改革開放以來我國代際流動研究的回顧與展望

李保忠 陳新忠

改革開放以來，經濟社會的高速發展使得我國綜合實力不斷躍升，但隨之出現的潛在社會矛盾和風險也逐漸增加，收入差距過大、階層固化問題日益凸顯，貧富兩極分化、貧困代際傳遞現象十分嚴重。追根究源，實質是應然的社會發展規律和實然的社會階層固化帶來的無法規避的社會問題。代際流動作為衡量社會公平與和諧程度的關鍵指標，是指代際間社會地位的傳遞模式、流動方式及其變化規律。①在這種背景下，哪些群體通過代際變遷成為社會優勢階層？改革以來的社會結構是愈發開放還是陷入囹圄？在優質資源獲得上究竟是階層固化的代際傳承還是打破壁壘的機會平等？這些矛盾不僅被代際流動研究者重視，同時也是時代發展亟需解決的問題。

一、改革開放以來我國代際流動研究回顧

判斷某個研究領域的發展階段以及在該階段的狀態，可以通過一定時期內文獻數量的變化情況來反映。通過對改革開放后以“代際流動”為主題的482 篇文獻進行分析，可將1985年到2019年間我國代際流動研究劃分為三個階段。第一階段：1985年至2005年。這一階段的發文總量僅有37 篇，年均發文量在3 篇以下，文獻累計率在0 至100%之間波動，表明這一時期我國代際流動研究處于不穩定狀態，因此可將該階段劃分為探索階段。第二階段：2006年至2016年。這一階段的年發文量呈逐年遞增趨勢，年均發文量達到24 篇，文獻累積率波動幅度小且相對集中，可將這一階段定義為我國代際流動研究的積累階段。第三階段：2017年至2019年。該階段的年均發文量增長迅猛，達到年均52 篇，且三年間發文量占整個研究時期發文比重的35%，同時文獻累積率更為穩定，這意味著新時期我國代際流動研究的熱度持續增強，已進入快速發展階段。

從研究內容上考量，已有研究成果涵蓋了代際流動的內涵、理論、價值、模式、對象等方面，但主要圍繞著“高等教育投資收益”“收入代際流動”“教育代際流動”和“職業代際流動”四大主題，重點從人力資本、教育公平、社會分層、實證分析等幾個視角來進行研究。

（一）基于人力資本視角的高等教育投資收益研究

高等教育投資不僅是人力資本投資過程中的高級階段，同時也是提升人力資本價值的重要環節。以人力資本理論為依據研究高等教育投資收益，國內學者主要從以下幾方面展開探討：

一是高等教育投資與收益的測算研究。我國對教育投資與收益的測算研究始于1987年國外學者Jamison 利用明瑟收入函數來計算國內教育與收益的關系。②后續學者陸續依據國外較為成熟的測算方法，對我國教育收益投資與收益進行系統的實證分析。陳曉宇等利用明瑟收入函數法，得到我國高等教育投資與收益具有正相關性的結論，意味著個人高等教育投資能夠為其帶來顯性價值。③趙恒平等以人力資本理論為基礎，分析了高等教育投資成本與收益間的內在關系及其具體涵義，并借助貨幣收益計量方法對其進行測算。④

二是高等教育投資與經濟增長關系研究。高等教育投資是人力資本投資的高級環節，它不僅會對個人收益產生影響，而且與國民經濟發展也有重要關系。劉輝等通過計量分析發現，高等教育投資與經濟增長之間具有十分密切的聯系，高等教育的長足發展對經濟增長具有重要的促進作用。⑤趙樹寬采用投資收益模型研究了我國高等教育與經濟發展之間的關系，結果發現兩者之間呈現動態關聯，即加大對高等教育的投入會促進經濟增長。⑥卜振興通過對我國二十多年的教育經費投入進行實證分析，發現高等教育經費投入與經濟增長具有顯著的正相關性，并提出國家應繼續加大教育經費投入，尤其是對落后地區和基礎教育經費投入的建議。⑦

三是個人高等教育投資與風險研究。孫國紅提出，投資的不確定性影響著個體對高等教育投資的態度，這種屬性帶來的消極態度會削弱高等教育的人力資本功能。⑧王維從人力資本投資角度出發，認為目前我國高等教育人力資本投資存在就業、過度教育、預期收益等三大風險。⑨謝發忠等認為，高等教育屬于人力資本投資范疇，存在風險與不確定性，因此需要對高等教育投資可能帶來的風險進行預先評估，以減少損失。⑩

（二）基于教育公平視角的教育代際流動及影響因素研究

作為改變社會階層的后致性因素之一，教育在縮小收入差距，促進機會公平等方面起著重要作用。對教育代際流動進行系統考察，可以從宏觀層面把握我國教育公平問題。目前，國內學者主要從教育公平、父輩受教育水平以及教育代際流動的實證研究等方面分析教育對代際流動的影響。

一是從教育公平來研究教育代際流動性。余秀蘭認為，教育機會不均、代際傳遞固化、教育結構與社會結構不協調等因素降低了教育促進階層流動的功能。同樣，楊中超在其研究中發現，教育不平等并沒有因為教育擴張而改變，教育擴張是否能夠推動教育公平這一問題仍需討論。

二是從父母受教育水平出發，對教育代際流動進行研究。孫永強等通過實證研究發現，父輩的教育程度與子代的教育具有明顯的關聯性，其中母親對子女受教育水平的影響更為顯著。王處輝等根據“OED 三角”理論進行分析后認為，子代接受高等教育的機會與其父代的社會地位兩者之間具有重要關系。馬瑜等采用中國綜合社會調查數據進行研究，發現具有一定社會地位的父代會通過捷徑使其子女在教育資源的獲取上更加便利。

三是進行實證分析來研究教育對代際流動的影響。趙紅霞等通過建構回歸模型來分析我國教育代際流動現象，結果顯示，不同性別、籍貫和地區三個方面的差異對我國教育代際流動的影響較大。魏曉艷借助OLS 和分樣本回歸方法對我國高等教育代際傳遞現象進行研究，發現我國高等教育代際傳遞現象較為明顯，子代教育水平的高低與父輩的教育程度具有正向關系。

（三）基于社會分層視角的職業代際流動及作用機制研究

職業代際流動不僅是指代際間的職業類別與層級的變動情況，同時它也是研究社會固化問題的指示器。通過對已有文獻的分析與歸納，我國在職業代際流動研究方面大致可分為三個方面。

一是職業代際流動的實證研究。郭叢斌等利用代際流動指數等指標對職業代際流動性進行了測算，發現我國職業代際傳承在很大程度上受教育水平的影響，即教育水平越高，個體突破職業壁壘向上流動的機會越多，概率越大。孫鳳以此為基礎運用Log Linear 對數線性模型進行分析，所得結論與郭叢斌的高度一致。孫旭等使用Altham 指標對農村地區的職業代際流動性進行測算后發現，我國工業化和城鎮化進程優化了農村居民的職業結構，突出表現為非農職業比重增長迅速。

二是不同群體職業代際流動的研究。張鵬分析了城鄉家庭職業代際流動的差異后認為，不同階層城鄉群體間的職業代際流動存在差異，主要表現在低收入農村群體的職業代際流動性高于城鎮，而高收入的城鎮群體只有通過“子承父業”的方式來繼續保持優勢地位。卓瑪草等通過構建職業代際流動理論框架，證實了農民工群體的職業代際流動包括代際分離和代際傳承兩種形式，其代際間的職業流動具有顯著分割性，但自制性因素比較容易改變這一群體的職業代際傳遞。張順等通過抽樣調查對我國城市人口的職業代際流動進行了研究，結果顯示，改革開放以來，城市人口的職業代際流動性呈上升趨勢，而出現這種趨勢的主要原因是社會上層的職業代際流動性不斷弱化。

三是職業代際流動的影響機制研究。影響職業代際流動的機制可歸納為三個方面：一是人力資本投資，如，邵宜航認為，人力資本投資可以有效促進底層社會群體的向上流動，但在結構和層級上存在顯著差異。二是家庭背景，如，李煜通過對不同家庭背景子女的初次就業情況進行研究，發現在相同的教育條件下，其職業獲得仍有較大差異。三是社會經濟環境，盧盛峰等從政府公共服務視角對職業代際流動進行實證分析，結果表明社會經濟條件較好、社區公共服務完備的地區在職業代際向上流動這一方面具有明顯優勢。此外，有學者認為，社會經濟環境是造成職業代際流動差異的主要根源之一，其中包括分配體制、社會制度、市場結構以及經濟水平等。

（四）基于實證分析的收入代際流動及收入差異研究

我國學者對收入代際流動的研究始于新世紀以后，最初的研究主要是借鑒國外的研究方法和分析模型，注重對收入彈性大小的統計分析。近年來，學者們開始關注收入代際流動背后的癥因和機制探索。截至目前，國內關于收入代際流動的研究一方面主要集中于實證分析，另一方面則更關注收入差距及其影響因素的探討。

一是收入代際彈性的估算與趨勢分析。我國的收入代際彈性研究起步較遲，且主要依賴國外已相對成熟的模型和算法。如，王海港利用中國社會科學院調查數據，通過建立回歸模型估算出我國收入代際彈性值為0.424，并據此得出收入兩端人群流動性較弱的結論。魏穎等在梳理國外收入代際流動研究進展的同時，借鑒國外分位數統計方法對我國收入代際彈性進行估算，并得出在區域上城鎮收入代際流動低于農村，在社會階層上中等收入水平代際流動性較高的結論。此外，其他學者也通過不同數據庫和測量方法對我國收入代際彈性進行了測算，韓軍輝利用CHNS 數據，估算出我國收入代際彈性為0.446；何勤英等通過對我國1997年至2011年基尼系數進行估算，得出我國代際收入流動性呈現出先下降后上升再下降的變化趨勢。關于收入代際流動趨勢的研究也是收入代際流動研究的一個重要方面。陳琳等運用計量經濟學方法研究中國代際收入流動性的變化趨勢，發現我國從1988年至2005年的代際收入彈性漸趨穩定，其中人力資本、社會資本和財富資本對我國收入代際流動的影響最為顯著。此外，楊娟等學者通過對不同調查數據進行研究，得出的結果和之前學者的結論具有高度一致性，即我國收入代際流動性呈現增強趨勢。

二是收入差距與收入代際流動性的關系研究。從已有文獻來看，關于收入差距與收入代際流動關系的研究主要集中在對城鄉收入差異、地區收入差距等方面。方鳴等通過實證研究分析了我國農村地區的收入代際流動狀況，結果顯示，農村地區、西部地區和落后地區的收入代際流動性較弱，收入代際流動彈性較低，而造成上述現象的主要原因是由于收入差距過大。周興等在分析我國不同時期的基尼系數后發現，我國基尼系數的提高與居民收入流動有直接關系，收入代際流動的加快能有效緩解收入差距，實現社會公平。徐舒等借助變量回歸法分析我國代際收入流動與收入不平等之間的關系，結果表明，代際收入的異質性對收入不平等會產生重要影響。

三是收入代際流動的作用機制分析與影響因素的探討。從作用機制上看，存在諸多因素影響收入代際流動。陳琳等以中國居民收入調查的數據為樣本進行分析發現，影響中國收入代際流動的機制包括人力資本、社會資本和家庭財富積累等。劉志國等借助回歸系數法分析了影響我國代際收入流動的因素，總結出人力資本、社會關系、婚配及遺傳等四個方面是影響我國收入代際流動的主要因素。王箐等通過研究發現，性別差異、教育水平、工作技能、子女撫育數等因素對代際收入流動具有重要的影響。周興等以2006年CGSS 調查數據為基礎進行分析，發現人力資本是影響代際收入流動的主要因素，尤其是教育的影響。此外，家庭背景對收入代際流動的影響也不容忽視。綜上所述，影響我國收入代際流動的主要因素包括人力資本、社會資本以及家庭背景等。

二、我國代際流動研究存在的問題

改革開放以來，國內學者根據不同主題對代際流動進行了大量研究，但在研究內容、研究視角、研究方法和研究對象上仍存在一些問題。

（一）研究內容上缺乏有機統一

現階段，我國學者關于代際流動方面的研究大多集中于收入、教育和職業等三個領域，同時這幾方面也是代際流動的具體反映和流動途徑，三者之間存在著千絲萬縷的關系。但就當前研究文獻來看，多數學者僅圍繞其中某一方面進行分析與論證，鮮有學者對其中的相關性進行多維度交叉分析，并探究其中的內在機理。

（二）研究視角上學科關照不足

從已有研究看，盡管不少學者對代際流動的關系等進行了研究，但是研究視角多是從經濟學或者社會學的單一學科角度出發。其中社會學偏重從宏觀上研究代際不平等的形成原因和政策影響，而經濟學則注重代際流動各影響因素作用大小的估計。較少有學者從多學科交叉視角探討代際流動形成的內在機制和發展規律。

（三）研究方法上實證理論分離

我國對代際流動的研究主要是以國外較為成熟的測算模型為依據，運用數理知識對相關數據進行分析，以此測量我國代際流動性的具體數值。這些研究仍以功能性解答為主，對于理論研究依然不夠系統深入。同時，由于社會結構不斷變化和人們對代際流動認識程度的加深以及學者間的知識背景和價值取向差異，大量學者采用多種模型和方法，從不同角度對代際流動進行量化分析以得出具體數值，卻忽視了理論構建對代際流動研究的指導意義。

（四）研究對象上傾向弱勢階層

現有文獻關于我國代際流動研究的對象主要集中在弱勢階層群體，更多地研究農村地區和中西部地區代際流動問題，學者較少探討城鎮地區的代際傳遞和代際流動現象。代際流動是衡量社會公平程度的重要指標，因此，在關注弱勢群體代際流動性的同時，非弱勢群體的代際流動問題也同樣具有重要的研究價值和意義。

三、我國代際流動研究的未來展望

改革開放以來，我國社會發展經歷了深刻的變革，但在物質財富大量積累的同時，社會優質資源的獲取似乎變得更加狹隘與封閉。不斷涌現的社會不平等現象讓人們質疑“知識能否改變命運”“寒門是否難出貴子”以及“社會階層是否已經固化”？針對上述問題，今后相關研究應在構建適合我國社會經濟發展現狀的特色理論基礎上，通過創新代際流動研究的系統布局，加強研究的科學方法，從多樣化視角全面分析我國代際流動問題，以求在促進社會流動和社會公平方面上有所建樹。

（一）構建代際流動研究的本土化理論

長期以來，隨著人們對代際流動研究的深入，已形成眾多較為成熟的理論，如馬克思的階級理論、韋伯的分層理論、舒爾茨的人力資本理論、賴特的新階級理論等。但這些理論的發軔都源于西方，在一定程度上并不適用于我國代際流動的現實。以1989年倪志偉發表的《市場轉型理論：國家社會主義從再分配向市場轉軌》為標志，我國正式開始對代際流動理論的探索。此后，學者陸續提出相關理論來彌補我國代際流動研究的空白，如，李路路的階層關系再生產模式理論、孫立平的精英聯盟理論等。近幾十年來的代際流動理論發展，雖然填補了一些缺陷，但從整體上看，這些理論大多以西方已有理論為基礎，且未形成體系，加之影響力不足，因此未能在形成強烈的共識。我國代際流動研究能否革故鼎新、指導實踐，關鍵在于構建起基于我國國情的、具有完整體系的、形成社會影響力的本土化理論。

（二）創新代際流動研究的系統化布局

代際流動的系統化研究，是指采用一定的方式，對代際流動已有的政策、理論、觀點或經驗等進行歸類、整理和加工，使其集中起來形成系統的序列以便于使用。目前，我國代際流動研究主要集中于收入、教育和職業三個方面，但在研究上存在理論演繹分離、內在機理缺乏、關聯互通不足等弊病。我國代際流動研究整體屬性的實現，必須建立在系統化布局的基礎上，只有將代際流動的理論與實際結合、連接內在機理，使諸因素之間互通互鑒，才能形成完整的代際流動格局。

（三）加強代際流動研究的科學性方法

代際流動研究涉及眾多學科，其中社會學和經濟學的參與度最高。通過對文獻的梳理發現，社會學偏向研究職業代際流動方面的問題，而經濟學則主要通過指標構建和計量統計，研究內容包含教育、職業和收入以及兩兩之間的關系。可靠數據的獲取不僅是代際流動研究的重要依據，同時也是該研究一直以來的主要難點。目前，教育和職業代際流動的數據比較容易獲得，但收入代際流動的數據較少且不夠權威。不僅如此，教育和職業代際流動具有科學的測算方法，測算結果可信度較高，但收入代際流動的測算方法往往是研究者自主構建的模型，易導致不同研究者對同一研究主題的測算產生較大差異。此外，在教育和職業代際流動研究問題上，研究者更偏向于使用相關系數方法進行研究，收入代際流動則更多使用回歸分析方法。最后，要保證代際流動研究的科學性，需要統籌不同學科、不同方法并兼顧它們之間的關系。在保證科學可靠的實證研究基礎上，還可借助文獻研究、調查研究以及案例研究等方法對代際流動進行深入發掘。

（四）強調代際流動研究的多樣化視角

代際流動是一種復雜的社會行為，需要從多視角進行綜合研究。拓寬研究視角有助于我們認識代際流動所存在的問題，認清其發生發展的本質。傳統的代際流動研究主要將經濟學和社會學等單一學科視角作為研究基礎，鮮有多維度分析、多學科交叉、多視角綜合對代際流動進行系統梳理與分析。作為一種復雜的社會現象，僅通過單一理論或學科視角，無法科學合理地解釋其內在機理。因此，代際流動研究需要以人力資本、社會資本、社會分層等理論為研究基礎，綜合社會學、經濟學、教育學、心理學、哲學等多門類學科，借助社會流動與社會公平、社會分層與社會和諧以及個體與社會協調發展等視角對代際流動研究進行深入思考，從而在代際流動的認識上有所突破和發展。

（五）重視代際流動研究的國際化經驗

發達國家在代際流動研究方面積累了大量經驗，有許多成功的做法值得我們借鑒。一是在理論指導上，發達國家經過若干年的積累和沉淀，形成了較為系統的代際流動理論基礎；二是在數據獲取上，發達國家建立了豐富且易獲取的數據庫，為代際流動研究提供了數據支撐；三是在方法構建上，發達國家具有合理完備的代際流動測量模型，使其研究更具科學性；四是在實際操作上，發達國家通過代際流動研究的結論，合理引導社會流動，使社會更具活力。我國代際流動研究起步雖晚，但進展較快。他山之石，可以攻玉，通過參考國外代際流動研究的理論依據、借鑒國外代際流動研究的方式方法、梳理國外代際流動研究的脈絡走向，有助于今后我國代際流動研究誤區的規避，并為未來研究提供相關科學范式。

注釋：

① 李煜：《代際流動的模式：理論理想型與中國現實》，《社會》2009年第6期。

② D.T.Jamison et al., Education and Earning in the People’s Republic of China, Economics of Education Review, 1987, 6(2), pp.161-166.

③ 陳曉宇、閔維方：《我國高等教育個人收益率研究》，《高等教育研究》1998年第6期。

④ 趙恒平、閔劍：《高等教育個人投資成本、收益確認與計量》，《理論月刊》2006年第4期。

⑤ 劉輝、陳虹、楊麗：《成人高等教育發展對經濟增長促進作用的實證分析》，《經濟問題探索》2007年第8期。

⑥ 趙樹寬、余海晴、劉戰禮：《高等教育投入與經濟增長關系的理論模型及實證研究》，《中國高教研究》2011年第9期。

⑦ 卜振興：《論教育投入及其結構對經濟增長的作用》，《西南大學學報》 （社會科學版）2015年第5期。

⑧ 孫國紅：《個人高等教育人力資本投資風險與規避》，《淮海工學院學報》 （社會科學版）2005年第4期。

⑨ 王維：《個人高等教育人力資本投資風險分析》，《高教與經濟》2007年第3期。

⑩ 謝發忠、楊彩霞：《個人高等職業教育人力資本投資風險分析》，《職業教育研究》2010年第1期。