普通高校圖書館學科評價策略研究＊
——基于Web of Science、InCites、ESI 數據庫

陳京蓮

（井岡山大學圖書館,江西 吉安 343009）

1 概述

目前，建設世界一流大學和一流學科即“雙一流”已經成為新時代我國高等教育的戰略規劃，不少實力雄厚的高校紛紛投入到“雙一流”建設的實踐中，作為高校三大支柱之一的圖書館責無旁貸，以“雙一流”建設任務，創新服務內容，不斷地提升其服務能力，全方位支撐高校教學科研活動。在國家和高等教育發展戰略的引導下，開始進入質的提升階段，由傳統的信息服務跨越到知識產權服務、學科服務、知識咨詢、智庫服務、智慧服務等方面[1]。ESI（Fssential Science Indicators,ESI）已經成為國際上用以評價高校學術水平及影響力的重要評價工具之一，因此很多高校紛紛利用該數據庫提供各種學科服務，為學校的學科建設提供參考和指導。例如劉雪立等[2]應用ESI 和InCites 數據庫對中國C9 高校學科建設進行了績效評價和發展趨勢預測，并根據C9 高校入選ESI 學科的分布，對中國高校學科建設和發展現狀進行評價。姜華等[3]應用ESI 和InCites 數據庫從科研生產力和科研影響力兩方面對中國“C9”聯盟高校和澳大利亞“G8”聯盟高校的學科進行評價。可見利用ESI 來為本校學科提供服務，雙一流高校的動力更足。而普通院校由于是非“雙一流”建設項目，進入全球前1%的學科不多甚至沒有，加上其本身的經濟實力等因素對ESI 的關注程度明顯小很多，開展ESI 學科評價服務的動力不足。但是普通院校圖書館開展ESI 學科服務是有必要并且是可行的。

2 普通高校圖書館利用ESI 提供學科服務可行性分析

2.1 學科服務基礎工作扎實

大多數普通高校圖書館已經開展了多年的學科服務工作，設立了專職或兼職的學科館員，這些學科館員致力于為學院和教師提供學科服務，這些學科館員長期密切聯系學院及相關職能部門，具有強烈的主動服務意識和較強的人際溝通能力，具備了開展ESI 學科服務的知識和能力基礎[4]。在長期的工作實踐中，積累了豐富的學科服務經驗，和學校的科研管理部門、院系、骨干教師建立了密切的聯系，了解他們的需求和動向。

2.2 資源有保障

目前大多數普通高校圖書館都購買了不少電子資源，其中包括進行ESI 學科分析需要的數據庫主要是Web of Science、InCites、ESI 等，大多數普通高校圖書館也購買了這些數據庫，具備開展ESI 學科評價服務的工具，并且這些數據庫本身帶有數據分析功能，有利于對科研績效進行呈現。例如InCites 就可以提供一站式的機構系統報告，各種可視化圖標，實現了與Web of Science 核心合集數據的無縫鏈接，對檢索到的數據和圖標可以導出至Excel 表格，使用起來非常便捷。

2.3 學科館員素質較高

各高校的學科館員都具有副高以上職稱或碩士以上學歷，具有較合理的知識結構，大多數具有圖書情報學理論知識，掌握了知識檢索的方法和技術，具備數理統計和信息技術的專業知識，一定的外語水平，具有大數據分析的能力和經驗。有的學科館員還有一定的學科專業背景，有利于為特定學科提供服務。熟練掌握了Excel 表格、Cite Space 可視化分析軟件、SPSS 統計分析工具、DDA 模擬軟件的使用，能夠利用Openrefine、Pa-jek、Python、Citnetexploer 等工具，高效準確地進行數據處理和分析[5]。

3 普通高校圖書館ESI 學科評價策略

普通高校圖書館可以從自身具體情況出發，開展能反映學校學科發展狀況的工作，促進學校ESI學科的發展以至學校整個科研水平的提升。

3.1 編制學科發展態勢報告

學科發展態勢報告是指學科的研究方向、趨勢、熱點、前沿，規劃科研方向時選擇學科的研究熱點、前沿，對于提高論文成果的被引頻次至關重要[6]。圖書館學科館員可以根據學校的具體情況，選擇學校相對優勢的學科，進行定量的分析，檢索某學科在WOS 里面的數據，對比本校和某“雙一流”高校在該學科的發文量、作者、關鍵詞，借助可視化分析軟件，總結出該學科目前的研究方向、熱點，揭示該學科的發展態勢，提供給本校相關學科的教師。這樣教師們可以根據此研究熱點去從事研究，發表研究前沿的論文，提升科研影響力。例如方紅玲等[7]根據ESI 數據庫中的眼科學領域的高被引論文數據，分析了論文的期刊分布、國家分布、合作情況、基金資助、機構分布、熱點主題詞等信息，揭示了全球眼科學發展態勢和研究熱點，為本校相關研究者選題提供參考和幫助，更利于發表高被引論文。井岡山大學圖書館在2019 年根據學校學科辦的要求，對本校優勢學科材料科學和化學利用ESI、WOS、InCites數據庫進行了分析，主要分析了井岡山大學的論文產出量、引文影響力、發文作者情況、合作國家/地區、合作機構、基金資助、發文期刊分析、研究前沿分析、省內同學科的對比分析等，為學科辦的工作安排和部署提供了參考依據。

3.2 人才評估

人才建設是學科建設的基本，只有擁有一批專業基礎扎實，科研能力強的教師才能帶動學科的發展。因此學校在人才引進、評優、評獎時，圖書館可以從著者的學術影響力、科研績效等方面建立人才評價標準，為學科制度建設、科學決策提供參考咨詢。例如井岡山大學圖書館受學校委托，對引進的人才進行評估。具體做法是：利用SCI、JCR、ESI、InCites、SciVal Funding 等數據庫，檢索出老師的科研產出情況，然后進行影響力評價，選取10 年的時間窗，比較Web of Science 中該學科C9 高校、985高校、211 高校、井岡山大學、擬引進教師的篇均被引頻次，最后得出擬引進教師的具體排位，從發文量、被引頻次、h 指數、ESI 高被引論文等多角度呈現擬引進教師的科研影響力和創新力，為學校引進人才提供定量的、準確的、橫向比較和縱向比較的數據。

3.3 相關數據庫培訓及投稿指南

對全校教師和研究生、博士生進行有針對性的數據庫培訓，教他們掌握Web of Science、InCites、ESI 解數據庫使用的基本方法，能自己隨時進行檢索獲取信息。根據有需求的用戶進行實用有效的培訓，例如如何利用SCI 進行國家基金的申請，畢業論文的選題和開題；如何利用ESI 數據庫尋找科研合作者；查找自己的論文是否為熱點論文、高被引論文或高水平論文等；引導用戶熟悉并使用在線管理文件的小助手——EndNote Basic，提高論文寫作效率；專利和基金情報分析；如何選擇適合自己文章的期刊投稿等。

ESI 數據庫將11000 多種期刊分到22 個學科，學科館員可以將期刊按學科進行多指標分析，根據期刊的總被引頻次、被引半衰期、期刊規范化引文影響力、影響因子、5 年影響因子、特征因子、立即指數、分區情況等制成表格，掛在圖書館網站上以供老師隨時查找和下載。也可以直接發送給重點科研教師，引導教師向對應期刊投稿，提高優勢學科的發文量，增強學術影響力。由于JCR 期刊分區和中科院期刊分區標準不一樣，有的學校需要參考2 個不同的分區情況，JCR 里是將某學科的期刊四等分，前25%為一區，依次類推共分四個區。中科院JCR期刊分區（又稱分區表、分區數據）是中國科學院文獻情報中心世界科學前沿分析中心的科學研究成果。從2000 年開始設置，目的是糾正當時國內科研界對不同學科期刊影響因子數值差異的忽視。具體做法是：根據期刊引證報告中該期刊在學科內3 年平均影響因子劃分的，包括大類分區和小類分區。由于兩種分區方法既有重疊又有不同，很多教師都不明白兩者的差別以及具體某刊對應的分區，因此學科館員將兩種分區方法解釋清楚并做好相應的Excel 表格發放給教師，引導教師投稿和使用。

3.4 學科分析報告

這種學科分析報告可以分為兩種類型。一種是對本校的總體情況進行檢索和分析，另一種是某個學科進行分析。對本校的總體情況進行分析有助于了解本校各個學科的總體發展情況。比如劉玉婷等[8]應用ESI、InCites 數據庫，分析首都醫科大學各ESI學科Web of Science 論文數、被引次、論文被引百分比、學科規范化引文影響力、H 指數以及論文合作情況。為學校的學科布局、學科建設，提升學術國際影響力，提供了參考和依據。于紅瑋[9]基于ESI 和WOS 引文數據對北京服裝學院的綜合科研競爭力以及重點學科材料科學的科研競爭力進行了計量分析，主要從科研生產力、影響力、發展力、創新力等角度進行了論述，并與同類院校進行了對比，提出了本校學科建設的建議和意見。

由于普通類高校入圍ESI 學科的數量不多甚至沒有一個學科進入，但是不管入圍與否，都可以針對本校的優勢學科進行分析。邱均平指出世界大學科研競爭力應由科研生產力、科研影響力、科研創新力以及科研發展力4 個部分構成，普通大學也可以以此為方向來對本校的優勢學科進行分析。主要目的是了解本校優勢學科離ESI 的距離，可以根據學校有關部門的具體要求，從總體上分析學科發文總量、被引頻次、篇均被引頻次、論文被引百分比、學科規范化引文影響力、基金情況、發文期刊情況等，也可以具體細化到學科的學院貢獻、作者貢獻、發文領域、合作關系等，總之，可以從多個角度對優勢學科進行多方面的分析。

3.5 同類院校競爭分析報告

高校的學科建設不可避免要和其他學校相互往來，這就要了解對方的學科建設情況，來往最多的是同一層次的兄弟院校，這樣和兄弟院校之間就形成了互相交流互相學習，取長補短的友好關系，同時也形成了一定的競爭關系。除了和同類院校進行比較和交流，還要選擇一些目標學校趕超，那就要選擇一些強于自己的學校進行分析，這樣就要選擇既強于自己又有超越的現實可能的學校。有了既定目標，進行學科的具體比較分析就能吸取別的院校可操作的經驗，引領本校學科的發展。

這類有對標機構的報告可以從教師隊伍、科研產出數量、入圍全球前1%學科數量、被引頻次、篇均被引頻次、基金項目、高被引論文數量、熱點論文數量、高水平論文數量等分析，對于暫時未能入圍ESI 的學科，則通過模擬計算得出具體數值，確定離入圍的距離有多遠，形成同一學科的橫向比較。例如潘香岑等[10]研究了我國17 所農業類高校ESI 學科的產出情況，并進行了均值分析、聚類分析和主成分分析，論述了各校的科研總體水平，指標間的交互作用及相應規律。

3.6 高校潛力學科預測報告

對于絕大多數普通高校來說，入圍ESI 的學科可能只有少數幾個甚至沒有，但是即使暫時沒有能入圍的學科，開展潛力學科的測評工作，能夠定量衡量出學校各學科的相對水平，有助于創造新的科研績效增長點，合理引導科研規劃和學科建設，制定政策扶持優勢學科盡早入圍ESI 前1%學科。對于潛力學科的預測，目前各高校開展得比較普遍，也有學者進行了專門的研究。如董政娥等[11]設計了基于學科被引次數與ESI 基準線中學科總被引次數的“學科比重”指標；劉雪立等[12]利用學科被引頻次和閾值計算的接近值；陳仕吉等[13]根據學科發文數、被引頻次、篇均被引頻次、引文閾值等提出了“學科欠缺度綜合指標”。下階段的研究重點應該是構建功能齊全，評價直觀的學科評價質指標體系。目前盡管方法可能不盡相同，但是目的都是相同的，具體采用哪種方法各個學校根據情況自己決定，但是都可以大致預測出本校各學科距離ESI 入圍學科的數值，以判斷各個學科的實力。

例如，井岡山大學圖書館從2018 年開始，采用被引頻次和閾值計算出各個學科的潛力值，根據ESI 數據庫每2 個月更新一次的頻率，每更新一次就重新預測一次，然后以簡報的形式上傳至圖書館網站，供全校師生瀏覽。具體做法是：登錄Web of Science 下載被引頻次和機構閾值，利用相對固定的學科系數，計算出學科的模擬被引頻次，然后得出距離ESI 學科門檻值的百分比數值，數字越大越接近ESI 入圍。

4 結語

目前，大部分雙一流高校都注重本校的ESI 學科建設，將ESI 學科建設做為學校發展的重點工作，重視入圍ESI 學科的數量及具體排名，期望學科做大作強，躋身世界先進水平行列，隨之圖書館也根據學校工作安排投入核心力量從事ESI 學科的評價工作。因此，從現有對ESI 研究的成果來看，大部分研究都來自雙一流院校的學者，研究內容也是圍繞雙一流院校的學科評價工作，對于普通類院校來說對此項工作重視得不夠，因而相應的研究文獻鮮有報道。因此，普通高校圖書館也可以在提升自身素養的基礎上，主動為學校相關部門和院系老師提供此項服務，努力推進ESI 的學科評價在學校的開展，為學校的學科建設提供決策依據。