成果只能停留在實驗室，缺乏有效的市場轉化路徑，并且，由于當下科技成果轉化的法律法規體系不夠完善，導致一些科技成果轉化出現了法律問題。因此，應當及時對當前有關科技成果轉化的法律法規進行修訂和完善。

2.企業層面。一是增強國際化發展的動力。當下我國的發展由增量經濟向存量經濟轉變，國際開放水平會進一步提高。企業固守國內市場，會導致自身不斷喪失競爭優勢；穩步推進企業國際化，有利于提升企業的核心競爭力，促進企業的長遠發展。

二是加大基礎研發投入。充分利用北京市高校和科研院所集中的優勢，加強產學研之間的合作，提升基礎研發投入的比例，增加企業產品和服務的科技附加值，提升企業的核心競爭力。

三是減少對政府補貼的依賴。政府對企業國際化進行補貼能夠保證企業在短時間內獲取一定的收益，但是從長遠來看，會導致企業產生惰性，形成補貼依賴，喪失企業在國外市場依靠自身能力發展和突破的動力，甚至會出現機會主義的不道德行為。要具有長期的戰略思維，致力于通過自身的優質產品和服務來推動企業在國際市場中長遠發展。