試析導生關系對研究生知識產出的影響

俞建光 李元梓 朱 濤

（南京工業大學食品與輕工學院 江蘇 南京 226019）

教育是民生之本、強國之基。據統計，截至2018年，全國已有普通高校2663所，各種形式的高等教育在學總規模3833萬人，高等教育體系規模之大，穩居世界第一。其中，研究生培養數量亦位列世界第一。高等教育規模日益龐大的背后，人們越來越關注質量的提高，尤其是對于培養符合我國現代化建設需要的高級專業人才和創新型人才的研究生教育質量。

一、問題的提出

在國家出臺各項人才計劃大力推進研究生培養的背景下，我國的研究生教育正處于由大國向強國邁進的戰略轉型期，提高研究生培養質量成為教育改革發展的核心任務。如何衡量研究生培養質量呢？顯而易見的是研究生在讀期間其知識產出的數量與質量，即在科研上的產出，包括參與的課題、創新發明、發表的學術論文或專利等顯性成果。著眼于當下，各種因素共同制約著研究生培養質量，即知識產出的數量與質量，例如生源質量、課程教學質量、科研質量、導師指導、學位論文質量和管理體制等[1]，其中，導師指導對于研究生的知識產出起到決定性作用。導師作為研究生在校期間的第一責任人，在研究生培養和管理的過程中占主導地位，是我國研究生培養的關鍵力量，肩負著培養國家高層次創新型人才的使命與重任，對于研究生成長成才和高校科研產出都有極其重大的影響。在此背景下，筆者展開導生關系對研究生知識產出的影響的研究。

所謂導生關系，就是指導師與研究生之間相互作用的關系，是導師與研究生雙方為完成研究生培養任務，在教學、科研和日常交往等活動中形成的固定社會關系。導生關系問題一直以來備受學者們關注，但目前關于導生關系對研究生知識產出影響的研究內容不多，需要做進一步的探索，因此，本研究基于扎根理論的質性研究方法，以G大學作為研究對象，采取文獻分析法和訪談法，收集訪談第一手資料，探討導生關系對研究生知識產出的影響，挖掘作用路徑，以期為進一步發展研究生教育提供有效理論參考。

二、研究設計

本研究所關注的基本問題是研究生教育中：（1）研究生所經歷的師生關系的基本現狀；（2）研究生對他們經歷的師生關系有著什么樣的體驗；（3）影響導師和研究生關系的因素有哪些；（4）探索能夠說明導師與研究生關系對知識產出影響的一般性理論框架。

（一）研究思路

在研究的初步階段，首先搜集文獻，進行理論性探討。接著進入資料收集和整理階段，形式為訪談，此階段需確立訪談對象和訪談提綱。其次，進入資料分析階段，此階段將訪談內容進行整理和三級編碼，建立初級理論。最后，根據研究理論給出結論與建議。

（二）研究方法

本研究采用扎根理論的質性研究方法。扎根理論是運用系統化的程序，針對某一現象來發展并歸納式地引導出扎根的理論，其主要宗旨是從經驗資料的基礎上建立理論。研究者在研究開始之前一般沒有理論假設，直接從實際觀察入手，從原始資料中歸納出經驗概括，然后上升到系統的理論，是一種自下而上建立實質理論的方法。扎根理論的實踐中涉及三級編碼——開放編碼、軸心編碼和選擇編碼。通過連續的比較，對原始資料進行概念化處理，從而形成類屬及其屬性的過程。[2]質性研究是指研究者通過與被研究對象進行互動，從而對某種行為和其意義的構建獲得解釋性理解的研究過程。

基于扎根思想的質性研究在教育學、管理學等領域具有廣泛的應用價值，近年來受到學者們的廣泛關注。本文采取質性研究的方法，通過對研究對象進行深入的訪談，借助扎根理論的研究方法對收集來的資料進行編碼處理，并對概括歸納的理論框架進行深入剖析。

（三）研究對象與樣本選取

本研究選定G大學作為研究對象，從G大學的研究生群體中抽取研究樣本。G大學具有百年辦學歷史，無論是從學科建設、師資力量還是產學研互動等方面均聚焦國內高水平發展，集工、理、管、經、文、法、醫、藝等學科門類，專業設置齊全，有眾多學科的碩士、博士學位授予點，這些都為選取研究樣本、深入探究導生關系對研究生知識產出的影響奠定了基礎。

本文基于研究生的視角，試圖從當前在研究生教育領域發生的導師與研究生之間的關系出發，探討當前研究生教育中更一般的、真實的師生關系的狀況。在選取研究樣本方面，為保證樣本具有普遍性和代表性，本研究于2019年9月到2019年11月期間，在G大學不同學院的不同專業以隨機抽樣的方式初步選取部分樣本，再經過合理性篩選，最終確定15名研究生作為研究樣本。訪談對象分別來自材料科學與工程、建筑學、法學、工商管理、安全科學與工程、食品科學與工程、化學工程與技術、馬克思主義理論、給排水科學與工程、計算機科學與技術、環境工程等15個不同的專業，其中男生8人，女生7人，性別選取均衡；高低年級均占有一定比例，目的是了解不同培養層次的研究生對于導生關系對自己目前所處階段知識產出的影響，既有高年級學生較為深刻的經驗體會，又有低年級學生多維度的觀察理解；根據錄取形式的不同，既有推免生，又有統考生。各方面因素經綜合考慮，選取較為合理，因此，樣本信息基本可以反映導生關系對研究生知識產出的影響，研究結果無疑是具有普遍性和代表性的。

（四）資料的收集

采用與研究樣本進行微信交流和面對面訪談相結合的方式來進行第一手資料的收集。通過事先擬定的訪談提綱，研究組成員分小組分別對訪談樣本進行線上和線下的訪談。訪談提綱設置為半開放式，不做過多的限制，目的是讓訪談對象做盡可能多地闡述，基于不同專業的學生在研究生學習階段獲取知識的方式不同，各領域有自己的專業特色，使得我們能夠獲取更加多樣化的信息。面對面訪談地點的選取也是根據對象的不同提前商議好能讓其感到熟悉和舒適的環境和空間，訪談過程中注意傾聽，強化互動，以求進入被訪者的內心世界，去深入了解其對于導生關系的認識以及對研究生知識產出的影響。訪談全程由兩名小組成員來配合進行，一人負責訪談，另外一人則負責使用專業設備錄音和隨機記錄。訪談時間跨度為期一個月，所有錄音累計時長為609分鐘，平均每位受訪者的訪談時間約為40分鐘。

接著，對收集來的訪談信息進行編碼處理，出于保護個人隱私考慮，訪談中關于受訪者姓名和不方便透露的個人信息進行了隱藏，所有轉錄的文字信息均得到受訪者的允許和認可后方在研究中使用。

三、資料分析與研究結果

（一）資料分析

筆者為深入分析導生關系對研究生知識產出的影響，依照與受訪對象訪談形成的原始資料進行三級編碼。

1.開放編碼

開放編碼是研究者懸置前設，憑借理論敏感性來不斷比較、挑選資料，將資料肢解、掰開、檢視、概念化和類屬化[3]，再將相似度高的同種屬內容放在一起進行歸納命名的過程。筆者通過對語音進行程序化處理轉成文字，再逐字逐句篩選、核驗出與研究相關的描述性詞語和句子，抽取相關聯的內容概念化處理，最終提煉形成19個開放編碼。

導師性格、導師指導方式、導師專業素養、導師領導力、導師人格魅力、學生學術努力行為、學生目標規劃、科研占用時間、課題組氛圍、人文關懷、對話型交往、合作型交往、獨立型交往、共同學術愿景、強烈的學術動機、文獻匯報會、課題進展匯報會、專題研討會、課題組考核機制。

2.軸心編碼

軸心編碼又稱關聯式編碼，是在開放編碼的基礎上形成類屬，發現并且建立各個編碼之間的聯系的過程。此時，再次整理資料以開放編碼為基礎，將之前得到的19個開放編碼進行關聯。整理發現，導師性格、導師指導方式、導師專業素養、導師領導力、導師人格魅力等相關內容是訪談對象涉及最頻繁的，即導師這一研究核心本身，因此將它們歸于“導師自身貢獻率”；另一個研究核心即為研究生，學生學術努力行為、學生目標規劃、科研占用時間等內容都是圍繞研究生自身這一主體展開，可將它們歸于“研究生科研投入度”；互動關系的兩大主體之間通過文獻匯報會、課題進展匯報會、專題研討會、課題組考核機制等來維持此種社會關系，因此可將它們歸于“運行管理模式”；二者之間目前交往的程度和類型主要有對話型交往、合作型交往、獨立型交往等，因此將它們歸于“導生交往類型”；訪談過程中也會發現受訪者會提及學術所處的人文環境即課題組氛圍和人文關懷，因此將它們歸于“人文環境”；共同學術愿景和強烈的學術動機則是推動導生進行研究生教育的“內部驅動力”。綜上，總共得出導師自身貢獻率、研究生科研投入度、運行管理模式、導生交往類型、人文環境和內部驅動力6個主要范疇，即6個軸心編碼。

3.選擇編碼

選擇編碼是分析軸心編碼的諸多概念類屬，選擇一個核心類屬，其他為支援類屬，將二者系統地予以關聯整合起來的過程。選擇編碼處于所有編碼中最上級地位，具有統領性，經系統分析后可將相關研究結果總括于一個比較寬泛而又核心的理論范圍內。通過對這6個軸心編碼進一步抽象和對19個開放編碼多次對應驗證，最終得到1個核心類屬，即1個選擇編碼，為“導生學術共同體”。三級編碼見表1。

表1 導生關系影響研究生知識產出的三級編碼表

（二）研究結果

1.導生關系影響研究生知識產出的因果條件

本研究主要從研究生知識產出這一角度來剖析研究生與導師之間的關系現狀及研究生的知識產出率，研究生知識產出即研究生的學術成果，是研究生個體的認知因素、所做行為和所處環境三方面相互作用、共同影響的結果。根據本研究訪談內容和扎根理論軸心編碼所得出的結果來看，研究生科研投入度、導師自身貢獻率和導生交往類型是最重要、最核心的三大因果條件，它們三者交互作用，影響著研究生的知識產出，如圖1所示：

圖1 導生關系影響研究生知識產出的因果條件

（1）研究生科研投入度

研究生的科研投入度這一指標反映出研究生在知識產出過程中的學術努力行為、目標規劃和科研占用時間，即從研究生這個主體因素來分析其知識產出結果。

在如今互聯網時代，知識生產模式發生轉型，研究生學習模式也發生了轉變，體現在學習資源的共享性和學習目標的自主性，表現在受訪者身上的具體行為包括實驗研究、信息檢索和主動實踐，在這些科研行為上，需要研究生有很強的自主性和對時間的掌控能力。實現具體行為的前提則是需要研究生具有很明確的目標規劃，有目標才有動力，有規劃才能投入更多的時間進行學術研究。

（2）導師自身貢獻率

導師自身貢獻率體現在導師性格、指導方式、專業素養、自身領導力和人格魅力五個方面。受訪者們普遍認為，相較于導師指導方式、專業素養和自身領導力而言，導師的性格和人格魅力是影響導生關系的關鍵性因素。

隨著我國研究生培養機制的深化改革，導師作為研究生在校期間的第一責任人，在其成長成才和健康生活的過程中起著突出的主導作用。導師的指導方式和專業素養固然很重要，影響著研究生的科學發展，在本專業有所建樹的導師通常能給出最前沿、最有價值的研究方向，具備領導力的導師能夠激發學生的靈感、拓寬學術廣度、增強學術動機，加上行之有效的指導方式，往往能夠促使研究生的知識產出。然而，導師的性格和人格魅力影響更為直接。就性格來說，受訪者們普遍認為性格外向、經常與他們溝通的導師更容易相處，更容易成為朋友。做好導師，不僅要傳道授業解惑，更要有為人師表的魅力。導師個人魅力的影響表現在自身的模范行為為學生做出帶頭表率作用，日常生活的一言一行都對學生起著言傳身教的效果，有助于學生人格的培養和塑造。那些主動關心學生學業、生活、情感、職業規劃等方面情況的導師，更容易引導學生在德智體美勞各方面全面發展。

由此可見，作為研究生教育過程中起領航作用的導師，不僅要準確把握學生學術的方向和重點，以恰當的指導方式授予寶貴的專業知識，使學生具備相應專業技能，還要以身作則，在生活學習工作思想等方面樹立良好的榜樣，才能受到學生的尊敬和愛戴，形成良好的學術互動氛圍，有助于研究生知識產出。

（3）導生交往類型

通過受訪者的陳述，在研究生教育中，根據導師與研究生交往的方式與程度的不同分為三種類型：對話型交往，指導師和學生之間不存在主客體關系，兩者作為具有獨立個性和完整人格的主體共同實現真正平等的“我—你”關系，倡導對話者之間具有民主精神，主動成為知識的建構者。合作型交往，指導師與學生之間在教育教學過程中結成相互合作的關系，包括合作型教學關系和合作型心理關系。獨立型交往，是描繪那些導師專注于自己的基金、項目、課題等，研究生則專注于自己的課程、實驗、調研等，二者在定期的組會等場合相遇并傳達接受任務，日常交流甚少，相對獨立。這三種導生交往關系會隨著研究生科研投入度和導師自身貢獻率的改變而改變。

根據受訪者提供的信息可以看出，這三種交往類型的不同主要與培養層次和學科間差異有關。相比于碩士生階段，博士生與導師無論是學術還是生活上交流機會更多，對話與合作更為密切，博士生更能感受到導師的關懷，交往類型多以對話型交往和合作型交往為主。比較三種交往類型，從受訪者的親身經歷可以看出，對話型交往和合作型交往更容易促進導生關系和諧發展，有利于研究生知識產出。

綜上內容，筆者站在研究生知識產出的角度，分別從研究生科研投入度、導師自身貢獻率和導生交往類型三個維度分別論述了導生關系的影響因素，這三方面因素相互影響，共同決定著研究生知識產出。首先，研究生科研投入度會因導師自身貢獻率的增大而加強，同時促進研究生與導師的交往程度；其次，導師的自身貢獻率會因研究生主動交流參與科研而逐漸增加，進而改善導生交往程度；最后，導生交往也會因導師自身貢獻率和研究生科研投入度的改變而發生變化。總之，研究生的知識產出并不是由某一種因素決定的，而是由研究生自身、導師和環境三方面共同作用的結果。

2.師生學術共同體的形成過程

分析訪談資料，除了研究生科研投入度、導師自身貢獻率和導生交往類型這三大因果條件，在研究生知識產出的過程中，師生學術共同體的形成還包括運行管理模式、人文環境和內部驅動力。

（1）運行管理模式

集體的智慧是無窮的。受訪者們普遍認為，類似于文獻匯報會、課題進展匯報會和專題研討會的形式不僅能夠實現導師與研究生之間的資源共享，讓信息互通有無，尤其是導師分享前沿科技打開了研究生的科學視野，還能夠增強課題組內部的認同感和凝聚力。同時，考核機制的設定有利于增強研究生科研投入度，使課題組形成積極的學術氛圍。在這種運行管理模式的作用下，導生學術共同體的形成將得到有力地推進，從而促進研究生知識產出。

（2）人文環境

人文環境影響著學生的學習效率、科研熱情和學術態度等。積極向上、氛圍和諧的課題組會使每一位成員感受到集體的溫暖、力量和智慧，推動學術良性發展。導師的人文關懷更是進一步觸發學生的內心世界，有受訪者提到導師經常性主動關心自己的生活條件、成長經歷、心理狀況等，這使他感覺到很溫暖，進一步增強了科研投入度。

（3）內部驅動力

除了身處的人文環境，內部驅動力對于導生學術共同體的形成起著至關重要的作用，包括共同學術愿景和強烈的學術動機。研究生教育中，發展并創新知識是導師與研究生雙方共同的愿景，這一共同愿景的達成將有利于增強學生的學術動機、提高導師的責任感和使命感，共同促進研究生知識產出。

3.導生關系影響研究生知識產出的理論模型

由以上分析可以看出，導生關系影響研究生知識產出主要有導師自身貢獻率、研究生科研投入度、運行管理模式、導生交往類型、人文環境和內部驅動力這6個維度。在研究生教育中，導師和研究生作為兩大主體，在內部驅動力的作用下，導師的自身貢獻率、研究生科研投入度和導生交往類型三大關鍵性因素交互影響，人文環境和運行管理模式潛移默化地改變導生關系的發展路徑，共同作用形成導生學術共同體，從而促進研究生知識產出。（如圖2所示）

圖2 導生關系影響研究生知識產出的理論模型

四、討論及展望

本文從研究生的視角出發，借助扎根理論的質性研究方法，搜集相關文獻，以小組訪談的形式獲得一手資料，在對資料進行三級編碼之后，得出導師自身貢獻率、研究生科研投入度、運行管理模式、導生交往類型、人文環境和內部驅動力6個概念類屬。在此基礎上，進一步分析相互關系，提煉出深刻反映問題本質的核心類屬概念及其內涵，從而構建導生關系影響研究生知識產出的理論模型，以明晰具體作用路徑。