黃土高原地區的政府治理、生態環境與經濟高質量發展

王國惠 ,韓克勇

(1.太原師范學院 經濟系，山西 晉中 030619； 2山西省社會科學院，山西 太原 030012)

一、引 言

黃土高原地區是世界上最大的黃土堆積區，氣候干旱，水土流失嚴重，是我國生態環境最脆弱的地區之一。且由于盛產煤炭、石油、鋁等礦產資源，是我國能源重化工基地，更加重了該區域的環境污染。因此，大力推進生態環境建設是改善黃土高原地區惡劣環境、實現社會和經濟可持續發展的最佳選擇。 國內外關于生態環境對經濟增長影響的研究成果較多，且多以兩者耦合的效果分析及環境庫茲涅茨曲線為主。[1]例如，劉德強、沙海江等(2018)以國內30個省份為對象研究后發現，2000～2015年我國生態環境和經濟增長的耦合協調度總體為上升趨勢；從各省份來看，耦合協調度存在明顯差異，但隨著時間的推移這種差異會逐漸變小。[2]孫成浩、耿強(2009)重點從人力資本角度探討了經濟增長對生態環境的影響。張學剛等(2011)重點分析了政府環境監管對于環境質量改善的作用。[3]鄭思齊等(2013)則將視角放在公眾對環境的關注度，認為其能有效推動政府對環境的治理力度。

綜上，現有文獻大多集中于研究經濟發展對生態環境的影響及政府治理對生態環境的影響等方面，但綜合生態環境和政府治理對經濟發展影響的研究不多。另外，已有研究對于生態環境和經濟發展的關注對象基本集中在全國范圍或某一具體區域或省份，對黃土高原地區的關注較少。基于此，本文把政府治理和生態環境與經濟發展放在一個研究體系內，通過實證分析驗證哪些政府治理手段對黃土高原地區的經濟高質量發展能起到促進作用，并提出了相應的政策建議，以期能為黃土高原地區生態環境保護和經濟高質量發展提供理論支撐。

二、黃土高原地區生態環境與經濟發展的關系

黃土高原地區的生態環境與經濟發展都與人類活動密不可分。在人類活動的影響下，生態環境與經濟發展之間既相互關聯又相互制約。人類生產活動帶來經濟繁榮的同時，也會造成黃土高原地區植被減少、水土流失加重、生態環境惡化。生態環境的持續惡化會嚴重影響人類的生產活動，進而給黃土高原地區的經濟發展帶來負面影響。

由于黃土高原地區蘊藏著豐富的煤炭、石油、鋁等礦產資源，這些資源對于人類的現代生產活動和經濟發展有著重要作用。但大規模的資源開采和利用又不可避免地會給生態環境帶來破壞。具體來說，黃土高原地區經濟發展對生態環境的負面影響主要表現在以下幾個方面：(1)在開采資源過程中會破壞地層結構、毀壞植被，從而加重風蝕作用。山西省和陜西省在煤炭和石油開采中的這種破壞現象較為突出。[2](2)在生產過程中，有色金屬冶煉、煉焦、制造化學品等會排放出大量“三廢”污染。如山西省2018年工業固體廢棄物排放量達34 162萬噸，河南省2018年廢水排放量達到409 107萬噸。(3)在城鎮化建設或工程建設中，往往會丟棄大量土石，或直接丟入溝道或成為泥石流隱患，都給生態環境造成嚴重負面影響。反過來，生態環境也會影響人類的生產和經濟發展，具體表現為：(1)生態環境中包括的礦產資源和生態旅游資源都為經濟發展提供了基礎，尤其是良好的生態旅游資源可以促進旅游業的快速發展。例如，黃土高原地區以其奇絕的地形地貌和豐富的自然景觀強烈吸引著國內外旅游者，其既展現了黃土高原瑰麗的景色，又可以帶動旅游經濟的高質量發展。(2)生態環境治理措施短期內可能會增加企業成本，但長期來看有利于提高全要素生產效率，并促進技術進步，最終會推動經濟發展。例如，針對黃土高原地區水土流失較嚴重的情況，2002年為響應國家“退耕還林”的政策，黃土高原6省開展了生態修復試點工程，對坡面實施造林工程，并加強了保護和監督措施，通過努力使生態系統功能得以恢復和提高。這一生態環境的良性轉變使農業的生產方式從過去單一的糧食生產擴大為農林牧副多業并舉，生產的全面發展使經濟發展質量得以顯著提高。

三、政府治理、生態環境與經濟發展關系的實證分析

1.模型構建

在研究經濟發展與生態環境污染水平之間關系時，現有文獻多采用環境庫茲涅茨曲線進行研究，研究結果多認為經濟發展與生態環境污染呈U型或倒U型關系，實證研究中所采用的模型也多以二次或三次關系來驗證二者的關系。本文主要考察黃土高原地區生態環境和政府治理措施對經濟高質量發展起到怎樣的作用。故選用stata15軟件建立以下模型[4]：

(1)

其中，yt表示黃土高原各省在t時期的人均GDP，在xit中i=1、2、3，分別表示黃土高原地區各省t時期的環境污染水平、政府治理措施、環境質量指標[5]；以城鎮化水平、第二產業占GDP比重、第三產業占GDP比重為控制變量。αt是待定系數，εit是隨機擾動項。對于該模型來說，當α1<0、α2>0時，曲線為正“U”型；當α1>0、α2<0時，曲線為倒“U”型。當α2=0時，表明生態環境或政府治理措施與經濟增長呈線性關系。當α1、α2都為0時，說明生態環境或政府治理措施與經濟增長沒有關系。

2.變量選取

本文選取的因變量為人均國內生產總值，核心解釋變量為政府治理手段和生態環境水平，選取城鎮化水平、第二產業產值占GDP比重和第三產業產值占GDP比重作為控制變量。選取的各個具體指標如下:

(1)人均國內生產總值(grgdp)。 已有文獻在對經濟發展與生態環境相互關系進行研究時，普遍都以人均GDP作為區域經濟發展水平的衡量指標。故本文也以人均GDP衡量各個省份的經濟發展水平，單位為元/人。為了降低數據中存在的異方差現象，從而獲得更平穩的變量，對其進行了對數化處理。

(2)生態環境污染水平。本文研究的一個主要目標是找出黃土高原地區哪些環境污染對其經濟發展起到關鍵性影響作用。生態環境污染主要包括工業固體廢棄物、工業廢水排放量和工業廢氣排放量。為了獲得更平穩的變量，本文對三項污染指標進行了對數化處理，分別用lsolid、lwater、lgas表示。

(3)生態環境治理措施。生態環境治理對生態環境污染能起到顯著的抑制作用，但哪些生態環境治理措施能顯著促進黃土高原地區經濟高質量發展還需要我們進一步研究，這也是本文研究的另一個重要目標。針對黃土高原地區耕地面積少、水土易流失等獨特的生態環境，本文選取地方財政耕地占用稅(lgrev)、水土流失治理面積(lzarea)和造林面積(for)三項措施作為衡量黃土高原地區6個省份生態環境治理的指標，并同樣進行了對數化處理。

(4)生態環境質量指標。結合已有文獻及黃土高原地區的地貌特征，本文采用城市綠地面積(lgreen)、空氣質量二級以上天數(air)和地表水資源量(lgwater)作為衡量生態環境質量的三項指標。

(5)城鎮化水平(urban)。城鎮化水平的不斷提升，其一方面為城市發展提供了充足的勞動力，有助于經濟發展；另一方面也給城市生態環境帶來了更大壓力。本文以城鎮人口占總人口比重作為衡量城鎮化水平的指標。

(6)產業結構。 第二產業的發展能顯著提高一個地區的經濟發展水平，但也明顯加劇了環境污染。第三產業則具有低污染、低消耗、高產出的特征。因此，本文以第二產業產值占GDP比重(sec)和第三產業產值占GDP比重(ter)作為回歸模型的另外兩個控制變量。

由于2004年之前《中國環境統計年鑒》未統計本文所涉及的生態環境方面的數據，基于數據的可獲得性和連續性，本文選取2004～2018年黃土高原地區6個省份的面板數據作為研究樣本。所用數據均選取于歷年《中國環境統計年鑒》和《中國統計年鑒》。

3.實證結果分析

以公式(1)為基礎，本文運用stata15軟件將黃土高原地區6個省份固體廢棄物排放量、廢水排放量和地方財政耕地占用稅等分別與人均GDP進行曲線模型擬合。

(1)人均地區生產總值與生態環境污染。從表2中可看出，該環境庫茲涅茨曲線呈現出相對完整的倒“U”型曲線關系。其中，城鎮化率(urban)、第二產業占GDP比重(sec)和第三產業占GDP比重(ter)為控制變量。由于工業固體廢棄物一次方系數為正，二次方系數為負，表明黃土高原地區各省份的人均GDP先是隨著工業固體廢棄物排放量的增加而增加，后期隨著固體廢棄物排放量的減小而增加；但由于二次方系數為0.06，數值較小，表明黃土高原地區各省經濟發展水平雖然已基本跨越依靠環境污染增加而增加的拐點，但其對經濟發展的負面影響還較小。

表2 模型回歸結果

由表2還可以看出，工業固體廢棄物排放量可以解釋黃土高原地區經濟發展大約93.7%的變動。當工業固體廢棄物排放量與經濟發展呈正向變動時，固體廢棄物每增加1個單位，人均GDP就會上升1.14個單位。同理，黃土高原地區廢水排放量與經濟發展之間二次多項式擬合結果不夠理想，即黃土高原地區各省份人均GDP會隨著廢水排放量的增加而上升。但lwater的系數僅為0.089，對經濟發展的作用并不大，說明在黃土高原地區生態環境污染對經濟發展起最重要影響的依然是工業固體廢棄物排放量。

(2)人均地區生產總值與政府治理措施。由表2可知，黃土高原地區6個省份人均GDP與地方財政耕地占用稅的環境庫茲涅茨曲線呈現出相對完整的倒“U”型曲線關系。這表明前期隨著耕地占用稅的增加，黃土高原地區6個省份的經濟會上升；在后期耕地占用稅的減少能夠小幅度拉升經濟的發展。這是因為近年來倡導退耕還林、恢復生態環境，占用耕地從事非農產業生產的項目也隨之減少，這樣既減少了占用耕地面積，也增加了林地面積，綠化了荒山。從政府治理措施角度來看，耕地占用稅可以解釋黃土高原地區6省經濟發展大約93%的變動。

在黃土高原地區造林面積與經濟發展之間的環境庫茲涅茨曲線中，二次項的系數為-0.0005，可忽略不計，故二者基本呈正向線性關系。

(3)人均地區生產總值與生態環境質量。由表2可知，城市綠地面積與黃土高原地區6個省份經濟發展呈顯著的線性關系，城市綠地面積每增加1個單位，能夠促進經濟上升0.08個單位。

4.虛擬交互檢驗

(1)虛擬變量檢驗。僅從上述總體分析黃土高原地區6省經濟發展與生態環境之間的關系還不能完全清楚二者之間的具體數據聯系。借助箱線圖能夠展示各省在不同生態環境變量下數據的分布情況，包括集中趨勢、最大值、最小值和中位數等，并可以時間標識出變量的特異值。因此，本文做出了每個生態環境變量下各省份的分布情況，由于篇幅限制，僅列出重要變量lgrev和lsolid的箱線圖。

由圖1和圖2可以看出，針對地方財政耕地占用稅這一變量來說，各省均沒有特異值，但耕地占用稅呈現出較大的地區差異，其中河南省的耕地占用稅明顯高于其他省份。而對于固體廢棄物排放量這一變量來說，各省同樣沒有特異值，不同省份之間固體廢棄物排放量出現較大差異，其中山西省的固體廢棄物排放量明顯高于其他省份，且各年數值分布較集中；而青海省各年數值分布較離散。為了進一步了解具體的不同省份生態環境和政府治理措施對經濟高質量發展的作用，本文對各個省份創建虛擬變量，并將虛擬變量乘以政府治理措施或生態環境中的關鍵變量來構建交互項(即proi*xi)，以深入分析政府治理措施和生態環境與經濟高質量發展的關系。

圖1 各省lgrev箱圖 圖2 各省lsolid箱圖

本文將人均GDP對關鍵變量、虛擬變量和交互項進行回歸，得到如表3所示的回歸結果。觀察政府治理措施中地方財政耕地占用稅這一變量的作用，結果表明交互效應在統計上是顯著的，耕地占用稅的主效應為正，意味著在耕地占用稅越高的省份人均GDP也傾向于越高，這與上文的分析是一致的。交互項的系數也為正，意味著這一向上的斜率對河南省來說要更大。同理，固體廢棄物排放量與pro5的交互檢驗結果顯示，交互效應在統計上是顯著的，固體廢棄物排放量的主效應為正，說明在固體廢棄物排放量越高的省份人均GDP就趨向于更高，這也與前面的分析是一致的。交互效應的系數為正，表明這一正向作用在山西省更顯著。

表3 虛擬交互檢驗結果

(2)交互效應檢驗。為了減少交互作用可能帶來的多重共線性問題，同時使變量的主效應更容易解釋，可以采用兩個變量的乘積作為交互項，且在相乘之前先分別減去各自的均值。本文采用控制變量中最顯著的變量城鎮化率分別與生態環境污染和政府治理措施中的重要變量相乘形成對沖變量，以檢驗生態環境污染和政府治理措施對各省經濟發展的影響和作用。由表4的檢驗結果可知，當urban等于它的均值時，lsolid每增加一個單位，預測的人均GDP會隨之升高0.126個單位。同樣，當lsolid等于其均值時，urban每增加一個單位，預測的人均GDP隨之變化較小，為0.057。交互項urb_lso的系數表明，城鎮化率每提升一個單位，lsolid對人均GDP的效應會變弱，即下降0.019。也就是說，在黃土高原地區經濟發展會隨著各省固體廢棄物排放量的增加而增多，但是這種正向作用在城鎮化率更高的省份并不顯著。同理，針對政府治理措施來說，黃土高原地區各省的經濟發展會隨著造林面積的增加而增加，只是影響作用較弱，只有0.007。但隨著城鎮化率的提高，造林面積對經濟發展的正向作用會隨之減弱，當然減弱作用也較小。地方財政耕地占用稅對經濟發展的作用同樣會隨著城鎮化率的提升而減弱，城鎮化率每提升一個單位，其作用會減弱0.005。

表4 模型交互檢驗結果

四、研究結論與政策建議

由于黃土高原地區獨特的生態環境，其環境污染和政府治理措施與經濟發展之間存在相關性，本文將工業固體廢棄物排放量、地方財政耕地占用稅和造林面積作為重要研究變量，在控制城鎮化率、第二產業占比和第三產業占比等變量的基礎上，基于庫茲涅茨曲線構建了二次項模型，選取2004～2018年黃土高原地區6省的面板數據實證分析生態環境污染水平和政府治理措施與經濟發展間的關系，并對兩兩之間的關系進行交互效應檢驗，最終得出如下結論：(1)在黃土高原地區生態環境污染的各項要素中，固體廢棄物排放量對其經濟發展的影響作用最大；而在政府治理的各項措施中，地方財政耕地占用稅和造林面積與經濟發展有較顯著關系。且三個變量與人均GDP都呈一定的倒“U”型曲線關系，但二次項的系數較小，說明黃土高原地區各省經濟發展水平基本跨越了依靠環境污染增加而增加的拐點。(2)固體廢棄物排放量和耕地占用稅對不同省份的經濟發展所起的作用差異較大。山西省的人均GDP隨固體廢棄物排放量的增加而上升的趨勢最明顯。而河南省的人均GDP隨耕地占用稅的提高而增加的趨勢更明顯。(3)在城鎮化率較高的省份，固體廢棄物排放量、造林面積和耕地占用稅對人均GDP的正向作用均會減弱。綜上可見，城鎮化水平的高低對生態環境與經濟發展之間的關系有顯著影響，且在自然環境較差的條件下城鎮化發展與生態環境保護之間的關系較為復雜。因此在今后的發展中，應注意協調城鎮化與生態環境之間的關系，為黃土高原地區的經濟發展創造更好的條件。

根據上述研究結果，本文提出以下幾點建議：(1)針對黃土高原地區生態脆弱的現狀，要充分發揮政府治理手段的作用。首先要加強對排污企業的治理，尤其是固體廢棄物排放量較高的企業，必須增加對環境污染治理的投入資金，要采用新的技術和設備使企業達到污染物排放標準；其次，在財政上應加大科學技術和資金的投入，進行生態環境修復；再次，在政策上除了要完善生態補償機制，還要加強對退耕還林工程的后續保持和維護工作，實現水土資源合理配置，最大限度地發揮造林工程的生態經濟效益。(2)要充分考慮到黃土高原地區不同省份生態環境和政府治理措施與經濟發展關系的區別，不能采用“一刀切”的生態環境保護政策，應找出影響每個省份經濟發展的關鍵環境因素和政府治理手段，因地制宜地運用三者間的良性關系實現各省經濟大發展。(3)由于城鎮化的快速發展可能會給黃土高原地區的生態環境造成一定壓力，繼而影響到區域經濟高質量發展。因此，黃土高原地區在推進城鎮化過程中要有效推進城鎮化與生態環境的良性互動。例如，要科學規劃用地規模，尤其要注意保護耕地面積；要合理調整產業結構和城鎮人口規模，保證城鎮化水平穩定提高。