對高校績效評價指標的幾點思考

劉碩碩

摘? ?要： 績效評價是高等教育由規模擴張向質量提高的重要手段，是高校內涵發展和高等教育競爭力提高的有效方式。績效評價指標體系是績效評價工作的實現方式，對績效評價結果具有直接影響。“雙一流建設”的持續推進，對于高校提出新的要求。本文梳理績效指標的含義和內涵，分析現階段高校構建績效指標存在的問題并提出相應的方式路徑。

關鍵詞： 高校績效? ?評價? ?指標體系? ?問題? ?路徑

2010年《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020）》明確提出，高校要改進管理模式，引入競爭機制，完善績效管理制度。自2015年國務院印發的《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》（以下稱《總體方案》）發布以來，推進一批高水平大學和學科進入世界一流行列已成為相當長一段時間內我國高等教育改革的重大主題，也是重大戰略決策。“雙一流”建設已成為我國高等教育內涵式發展的重大引領工程。《總體方案》提出，雙一流建設要堅持以績效為杠桿，建立激勵約束機制，充分激發高校內生動力和發展活力。高校作為“雙一流建設”主體之一，“工作成果”越來越受到社會的關注。因此，目前高校依據高等教育發展規律，建立合理的績效評價指標體系不僅可以促進“雙一流”建設進程，還影響我國高等教育的發展。

一、高校績效指標體系現狀

（一）績效指標的含義

績效指標是評價對象業績的一種考核方式，最初應用于企業管理領域，主要是對企業組織或者個人的工作績效進行評估。績效指標在西方國家的許多高校得到廣泛應用是從1980年開始的[1]（1411），主要是對學校的辦學成果和學校工作的諸多方面進行定性與定量考評，為學校了解自己的辦學及效益成果提供有效的方法。績效指標作為績效評價的載體，對于更好地呈現績效具有至關重要的作用，但對于績效指標的概念，并沒有明確的定義。世界經合組織在一項關于高校管理的研究計劃中談到績效指標是“一種用來測量那些難以數量化之物的數量價值”[2]（17）。馬丁·凱夫在對績效指標進行深入探討時，提出績效指標是“通常用數量形式測量高校活動特征的一種官方測量工具，這些測量既可以是敘述性、又可以是基數性;既可以是絕對性，又可以是相對性;既可以是固定的、機械的程序，又包括一些非正式的如同行評價或聲譽排行等過程”[3]。對于績效指標，筆者認為可以從三個方面理解——第一，績效指標可以是定性的也可以是定量反映某個高校發展水平的量度;第二，績效指標是一種定量的測量，是通過各種方式對指標進行量化處理后，最后呈現出的有參考價值和比較價值的數值;第三，績效指標是高等教育利益相關者間的共識，是高校發展的政策指南，承載著高校發展的目的、價值和背景，因而績效指標的構建是高校戰略規劃的具體表現。

（二）績效指標的意義

麥克杜格爾（MacDougall）指出績效測量和指標是績效評價的核心要素，前者強調評價的過程，但由于在整個過程中的不確定性，大多數績效評價會選擇那些被認為和活動過程相關的因素——績效指標[4]。1992年琳達·達林-哈蒙德提出績效指標的構建能夠對教育教學基本情況進行管理、對特定的項目進程確認、對高校存在問題進行揭示和預測及對已存在的問題進行診斷、調整[5]（174-175）。筆者認為績效指標涉及高校的方方面面，它的合理構建第一可以深入了解高校資源使用狀況，提高高校資源利用效率和效益，將有限的資源投入教學和科研及社會服務中，優化人才資源配置，用更客觀公正的多項數據評價高校教育活動的合理性，對高校改善辦學實踐具有十分重要的意義。第二，高等教育質量問責成為現階段普遍關注的問題，從強調過程和高校自身改進的質量保障轉向強調結果和外部需求的績效問責，績效指標呈現出注重量化的產出指標和質性的成果指標相結合[6]（92-96），引入績效評價指標可以推進高校管理改革進一步深入，促進管理機構調整與重組，提高運作效率，引導高校制定符合學校實際情況的目標規劃，促進高校人才培養質量和層次、科研成果水平轉化和校園文化建設。第三績效評價指標的確立與實施探索了多元化、多維度的評價方式，克服“五唯論”的傾向，推進政府教育政策的制定、合理分配學校經費和加強宏觀調控，提升高校的整體利益。

（三）我國高校績效評價指標存在的問題

1.高等教育活動是具有特殊性的社會活動，高校在辦學過程中由于技術及本身的性質，很多指標難以進行量化處理，比如高等教育公平問題、校園文化建設與學術氛圍等不是量化指標就很難評估。定性評價與定量評價相結合成為現階段績效評價積極探尋的方式。但在具體實踐過程中，績效指標的制定存在“重定量，輕定性”傾向，高校教學、科研等較易獲得的定量指標明顯占比過大，且在定性指標上存在主觀選擇的偏好影響。而且在數量和質量上，“重量輕質”現象比較突出，高校績效出現滯后期延長、產出效益比較低的現象，導致高校市場惡性競爭，滋生學術腐敗，績效評價結果不夠客觀、公正等問題。

2.在高等教育領域運用績效評價，目的在于關注和評估各類高校的辦學效益和效率。不同類型、不同層次的高校要遵循學科發展規律、明確辦學定位與辦學特色、分類發展。然而現階段針對不同類型、層次及發展階段的高校構建績效指標，采用“一根尺子”衡量不同學校的辦學績效，導致學校參與績效活動的積極性不高，無法對高校發展產生激勵效果，千校一面、同質化。

3.大學的評價主要是診斷性評價，設計的過程采用指標體系法。績效評價最終目的是獲得一組比較詳細準確、具有說服力的統計數據，因此選取的指標要盡可能客觀地反映評價對象的績效水平。但在可供選擇的指標中，并非所有都具有代表性，有些指標只是反映績效的發展趨勢或者績效形成的條件，還有一些指標相互包含與交叉，它們的重復使用無疑使整個績效評價過程更煩瑣，影響整體的有效性，例如高校的自籌經費，既可以看作高校辦學的投入，又可以看成高校的產出。再者，在基于學習的投入-產出的指標中，結果與過程及投入的指標之間并沒有直接的聯系，指標之間并非只存在相互促進的關系，有時還是相互矛盾的，所以復雜活動中，確定指標的標準具有任意性。

4.高等教育通過培養人才促進社會進步，高校的主要任務是人才培養、科學研究、社會服務、文化傳承，所以需要資源（人、物和財，即高水平的師資和管理隊伍，合理優質的生源結構;基礎設施、教學設備等;辦學經費），資源主要是從外界環境中（政府、企事業單位、研究機構、媒體、銀行等）獲取的，即高校的利益相關者。具體來講，高校的價值是基于利益相關者對高校的不同需求，各個利益相關者對高校的需求在一定程度上引導著高校績效評價，所以高校有義務在發展過程中盡可能滿足各方利益主體的需要。然而，在目前高校績效指標設計中，更多傾向服務于處于主導地位的高校管理層與政府的要求，沒有在實際操作中考慮其他利益相關者的價值訴求。

二、高校績效指標體系構建的路徑

在雙一流建設背景下，結合對高校提出的新要求及高校績效評價指標的現狀，充分考慮我國國情和高校的實際情況，對構建高校績效評價指標體系提出幾點思路。

（一）績效評價是指運用一定的評價方法、量化指標及評價標準，對中央部門為實現職能所確定的績效目標的實現程度，以及為實現這一目標安排預算的執行結果所進行的綜合性評價[7]（2430+16）。可見，績效評價是對高等教育內部的整體性考評，因此保持績效指標的全面性是要考慮的關鍵問題。績效指標的全面性包含全面性的指標和指標的全面性，這是實現全面績效評價的基礎。高校績效指標存在定性和定量兩種表現形式，我們可以把它理解為顯性和隱形指標。顯性指標是外顯的，可以直接檢測到，隱性指標是在過程中形成的，不易被察覺。在績效評價指標中我們既要關注顯性指標又要注重隱性指標的存在，維持二者間的平衡，但隱性指標大多是不可測的，依賴于人的主觀判斷與評價，因此我們在確定這一類指標的時候，一是要與學校實施績效評價的功能和目標掛鉤。二是要根據指標本身的特性，選擇適用的量化方法。當然，貫徹績效指標全面性不是只追求數量而忽視質量，要堅持以質量為導向，為高校預期目標的實現提供有效的支持，對實現高校的戰略計劃具有實質性貢獻。

（二）高校是一個涉及多方利益主體的非營利性組織，換句話說，高校就是由利益相關者組成的社會機構[8]（38-46）。高校的績效評價區別于傳統的大學評價形式，表現得更加具有權威性，意味著高校績效指標的制定與政府部門的關系是密不可分的。政府不同于高校，關注多重維度，比如如何針對不同類型的高校采取公平公正的績效評價標準。因此，建立多元主體協商溝通機制是勢在必行的，績效指標的確定應在政府、高校、社會、教師、學生等多方利益主體的協商下形成，既考慮政府的主導作用，又落實高校的主體責任，給予高校更多自主權。例如，寧波市高校績效評價采用量身定制、“一校一策”的評價方法，在績效評價的指標上，市教育局委托國內知名第三方評價結構，依據高校的辦學要求和社會功能，制定統一的一、二級指標，反映學校的總體辦學績效情況，再將更為具體的、代表學校辦學特色、個性化的三級指標的主動權交給各個高校，允許不同層次類型的高校根據自身發展戰略確定三級指標[9]（5-8）。

（三）高校績效評價指標的設定不僅是為了反映高校的客觀現實狀況，還是為了做出一種預警，促進高校均衡發展。“雙一流”建設方案本身不是一勞永逸的，而是一個動態化的過程，意味著我們要保持指標體系與指標在整個績效評價中所起作用的一致性，即績效指標要具有動態性原則，這里的動態不是簡單的指標體系中的動態指標，而是我們對于整個指標體系的調整，因此在確定績效指標體系時，要跟隨目前在新時代背景下社會主義市場經濟發展要求的變化，以及高校教育目的、教育實踐、教育質量的管理與調控的變化，對于特定的評價指標、評價方式應該發生特定的變化。高校績效指標不能滯后于高校教育實際，要適當超前于高校發展現狀，起到科學與合理的引導作用，符合雙一流建設的實際需要。

（四）高校績效指標體系要體現社會主義的辦學方向和高等教育教學改革發展目標。當下我國“雙一流”建設已進行到有效推進的新階段，績效評價是審視“雙一流”建設高校發展質量的重要工具，也是營造公平競爭機制的重要抓手。與此同時，高校作為高等教育的重要部分，具有和高等教育同樣的價值目標導向——以學生為本辦人民滿意的高等教育、值守公平且有質量的教育、倡導學術自由等。高校績效指標的設定要符合高等教育的價值目標，具體來講要將高校資源盡可能地應用到人才培養、科學研究、社會服務等方面，落實高校內涵建設，幫助管理者和決策者通過評價發現、診斷問題，制定相應的政策，促進總體發展規劃與特色建設。

三、結語

巴恩斯等人在二十世紀八十年代提出“績效指標幾乎不能測量真正的績效，它們測量的是那些能夠測量的”[10]（15），從高等教育的本質和績效評價的實質出發，這句話存在合理性。但目前在“雙一流建設”指導下，高校績效評價呈現出更加非凡的價值，對于高校的發展與改革，提高高等教育質量具有十分重要的意義，合理地構建高校績效評價指標體系，使體系中指標相互作用、相互補充，實現共同的利益取向，能夠對高校的運作及成果呈現正向作用，反映出高校中存在的關鍵問題。我國高校需要借鑒國內外高校績效評價的經驗，結合我國實踐現狀，建立健全的績效評價指標體系。

參考文獻：

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[2]Cave M and Hanney S Kogan Maurie. The Use of Performance Indicators in Higher Education： A Critical Analysis of Developing Practice[M]. Jessica Kingsleg Publishers Ltd，1988.

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[8]胡赤弟.高等教育中的利益相關者分析[J].教育研究，2005（03）.

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