檔案人的職業素養

王大偉

[摘要]職業素養提升是當前國內外職業教育培訓的熱點話題。檔案人的職業素養，可以理解為從事檔案工作所具備的素質和涵養。文章從理論上闡明職業素養的深層社會背景和心理需求，分析檔案人職業素養結構，論述檔案人職業素養的培養措施和激勵方式。

[關鍵詞]檔案管理;職業素養;素養理論;素養構成

中圖分類號： G271 文獻標識碼：A 文章編號：1674-1722（2021）06-0058-03

檔案工作是我國政府機關及企事業單位的基礎工作，作為這項工作的主體，檔案人雙重管理著檔案信息及其載體，擔負著指導開發利用檔案信息、積極宣傳檔案文化的重任。檔案人應具有什么樣的素質和涵養，換句話說，什么樣的人有成為檔案人的潛質？什么樣的人能夠勝任檔案管理與研究工作，成為檔案人的榜樣與楷模？這些問題引發了廣泛的討論和研究。我們有必要梳理、歸納一些共性、普遍性的實踐經驗，以之豐富理論，再以理論指導實踐，更好地推動檔案工作不斷向前發展[1]。

一、理論簡介

素質冰山理論、需求層次理論及自我效能理論闡釋了職業素養形成的社會背景和內心需求，本文秉持“他人之石可以攻玉”的思想，結合檔案工作實際，探討提高檔案人職業素養的理論及實踐意義，發掘檔案人職業素養提升蘊含的社會價值與人生價值[2]。

（一）素質冰山理論

德國心理學家西格蒙德·弗洛伊德（Sigmund Freud）的人格理論認為，人格特質中有意識的部分只是冰川的一個尖尖角，尖角之下的冰川是我們大多數無意識的心理活動，是人格冰山的“基座”。海面下的冰山，即人格中無意識的那一部分，隱秘地決定著我們的行為方式，這就是著名的“冰山理論”。相關理論研究發展到1970年后，哈佛大學心理學家戴維德·麥克萊蘭（David McClelland）更加明確提出了“素質冰川”理論模型，將人的全部才能比作大冰山，如果將冰山伸出海面，占總體積八分之一的尖角看作員工的顯性素養的話，那么海面以下占冰山總體積八分之七的基座，便是他們的隱性素養。職業素養中的顯性部分指的是經過堅持不懈的培養訓練后可獲得的包括在內的專業技能和專業知識在內的專業能力，是職業素養的表層部分，即海面以上素質冰山可見部分，主要表現為檔案人掌握了滿足工作服務對象檔案信息需求的方法與技巧，能夠對檔案信息做出合理分析，對不斷變化的環境做出準確及時判斷與應對。職業素養中的隱性部分包含工作理念、職業道德以及由之引發的職業思維模式等，這些都從業人員世界觀、價值觀、人生觀的集中體現，如冰山海面下的部分。工作中，隱性素養體現為信守承諾、友好善良，講奉獻、有愛心，勤奮扎實、工作積極、情緒穩定等，是優秀人才的良好品質[3]。

（二）需求層次基礎理論

亞伯拉罕·馬斯洛（Abraham Maslow），美國心理學專家，闡釋了有關需求層次的心理學基礎理論，認為人們的需求可以從低級到高級分為五個層次：生理滿足，安全保障，歸屬感和對愛的需求，自尊自愛和實現個人價值觀的渴望。有關需求的五個層次形成的基礎不同，因而其追求目標和最終結果也就不同。有學者形象地以《西游記》為例，師徒五人西天取經的經歷及追求契合了馬斯洛需求理論五個層次的境界。八戒的要求是生理滿足，沙僧的期望是安全保障，白龍馬的希望是有所歸屬，唐三藏念念不忘的是自尊與榮譽，孫悟空則為實現個人價值而努力抗爭。師徒五人“三觀”不同，西天取經路上所作所為亦不相同：八戒貪吃貪睡，能懶則懶;沙僧性情平和，安穩第一;白龍馬默默前行，無怨無悔;唐三藏執著自尊，追求完美和榮譽;孫悟空一次次闖關降魔，實現個人價值[4]。每個人的內心和行為中都同時隱藏著五個不同層次的要求，但其呈現或發生作用的優先級和緊迫度在不同情況下有所不同。擺在首位、急切要實現的需求是引導人們實施行動的關鍵動因。低一級層次的目標或需求得以實現或滿足后，其引導、激勵作用會減弱;較高層級的需求，將取而代之成為特定行為的決策力量[5]。在滿足生存、安全與愛的基本需求后，才有可能形成健康的人格與素養，才有條件、有能力向他人、向社會無私釋放正能量[6]。檔案專業工作與檔案人對高層次目標的追求契合，激勵著檔案人提高自身職業素養，成為具有較高職業素養的生力軍，向更高層次的自我實現邁進。

（三）自我效能理論

社會發展學習理論的創始人，美國心理學家班杜拉（Albert Bandura），提出了自我效能理論，闡釋了特殊情況下行為動因及其形成緣由[7]。在對自己專業能力進行主觀評估的基礎上，自我效能感得以形成。主觀評估的結果的好壞會影響該主觀評估人自身的行為動因[8]，對隨后的個人思想行為造成消極阻礙或積極促進等重要影響：首先，影響到的是個體行為諸如進退或取舍的抉擇;其次，關系到主觀評估人面對困難的態度及策略，即是抗爭還是妥協，是勇于爭取勝利還是畏縮不前;最后，決定著人的精神狀態是振奮、淡漠還是消沉，它們或多或少地受到主觀評估的影響。

二、檔案人職業素養的構成

檔案工作要求檔案人認真負責，堅持原則毫不動搖，保守機密絕不松懈。檔案人職業素養構成包含3個關鍵部分，即思想品德高尚，專業知識技能精進和生理心理狀態穩健。

（一）思想品德高尚

知法守法。檔案管理中對是否遵守、如何遵守相關法律法規的觀念或意識，指的是對《中華人民共和國檔案法》等檔案法律法規的重視程度、了解和掌握水平的統稱[9]。是否具有法律意識及意識的強弱，極大影響著“依法管檔”思想的貫徹執行?！吨腥A人民共和國檔案法》是從事檔案工作的基石與準繩，檔案人必須努力學習和堅決貫徹執行《中華人民共和國檔案法》，堅持依法管檔、治檔、用檔。為更好地保障《中華人民共和國檔案法》的有效實施，充分發揮《中華人民共和國檔案法》在我國社會發展和建設中的影響力和威懾力，檔案人及所在的檔案管理單位或部門有責任、有義務學習、宣傳和以實施《中華人民共和國檔案法》為重心的檔案管理相關法律法規，率先垂范，自覺維護法律法規的尊嚴。

愛黨敬黨。黨要領導一切，檔案工作必須始終堅持服從黨的領導[10]。為國家、為黨管檔、守史，為人民服務是檔案事業賦予我們的神圣使命。我們要深刻認識到檔案工作鮮明的政治特征。在新時期，檔案工作單位和部門必須加強黨的領導、推進黨的建設，特別是基層黨組織建設，要加強對習近平新時代中國特色社會主義思想的理解和運用，把建設發展黨和國家的深厚情感浸潤到檔案工作中來。發揮好黨組織的引領作用，建設標準化基層黨組織，以黨的思想與意識、黨的形象和聲音浸潤每位檔案人的心田，強化“四個意識”，牢固樹立“四個自信心”，做好“兩個保障”，保持政治敏銳性，提高政治境界，深刻認識到檔案研究與管理工作對全黨、全民族乃至全中國發展的重要現實意義，以對黨絕對忠誠的真摯情感，扎扎實實開展檔案工作[11]。

履職擔當。檔案研究與管理是為黨和國家守護歷史的偉大事業，需要檔案人具有高度責任感使命感，能履職有擔當[12]。《中華人民共和國檔案法》規定了各行各業各類檔案材料的收集、鑒定、分類、管理和利用的標準要求，作為檔案人必須認真、準確完成檔案的各項研究、管理和利用任務，確保檔案得以完整收集、系統管理、妥善保管和有效利用。履行管理監督和工作指導職責是否到位，是評估檔案管理單位或部門履職情況的一個重要指標[13-14]。監督工作基于檔案法律法規和政策規定，監管和督促各行業檔案工作;指導工作側重于對檔案管理實踐中出現的問題提供解決范例或應對策略。

（二）專業知識技能精進

重視質量。有關檔案工作的“質量”包括三方面的含義：一是指專業技術人員素質，二是指所提供的包括檔案信息查詢在內的檔案服務與檔案產品與用戶需求的契合度，三是指對工作態度和工作成效的評估結果。檔案人員必須具有旺盛的求知欲，有進一步學習研究的迫切需求，能夠付出努力，全面提高自己的文化修養和職業素養，精通業務流程并致力于全心全意為用戶服務[15]。同時，每個人都必須注重提高工作質量，檔案人有責任有義務高標準、嚴要求地完成檔案研究、管理和利用工作，向查檔用檔單位或個人提供高質量的信息服務，一是嚴格控制信息品質，努力提供最及時、有效和詳細的信息;二是做到態度熱情，舉止溫和，言語得體、專業[16];三是不僅注重滿足客戶的當前需求，還能分析和預測用戶的未來需求發展趨勢。

拓展知識。人文學科方興未艾，新的研究領域和跨學科情況如雨后春筍，社會化服務和信息化管理已成為檔案工作發展大趨勢，這就要求檔案人不但專業知識與技能要“精”，科研知識、文化和藝術知識面更要“廣”，檔案人應具有扎實的社會科學與自然科學知識，了解統計學、管理學、社會行為學等學科知識，及時適應多種工作需求，更好、更快地完成檔案研究、管理與利用任務[17]。

勇立潮頭。熟練掌握檔案學理論與實踐專業知識，是檔案人的立足之本。新時代的檔案工作集現代信息智能技術與檔案管理傳統方式之大成，要求每位檔案人必須以認真細致的工作態度，精心收集檔案資料，嚴格進行檔案鑒定，分類要“嚴”字當頭，管理以“警”字為先，要深刻認識到檔案實體及檔案信息的研究、管理與利用正從過去的手工操作，發展到現在的智能檢索;檔案工作模式正從傳統的線性結構，發展到當下的即時智能網絡結構[18]，信息組織和管理機制的虛擬化日趨完善，這就需要檔案人掌握檔案學理論與實踐發展的最新國際前沿成就，收集運用國內外信息資源，將檔案學專業知識運用到檔案工作實際中，實現檔案工作質量的質的提升。

（三）生理心理狀態穩健

檔案工作常年與故紙堆打交道，日復一日、年復一年的瑣碎復雜、單調重復，檔案人平凡到幾乎被社會遺忘，這對他們的心理和生理承受力都是巨大的考驗。檔案人必須有出色的生理和心理素養。一是體魄健康，檔案人要有完成檔案工作任務所需的精力和體力[19]。二是內心平衡，檔案人以歷史責任、黨的重托而不是以個人利益得失決定自我行為，他們的工作、處世態度更多的是從容淡泊，他們平凡中透著高尚，清苦卻不乏快樂。三是行為積極，檔案人要能夠及時調整倦怠情緒，努力以積極心態從單調重復的工作中修煉匠心，從枯燥中收獲滿足。檔案人在檔案管理工作中強調的是和諧、融洽和溫情，檔案研究管理和利用工作最能體現檔案人的個人價值[20]。

三、檔案人職業素養的獲得

職業素養的培養塑造一直是職業教育的熱門話題，這是一項發揮文化引領、自主學習和職業培訓作用的系統工程[21]。

（一）文化引領

作為核心理念的生成和控制體系，機構或組織的文化氛圍能夠正確指導構建檔案人的政治思想觀念和行為模式，形成對機構或組織的認同感和歸屬感，使檔案人不僅珍惜自己的工作崗位，更強化榮譽感和使命意識，增強檔案工作隊伍的向心力、凝聚力[22]。檔案工作要堅持“為民生營造和諧互動的工作生活空間”的初心，堅持真誠、認真、熱情的服務觀念，秉持“以文化溫暖人心、以制度規范工作”的管理思想，有效開展適合檔案工作特點和身心健康的主題活動，充分發揮文化引領對檔案工作順利開展的積極推動作用。

（二）自主學習

檔案人職業素養塑造的核心方式是自主學習。檔案人基本職業素養的共性特征決定了個體自主學習有統一的一面，如學習的內容包括掌握扎實的檔案學理論知識、專業技能及管理服務技巧等。此外檔案人應考慮自身工作崗位需要，以讀書學習、同事互幫互助等方式，針對檔案工作中出現的薄弱點，缺什么補什么，系統補、重點補相結合，有針對性地開展自主學習，不同工作層面、年齡層次等的檔案人，學習內容的側重點，擅長的學習方式各不相同。

（三）職業培訓

檔案人職業培訓是指從事檔案工作前后參加的與檔案研究與管理有關的理論與實務的教育活動，旨在更新和擴展專業知識，提高包括創新能力在內的專業理論素養、知識業務水平。目前，為做好檔案工作，一般實施有4大類專業技術培訓模式。第一種是崗前培訓，可概要但系統地學習檔案管理的基本理論知識和操作實踐技能;第二種是通過專題講座進行的專門培訓;第三種是提高不同層次崗位專業技能的分級培訓;第四種培訓是進修培訓，尋求更高層次的專業提升。

四、檔案人職業素養的激勵措施

強有力的激勵措施能明確檔案工作目標，在實現工作目標、完成工作任務的過程中，激發檔案人自我效能正向評估、實現個人價值高層次需求，強化檔案人工作的主動性和積極性，從而有效提升檔案人職業素養。

（一）績效考核

績效考核的主要內容應與檔案工作職責和工作目標相一致，主要通常包括思想品德，業務能力，敬崗愛業和工作業績等4個方面?？己斯ぷ饕话惆醇径然蚰甓冗M行，工作業績的優劣是決定評估結果好壞的關鍵。檔案管理單位或部門應致力于績效考核體系的不斷完善，督促檔案人以良好的思想及行為狀態履行崗位職責、完成工作目標?？冃Э己藨鳛槌Ｒ幑ぷ髯ズ米ゾo，要形成制度、規范程序，讓績效考核為檔案人發展進步、提升職業素養創造條件，在努力完成單位和部門工作目標中實現對自尊和實現自我價值的需求。

（二）職稱評聘

職稱評聘工作中要堅持德才兼備的評聘標準，考察政治思想表現、考核工作實績，注重評估科研成果轉化和檔案利用等的社會效益和經濟效益。檔案管理單位或部門應發揮好職稱評聘的杠桿效應，建立合理的競爭激勵和自我完善機制，讓每位檔案人都有提高職業素養、提升專業工作水平的緊迫感和危機感，激發檔案人工作潛能，進一步優化檔案研究與管理專業技術人員隊伍結構。

（三）評級達標

適當開展檔案工作評級達標活動，以此為抓手，一方面進行各項資源優化整合，查缺補漏，推進檔案工作更上新臺階;另一方面是對檔案人職業素質的一次大檢閱，激勵檔案人勇創佳績，珍惜榮譽，不斷提升職業素養，爭創一流業績。

習近平總書記在中國共產黨第十八次全國代表大會上明確提出要實現強國夢想，實現全國各民族偉大復興的中國夢。檔案事業是實現中國夢，實現民族復興不可或缺的一部分，與時俱進、不斷提高檔案人職業素養是一項永恒的課題，也是推動檔案研究與管理利用工作全面進步的內在動力。對于檔案人來說，新的偉大征程是挑戰也是機遇，要抓住機遇迎接挑戰，努力向新高度、新境界奮勇前行，才能成為新時代優秀的檔案人。

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