我國檔案眾包實踐特點、問題及完善路徑

■ 陳 建/山東大學歷史文化學院

當前網絡公眾力量受到越來越多的關注，一種新的網絡生產模式眾包應運而生。眾包是企業或機構將過去需要員工完成的復雜艱巨任務以自由自愿的形式外包給非特定網絡大眾，依靠公眾智慧和力量共同參與完成的新型工作模式。眾包在提高組織業務效率、降低運行成本、提升機構公眾參與度和社會影響力等方面優勢明顯。眾包的優勢正好契合了檔案工作的現實需求，迅速在國外許多國家推廣開來并取得了良好效果，比如美國的“公民檔案工作者”項目、荷蘭的“眾在參與”項目、英國的“戰地日記”項目等。目前，國內學界對檔案眾包的研究已經取得了不少成果，主要研究內容包括國外檔案眾包經驗分析和啟示、檔案眾包平臺設計、檔案眾包質量評價、檔案眾包領域分析等，研究不足在于缺乏對我國檔案眾包實踐的調研分析、提出的一些啟示和策略較為空泛、針對性和操作性不足等。基于此，本文立足我國檔案眾包實際，通過文獻分析、網絡調研、在線訪談等方法對目前檔案眾包實踐進行全面調研，重點從選題與內容、平臺與設計、管理與合作、法規和技術四大維度總結歸納實踐特點，評估分析眾包實踐存在的問題和原因，并探討更有針對性的完善思路。

1 我國檔案眾包實踐概況

目前，檔案眾包在我國還是一個新鮮事物，總體處于試點探索階段，現實中的檔案眾包項目并不多見。目前我國正在開展的檔案眾包項目或者具有檔案眾包性質的典型項目主要有以下4項。

1.1 中國人民大學：“我的北京記憶”互動網站項目[1]

為了挽救正在消逝的北京記憶，保護、傳承和傳播北京文化和精神，2013年，中國人民大學人文北京研究中心發起“北京記憶”項目并建立北京文化資源大型數字平臺，而“我的北京記憶”互動網站項目（以下簡稱“我的北京記憶”項目）正是其典型代表，于2018年6月上線。它綜合運用多種現代數字技術，發動公眾或有關組織在線貢獻和分享有關北京的文化記憶和故事，公眾可以上傳的記憶形式較為多樣，包括照片、音頻、視頻、文本等。截至2021年10月30日，該項目通過眾包模式已吸引記憶貢獻者百余名、在線收集有效記憶數千條、添加文章超過1000篇、上傳圖片8000多張、上傳視頻400多個，這些數字還在持續增長。該項目具有明顯的數字檔案征集和眾包展示的色彩。

1.2 上海圖書館：盛宣懷檔案抄錄項目[2]

上海圖書館（以下簡稱上圖）館藏的盛宣懷檔案（以下簡稱盛檔）是盛宣懷家族1850年至1936年形成的記錄，達17.5萬件、約1億字，內容涉及政治、經濟、社會、軍事、外交、金融、貿易、教育等多個領域。為提高盛檔著錄和抄錄的效率和質量、減輕自身負擔和壓力，2017年，上圖歷史文獻眾包中心建立眾包平臺，正式啟動了國內首個歷史檔案著錄和抄錄眾包的試點項目。實踐中積極引入社會公眾力量參與眾包，建立成果審核和質量管控機制，并采取一定激勵措施。截至2021年10月，眾包平臺注冊人數近200人，共完成了20個項目（包括220余個任務、660余頁檔案），占全部平臺任務的40%。

1.3 上海圖書館：家譜知識服務平臺項目[3]

上圖中文家譜原件收藏量達3萬余種，居世界公藏機構首位。為更好地促進館藏家譜資源數字化開發，提升知識服務和共建共享水平，2016年，上圖以《中國家譜總目》為基礎建立家譜知識服務平臺，這是上圖數字人文平臺建設的第一個項目，它囊括了6.8萬余種家譜目錄，可全文在線閱讀的家譜超過8000種。平臺還支持用戶貢獻知識，新增公眾上傳家譜（在線捐贈）、在線識譜、在線修譜三種眾包功能，鼓勵全球用戶在線參與館藏家譜資源的建設與開發利用，有效解決了家譜征集難題，促進家譜資源的知識生長和動態更新。家譜知識服務平臺一經上線就得到廣泛關注，截至2019年4月，平臺訪問量達16萬余人次，形成了200人左右的核心用戶群，一些家譜愛好者和各民間家譜研究團體共百余人先后參與了平臺測評，并積極反饋結果和意見[4]。該項目獲國家數字圖書館推廣工程數字圖書館建設與服務案例評選一等獎。

表1：我國檔案眾包內容一覽表

1.4 沈陽市檔案局（館）：家庭檔案網站項目[5]

早在2002年，沈陽市檔案局（館）就發起了家庭檔案建檔活動，其家庭檔案管理和指導工作走在全國前列。為更好地留存民間記憶，提供分享、展示和傳承家庭記憶的數字空間，2010年，沈陽市檔案局（館）建立了家庭檔案網站，鼓勵公眾上傳、分享和展示自己家族的照片、錄音、錄像、文本等家庭檔案。該項目具有明顯的家庭檔案征集和展示眾包性質，是我國檔案部門少見的檔案眾包實踐。家庭檔案網站有效調動了公眾參與家庭建檔和分享的積極性，截至2021年10月，公眾共計上傳家庭照片1500多張、回憶文章140多篇、老獎狀照片1700多張。

2 我國檔案眾包實踐的特點

我國檔案眾包實踐總體處于起步階段，對現有眾包實踐進行深入調研可以發現，其在選題與內容、平臺與設計、管理與合作、法規和技術等方面有一些共性特點和經驗。

2.1 項目選題特色化，眾包內容多樣化

檔案眾包依靠的是社會大眾的力量，參與的公眾具有明顯的松散性和不確定性特征，因此，眾包選題對眾包效果和成敗尤為重要。我國現有檔案眾包項目選題的共同特點便是注重充分結合自身實際和公眾需求，選擇具有自身特色的項目。如上圖的盛檔抄錄項目和家譜知識服務平臺項目，正是立足上圖的海量特色檔案資源盛檔和家譜檔案，從中選擇具有足夠社會影響力和吸引力的選題。眾包內容方面，我國檔案眾包項目按照檔案管理流程可以分為檔案征集眾包、檔案整理與組織眾包、檔案鑒定眾包、檔案利用與傳播眾包四大類，每一類又包含了多樣化的眾包內容（見表1）。

2.2 平臺運行模塊化，任務設計趣味化

眾包是依托互聯網平臺開展的新型工作模式，我國現有檔案眾包項目均建立了專門網絡平臺，并注重對平臺基本功能進行模塊化設計和管理，具體模塊包括用戶登錄及個人中心模塊、公眾培訓與指導模塊、公眾激勵模塊、成果審核模塊、溝通交流模塊等，它們對于提升眾包平臺的運行質量和效果至關重要。在眾包任務設計方面，我國檔案眾包雖然處于起步階段，但許多地方不乏精彩設計和創意巧思，極大提升了眾包項目的趣味性和吸引力。如“我的北京記憶”項目利用GIS技術通過眾包構建的記憶資源地圖實現北京記憶的可視化呈現，通過大學生的力量開發有關北京記憶的專題互動與展示網站（“聲憶京城”“北京玩物”“老舍故居”“京城春華滿”等），通過3D、音視頻、角色扮演等方式很好地展現了北京特色記憶。

2.3 眾包管理項目化，機構合作社會化

我國現有檔案眾包項目均建立了專門的項目網站，有專門的機構或團隊負責項目管理和運作，圍繞選題進行項目化管理和運作，以項目為統領進行必要的資金、技術、人力等資源的投入，如上圖專門成立了數字人文項目團隊，負責開發和管理家譜知識服務平臺、盛檔知識庫、中文古籍聯合目錄及循證平臺、歷史文獻眾包平臺等。此外，我國檔案眾包項目也注重加強與社會組織或機構的合作，通過合作實現資源共享和優勢互補。如上圖盛檔抄錄項目與南京大學信息管理學院合作舉辦“文化遺產數字化競賽”[6]，推動盛檔抄錄眾包的開展；在上圖家譜知識服務平臺項目中與江蘇時光信息科技有限公司合作，采用該公司開發的修譜軟件平臺，技術先進且容易操作。

2.4 項目運作法治化，技術應用現代化

檔案眾包是大批量公眾的參與行為，涉及公眾隱私、知識產權、檔案信息獲取和利用等。我國現有檔案眾包項目均依法對眾包參與各方的行為進行嚴格規范和界定，保障檔案眾包的合法合規開展。如上圖盛檔抄錄項目和家譜知識服務平臺項目均要求眾包用戶實名注冊且同意《上海圖書館網上注冊服務協議》，協議中對信息注冊、使用規則、隱私制度及保護、版權聲明、法律適用及爭議解決等事項進行了明確規定。此外，用戶在上傳家譜時必須首先同意《上海圖書館家譜上傳協議》，協議對家譜版權、捐贈方式和內容、開放權限、保存使用、用戶權益等進行了明確且細致的規定。在技術應用方面，我國現有檔案眾包項目大多注重運用多種先進數字和信息技術增強平臺觀感和吸引力，提升公眾使用感受和效果。如“我的北京記憶”項目綜合運用數據庫技術、網絡技術、多媒體技術、移動通信技術、ISLI/MPR復合數字出版技術、GIS（地理信息系統）技術、3D技術[7]等詮釋和再現城市數字記憶，提升了平臺的可視化和互動水平，為促進公眾參與提供了有力技術支撐。

3 我國檔案眾包實踐的問題及完善路徑

上述分析可知，我國檔案眾包實踐雖然處于起步和探索試點階段，但總體來看，眾包項目的建設和管理水平還是比較高的。在肯定成績的同時，不能忽視其中的問題，現從四個方面分析我國檔案眾包實踐存在的問題并探討可行的完善路徑。

3.1 檔案資源及其開放方面

開展檔案眾包的前提是掌握豐富、珍貴、系統的檔案資源，以及具備共享理念和高度開放的工作機制，這是吸引公眾參與眾包的動力所在。我國現有檔案眾包項目在檔案資源、檔案開放方面存在兩個問題：一是檔案眾包項目的自有檔案資源不足，除上圖家譜知識服務平臺項目和盛檔抄錄項目外，其他兩個項目均沒有自己的原生特色檔案資源，其平臺資源依靠的是公眾上傳與分享，雖然公眾上傳的資源具有來源廣泛的特點，但也存在主題分散、零散無序的問題，檔案資源對公眾的吸引力大打折扣。二是檔案資源開放不足，目前除上圖家譜知識服務平臺項目的家譜資源開放水平較高外，上圖盛檔抄錄項目平臺僅開放了567份盛檔供公眾抄錄，占全部盛檔的0.3%，開放檔案如此之少很容易讓公眾失去關注和持續參與的動力。

筆者認為，作為檔案眾包項目的開展方，一方面要深入挖掘自有特色檔案資源，如果缺乏自有資源，應注意加強對社會上的原生、系統、特色檔案資源的征集，在關注資源數量的同時加強資源審核，努力增強平臺檔案資源的質量；另一方面應加強館藏特色檔案資源的開放共享力度，對盡可能多的檔案資源及時進行開放審核并在網上共享，提高公眾參與檔案眾包的熱情。

3.2 檔案眾包任務的層次方面

前述可知，目前我國檔案眾包內容較為多樣，但從公眾知識貢獻程度上來看，檔案眾包任務是有層次之分的。一般而言，檔案鑒定和編研眾包的公眾知識貢獻程度要高于檔案征集、整理與組織眾包。總體而言，目前我國檔案眾包任務以檔案征集、整理與組織眾包為主，多數任務單調瑣碎且難度不大、眾包層次不高，諸如檔案知識貢獻與糾錯、檔案編研等較高層次的眾包類型運用不多。如果眾包平臺主要聚焦于低層次的檔案眾包任務，長期來看容易降低眾包平臺的用戶黏性，影響公眾的持續參與熱情。

要改進此問題，檔案眾包項目可在開展低層次檔案眾包任務基礎上，不斷設計并推出鼓勵公眾貢獻更多知識和智慧的高層次檔案眾包任務，吸引和激勵公眾參與更多更具挑戰性和知識性的任務，讓公眾在參與眾包中獲得成就感。

3.3 公眾參與度及參與激勵方面

檔案眾包成敗的關鍵在于是否有大量公眾持續有效參與。目前我國現有檔案眾包項目存在公眾參與度不高且持續參與熱情和積極性不足的共性問題，如上圖盛檔抄錄項目中的積分排行榜顯示，真正參與抄錄的用戶只有80人左右，4個月平臺共審核完成8份檔案抄錄任務，公眾參與度較低。造成這一問題的主要原因在于公眾參與眾包的激勵不足。眾包激勵包含多方面因素，除了前文所說的檔案資源及開放因素、任務設計因素（任務難度、趣味性、游戲化等）外，還包括公眾因素（包括公眾自身情感、興趣、好奇心、責任、知識、成就感等內部因素以及物質、榮譽等外部因素）、平臺因素（易用性、可視化、溝通性等）、宣傳因素等。

每個檔案眾包項目公眾參與不足的原因各異，應通過具體分析找出各自問題，對癥下藥。以上圖盛檔抄錄項目為例，可通過允許將公眾現有積分兌換為獎品或金錢、大幅增加平臺盛檔的開放數量、提升任務抄錄趣味化和游戲化程度、加大項目宣傳等方式，提升公眾參與度。

3.4 檔案機構方面

不難發現，我國檔案機構眾包開展不足，現有4個檔案眾包項目僅有家庭檔案網站項目是由檔案機構主辦的，其余的主辦方均為高校和圖書館，且家庭檔案網站項目主要停留在家庭檔案征集的低層次任務上，沒有涉及館藏檔案資源的開發利用。導致這一問題的原因是多方面的：第一，檔案眾包規章制度缺失，導致檔案機構開展眾包無章可循；第二，檔案機構在安全第一的理念下對檔案眾包的網絡安全風險存在顧慮，不敢擅自開展；第三，檔案機構的眾包意識和能力欠缺，滿足傳統檔案開發利用模式，缺乏互聯網環境下引入公眾力量共同開展檔案資源建設與服務的理念，且檔案眾包是一項系統工程，需要全方位投入和保障，這對于大多檔案機構來說存在困難。

筆者建議從以下方面著手進行完善。第一，檔案主管部門盡快出臺相關規章制度對檔案眾包進行科學引導和規范，使檔案機構開展眾包有章可循；第二，條件好的檔案機構在做好檔案開放審核的基礎上，可選擇公眾感興趣的部分特色檔案開展眾包試點，在積累經驗的基礎上逐步改進提升，并將眾包安全風險降到最低；第三，檔案機構應積極借助互聯網創新檔案開發理念和路徑，從資源挖掘、檔案開放、資金籌集、人才培訓、管理能力提升等方面夯實根基，為當前或將來開展檔案眾包打好基礎。