基于數字人文的檔案資源開發利用研究

摘 要：文章調研以檔案為核心資源的數字人文項目現狀，分析基于數字人文的檔案資源開發利用存在的問題。針對問題提出推進主題領域檔案資源整合共享；把握檔案部門在數字人文項目中的作用；均衡檔案數字人文資源開發項目的發展；完善檔案數字人文基礎設施建設；促進檔案數字人文項目的可持續發展策略，以期為數字人文背景下我國主題檔案資源開發利用提供啟示和參考。

關鍵詞：檔案資源；開發利用；數字人文；數字人文中心；數字人文項目

分類號：G270.7

Research on the Development and Utilization of Archival Resources based on Digital Humanities

Jin Wenjun

（School of Information Resource Management of Renmin University of China，Beijing ，100872）

Abstract：Digital humanity is a methodology for academic research and resource development. The archival digital humanities projects integrate emerging technologies to achieve fine-grained， personalized， and intellectualized development and display of archival resources in the subject area， which are in line with digital humanities methodology. Its essence is the development and utilization of archival resources based on digital humanities .This paper analyzes the status and existing problems of the development and utilization of archives resources based on digital humanities. Finally， propose corresponding solutions to the problems.

Keywords：Archival Resources；Development and Utilization；Digital Humanities；Digital Humanities Centers；Digital Humanities Project

數字人文是一種學術研究和資源開發的方法論，是數字技術和人文社會科學的深度融合，本質是面向本體進行數字資源的深度整合開發。從人文計算到數字人文，是不斷優化的計算機技術與資源開發利用工作的深度融合過程，是計算機網絡技術和公眾知識需求滿足的不期而遇。檔案數字人文項目融合新興技術，實現主題領域檔案資源細粒度化、智能化、知識化開發和展示的特點，與數字人文方法論相契合，其本質正是基于數字人文的檔案資源開發利用。基于數字人文的檔案資源開發具有“面向主題、關注本體、基于數字倉儲、跨媒介互動、跨領域整合、多機構協同及持續性開發”[1]等特點，對其進行深入研究，可以推動我國檔案資源開發理論和實踐的發展。

文章旨在進一步厘清數字人文與檔案資源開發利用的關系，調研我國檔案數字人文項目發展現狀，深入分析基于數字人文的檔案資源開發中存在的問題，提出改善對策，以期為我國檔案資源開發實踐提供理論指導。

1數字人文與檔案資源開發利用的關系

1.1數字人文的概念內涵

學界大致從五個角度界定數字人文：第一，資源本體整合和組織服務視角。探索數字人文的核心，指出：“保管、分析、編輯和建模是數字人文核心的基礎活動。”[2]第二，多元技術融合應用視角。認為數字人文的開展需要技術支持，關鍵是對數字化、數據處理、數據可視化等技術的融合。第三，價值功能實現視角。從價值功能實現視角出發，將數字人文視為推動人文知識數字轉型和應用傳播的新理念、方法、工具、平臺和環境。第四，數字人文項目實踐視角。認為數字人文是一種資源開發和展示傳播實踐，項目制是數字人文的運行機制。第五，“數字人文不是什么”的視角。認為相比單純使用數字工具和技術進行人文學研究和交流，數字人文更具有規劃性和雙向互動性，是一種滲透式的融合。

辨析數字人文概念的多元視角及代表性觀點，筆者認為，數字人文是一種具有較強實踐應用性的方法論，指數字人文中心（團體）基于主題資源，依托數字人文項目，通過標引建模、數據挖掘分析、可視化等技術實現資源的收集、處理、分析、展示和更新。數字人文項目實踐的推進過程也是人文研究開展和資源數據化、場景化展示的過程。數字人文具有以深度融合理念為核心、以數字人文項目實踐為依托[3]、以技術和方法體系為保障、以問題解決和資源開發服務增值為目的4個特點，對基于數字人文的檔案資源開發利用具有指導作用。

1.2數字人文與檔案資源開發利用的關系

第一，數字人文為檔案資源開發利用提供深度融合思維。數字人文強調深度融合，數字人文項目踐行融合理念。數字人文項目的專家領銜、專題架構及專精展示[4]往往要求多方協同合作、挖掘和活化主題檔案資源，架構主題檔案資源概念場景，可以實現檔案資源開發利用的理念革新。第二，數字人文為檔案資源開發利用提供新技術。數字人文可以將技術和人文有效融合，為主題檔案資源開發提供技術應用框架和實踐范例。第三，數字人文為檔案資源開發利用提供新方法。數字人文可以創新傳統檔案資源開發利用方式，在尊重歷史主義原則基礎上實現主題資源的邏輯主義開發。[5]第四，數字人文為檔案資源開發展示提供新平臺。數字人文研究和實踐開展的全過程可被視為檔案資源開發利用過程，伴隨著數字人文研究和實踐發展的結束，檔案資源開發利用成果也會應運而生，其可為檔案資源展示和傳播提供新平臺。

2基于數字人文的檔案資源開發利用現狀

“項目制”是數字人文的運行機制，檔案數字人文項目“是當前環境下檔案創新開發利用最好的運作方式，既強調技術應用也關注社會公眾信息知識需求，可以更好地實現資源開發的取舍”[6]。基于數字人文的檔案資源開發當前主要通過以檔案為核心資源的數字人文項目實現，因此，文章將以檔案領域數字人文項目為重點（見表1），分析基于數字人文的檔案資源開發利用現狀。

表1中的數字人文項目均為“檔案資源驅動型數字人文項目”[7]，“檔案資源”是這些數字人文項目研究和實踐的基礎支撐資源，表中的“項目內容”可以充分展現基于數字人文的檔案資源組織和開發架構。分析表1可知，我國基于數字人文的檔案資源開發具有方式多元、技術應用成套融合、成果展示多維創新等特點。[8]

3基于數字人文的檔案資源開發利用存在的問題

3.1主題領域檔案資源整合共享存在困難

資源組織方式、技術和方法創新視角下，基于數字人文的主題檔案資源整合共享是指“利用基于本體的知識整合主流模式和基于領域本體的構建技術和方法，實現從數據整合向信息整合再向知識整合三個層次的轉變，低級到高級、簡單到復雜、局部到整合的發展，推進檔案數字資源整合共享走向深入”[9]。主題領域檔案資源整合共享存在的困難體現在：其一，主題領域檔案資源難以劃分。檔案數字人文項目往往將相關圖書館、博物館和網絡資源也納入整合范疇，企圖尋求主題檔案資源與其他非檔案材料的價值融合，增加了主題領域檔案資源整合的難度。[10]其二，主題領域檔案資源難以共享。雖然允許共享利用的檔案資源多屬已開放公布范圍，但其所有權仍未變更，盲目共享利用會引發檔案資源知識產權糾紛。

3.2檔案部門的主體作用不突出

檔案工作者雖然是眾多數字人文中心的組成人員，但現階段其主體作用并不突出。[11]一方面，數字人文倡導合作和深度融合，許多以檔案為核心資源的數字人文項目仍然整合了其他類型的數字資源，檔案資源的“富礦”價值尚未凸顯；另一方面，檔案數字人文中心由多學科領域專家構成，在項目研究和實踐過程中，技術人員的技術支持作用比較突出，檔案工作人員提供資源、監控開發過程、指導開發目標等作用都比較隱性。

3.3檔案數字人文資源開發項目發展不平衡

檔案數字人文資源開發項目發展不平衡體現在宏觀區域和微觀主題兩大方面：一方面，檔案數字人文資源開發項目區域發展不平衡。目前多數檔案數字人文項目由中國人民大學數字人文技術實驗室、人文北京研究中心、復旦大學圖書館、武漢大學數字人文中心等機構負責，多位于發達地區中心城市，而比較偏遠的欠發達地區則幾乎沒有檔案領域相關數字人文中心。另一方面，主題領域檔案資源開發不平衡。在檔案領域相關數字人文中心團隊比較多的區域，主題領域檔案資源被開發的可能性更大，而中西部欠發達地區即使特色主題領域檔案資源比較豐富，也可能因缺乏專業數字人文中心開發團隊，導致區域特色主題領域檔案資源開發進程滯緩。

3.4檔案數字人文基礎設施建設不完善

數字人文基礎設施主要分三個層次：核心資源層、技術方法資金保障層、成果互動展示層。目前，檔案數字人文基礎設施建設尚處于發展初期，不完善體現在：其一，核心資源層的資源重復建設，以及整合關聯有限。數字化背景下產生了大量數字資源庫，但這些資源庫相互獨立、缺乏關聯。其二，相關軟件工具、數字人文中心、技術方法的規范化程度比較低。體現為關鍵技術命名雜糅、技術應用程度無法衡量、技術應用體系缺乏規范等。同時，數字人文中心團隊人員不穩定，因為經費問題或者數字人文項目實施的階段性和周期性，人員流動性比較大。其三，開發成果互動展示系統和平臺建設水平較低。數字人文成果互動展示層基礎設施建設包含人文研究分析工具、交流互動工具、可視化呈現平臺、開放語義出版平臺等。現階段，這些平臺建設存在建設不規范、關聯性較低、互動交流有限、出版形式趨同等問題。

3.5檔案數字人文項目可持續發展存在困難

其一，檔案數字人文資源開發成果普惠性不強。目前檔案數字人文項目多面向研究人員，旨在實現研究范式轉型，其專業性會影響資源服務受眾面。其二，開發成果長期保存難度大。多元復雜的檔案數據資源庫、網站和APP，為開發成果的整合兼容帶來了較大挑戰。其三，檔案服務倫理和用戶隱私維護方面存在問題。首先，在主題檔案資源開發及成果展示過程中容易在文化保護的性質與價值、公共歷史、參與性文化、可利用性、數字多樣性、館藏保存等方面引發倫理問題。[12]其次，檔案數字人文項目產生的成果也是一種新型數字檔案資源，其歸屬問題尚無定論。最后，現代信息技術往往能捕捉用戶的網絡操作信息，甚至在虛擬現實環境中還可捕獲到用戶的個人數據，很大程度上會侵犯到用戶的隱私[13]，影響檔案數字人文項目的可持續發展。

4基于數字人文的檔案資源開發優化對策

4.1積極推進主題領域檔案資源整合共享

（1）制定主題領域檔案資源整合共享標準

制定主題領域檔案資源整合共享標準，才能合理有序、卓有成效地整合和共享主題檔案資源。首先，可統籌原有檔案資源開發利用標準制度，避免制度不兼容等問題；其次，可借鑒圖書館、博物館、文化館及各種新型數字資源中心的資源共建共享標準，構建具有前瞻性和全局性的主題領域檔案資源共享標準，融入國家信息化建設發展進程；最后，試點先行，逐步推進主題領域檔案資源共享標準建設，為基于數字人文的檔案資源開發利用提供制度保障。

（2）建立主題領域檔案資源數字倉儲

主題領域檔案資源數字倉儲的實質是主題檔案資源本體數據庫，是主題檔案資源深度開發和可視化展示的基礎。可從以下幾方面推進：對主題領域檔案資源數字倉儲進行頂層設計，從宏觀層面把控主題檔案資源建設；倡導并踐行資源跨領域合作建設，逐步實現主題領域資源的整合共享；制定主題領域檔案數字倉儲建設標準和制度，包括數字格式標準、元數據標準、主題資源分類標準等；規劃主題檔案數字倉儲建設流程，保證數字倉儲建設的可信性和可用性。[14]

4.2主動發揮檔案部門在相關數字人文項目中的作用

（1）應用檔案管理技能助推檔案資源驅動型數字人文項目

檔案部門應利用檔案資源的優勢，分析和評估檔案資源在數字人文項目中的作用，打破附庸觀念，樹立“賦能”認知，提升工作站位。此外，要發揮檔案管理技能在檔案資源驅動型數字人文項目中的指導作用：一方面，利用檔案收集手段匯集關聯同一主題領域檔案資源，并對其真實完整性進行鑒定，保障資源開發項目的質量；利用專業的檔案分類和整理著錄方式，助力同主題檔案資源的本體挖掘和語義關聯。另一方面，利用檔案編研和鑒定等技能銜接主題檔案資源多維度開發和可視化呈現。此外，基于文件生命周期理論的檔案管理過程，對檔案數字人文項目的信息生命周期維護、人員配置、開發流程規劃等方面都有可借鑒之處。

（2）構建以檔案機構為主體的數字人文中心

構建以檔案機構為主體的數字人文中心并非脫離現有的資源開發方式而另辟蹊徑，而是檔案機構主動迎合數字轉型社會背景，積極融入國家信息化建設進程的體現。首先需通過頂層設計完善發展規劃，設立檔案數字人文中心和項目建設專項資金，使其有足夠的資金支持[15]；其次，試點先行，探索以檔案機構為主體的數字人文中心構建模式，再進行合理推廣；最后，觸類旁通，借鑒和融合高校、圖書館等機構的數字人文中心構建方式方法，結合檔案館自身工作實踐，建立以檔案機構為主體的數字人文中心。

4.3均衡檔案數字人文資源開發項目的發展

（1）構建“檔案+數字人文”教育模式

檔案數字人文項目要在區域和主題資源層面實現均衡發展，簡單借力或宣傳只是治標不治本，需構建“檔案+數字人文”教育模式，培養兼具檔案專業知識和數字技術的復合型人才。要在調研基礎上調整檔案專業人才培養方案，借鑒圖情、新聞等領域課程設置模式，培養新型“數字人文檔案館員”。我國檔案數字人文教育仍處于初探期，比較典型的是中國人民大學信息資源管理學院開設的數字人文專業及數字記憶厚重人才成長支持計劃和數字人文榮譽研究學位項目。此外，加小雙等提出“SCP2數字人文教育綜合體系”，該體系建設以學生為中心，以協作和平臺為基礎設施保障，以課程培養和項目實踐為核心建設模塊[16]，可為我國構建“檔案+數字人文”教育模式提供方法和路徑指引。

（2）制定檔案數字人文項目評估和認證體系

參考中外檔案信息服務評估認證研究和實踐，制定檔案數字人文項目評估和認證體系。第一，成立檔案數字人文項目評估認證專業機構，可以由檔案工作者、教研人員、計算機技術專家、用戶等協同構成，保證評估和認證工作的專業性；第二，根據現有檔案數字人文項目，構建包含數字人文中心、主題領域檔案資源、資源開發技術方法、資源利用服務成效、用戶參與互動程度等要素的評估認證指標體系模型；第三，對評估和認證體系進行動態調整和優化，切實評估檔案數字人文中心和項目實踐成效，逐漸均衡主題領域檔案資源的開發。

4.4逐步完善檔案數字人文基礎設施建設

（1）加強檔案數字人文基礎設施建設的頂層設計

首先，由國家檔案局負責統籌規劃檔案數字人文網絡基礎設施建設，構建數字人文中心和項目研究實踐的局域網和互聯網，為主題資源融合共享和互相關聯提供良好的網絡基礎；其次，開發專門的檔案數字人文項目合作平臺和空間，為檔案數字人文資源開發提供平臺、人才、資金支持；最后，分析數字檔案館、智慧檔案館等資源開發模式與檔案數字人文項目的相通之處，對檔案數字人文項目成果進行前瞻性預判。此外，還要逐步制定檔案數字人文基礎設施建設相關法律法規，使檔案數字人文基礎設施建設頂層設計有法可依、有序推進。

（2）規范檔案數字人文開發技術和方法

第一，整合大數據、區塊鏈、云計算和虛擬現實技術等，評估其和主題領域檔案資源開發過程的契合度，構建主題檔案資源開發技術體系；第二，應用信息生命周期理論，結合主題領域檔案資源本體多維度的特點，規范檔案數字人文開發方法，形成通用的檔案數字人文開發方法體系；第三，借鑒圖情等相關學科領域信息資源開發技術和方法，將檔案數字人文開發技術和方法逐漸標準化，融入國家信息化建設發展進程。同時，在資源開發過程中，應以檔案資源為主、數字技術為輔，避免資源開發成為“計算”和“數字”的附庸。[17]

4.5有效促進檔案數字人文項目的可持續發展

（1）探索檔案數字人文財政資助體系

目前檔案數字人文項目存在主題檔案資源開發隨著科研項目結項而終止的狀況。為避免此種情況，可采取以下思路：對檔案數字人文項目的開發主體、資源客體、應用技術、展示平臺等進行“成本—效益”評估，形成與檔案數字人文項目配套的財政資助體系[18]；拓展檔案數字人文項目資金引入渠道，形成政府主導、企業組織、民間團體和個人多方參與投資開發的模式，吸引多方團體對檔案數字人文的關注；借鑒國外檔案數字人文項目資助模式，籌建專門數字人文基金會[19]。

（2）增強檔案數字人文資源開發成果的普惠性

增強檔案數字人文資源開發成果的普惠性，需將現有“專業研究”思維拓展為“專業研究+文化服務”思維。第一，拓展主題領域檔案資源類型，為檔案數字人文項目提供豐富優質的資源基礎；第二，鼓勵公眾參與檔案數字人文項目，吸引社會公眾加入檔案數字人文中心，在資源開發展示過程中實現和公眾的交流互動；第三，將主題領域檔案資源開發與檔案社會記憶構建相結合，融合多主題領域檔案資源以構建數字記憶平臺，實現主題資源開發與社會記憶構建的共同發展，增強檔案數字人文資源開發成果的普惠性。需要注意的是，檔案數字人文項目研究和實踐僅針對已開放公布的主題領域檔案資源，涉密檔案不在其列。

（3）探索數字人文項目成果和工具平臺的長期保存策略

探索檔案數字人文項目成果和工具平臺的長期保存策略，應該注意：提高認識，將檔案數字人文項目開發成果的長期保存策略研究上升到戰略層面，融入國家信息化建設體系中，實現宏觀層面的指導；結合實際，具體分析檔案數字人文項目研究和實踐特點，根據其“項目制”和“技術主體融合性強”等特點謀劃長期保存策略；適當借鑒，借鑒國際數字資源長期保存理論和實踐發展經驗，適當借鑒ISO發布的相關國際檔案標準和OAIS開放檔案信息系統模型，科學構建主題領域檔案資源開發成果長期保存系統和數字保存認證體系[20]。

5結語

數字人文為主題檔案資源開發提供了新思路和新方法。明確數字人文概念、數字人文與檔案資源開發利用的關系，調研基于數字人文的檔案資源開發利用的現狀，分析存在問題并針對問題提出應對之策，有助于理性對待數字人文與檔案的關系，將數字人文作為方法論工具，推進基于數字人文的檔案資源開發利用實踐的發展。目前研究的不足在于，檔案數字人文雖發展迅猛，但其實質及發展走向尚在探索期，仍存有諸多爭議。要明白基于數字人文的檔案資源開發利用研究應堅持守正創新，因而應在數字轉型時代理性審視檔案資源價值，助力檔案工作者樹立“資源賦能”思維。

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