傳統制造業綠色供應鏈利益相關者博弈研究

黃鏡池 廖吉林

摘? 要：近年來經濟快速發展的同時環境問題也日趨嚴重。作為重要污染來源的傳統制造業綠色轉型已迫在眉睫。把“無污無廢”理念貫穿于供應商、制造商、分銷商、零售商、用戶組成的傳統制造業供應鏈符合未來綠色生產需求。綠色供應鏈要求企業在追求經濟利益的同時擔負起社會責任，以經濟、環境和社會三重綜合效益最大化為運作目標。文章基于循環經濟理論，系統研究了綠色供應鏈利益相關者的利益訴求及轉型影響因素，從企業、供應商、政府、消費者多個利益主體角度分析其博弈過程，并據此提出了針對性的政策建議。

關鍵詞：綠色供應鏈;影響因素;博弈分析;演化機理

中圖分類號：F274? ? 文獻標識碼：A

Abstract： In recent years， with the rapid development of economy， environmental problems are becoming more and more serious. As an important source of pollution， green transformation of traditional manufacturing industry is imminent. The concept of“no pollution and no waste”is applied to the traditional manufacturing supply chain composed of suppliers， manufacturers， distributors， retailers and users， which meets the demand of green production in the future. Green supply chain requires enterprises to pursue economic benefits and take social responsibility at the same time to maximize the comprehensive benefits of economy， environment and society. Based on the theory of circular economy， this paper systematically studies the interest demands and transformation influencing factors of green supply chain stakeholders， analyzes the game process from the perspective of enterprises， suppliers， government and consumers， and puts forward targeted policy suggestions accordingly.

Key words： green supply chain; influencing factors; game analysis; evolutionary mechanism

伴隨經濟多年高速增長，我國資源浪費和環境污染造成的生態破壞日趨嚴重，如何做到環保強約束下的經濟可持續發展業已成為高度關注的社會經濟重大課題。習近平總書記在十九大報告中多次提及生態文明和環境保護，大力倡導推進經濟綠色循環低碳發展。而從微觀層面看，尤其對出口導向型企業，日益強化的綠色貿易壁壘也迫使其必須考慮其對環境的影響。從時間上看，當下正在進行的供給側結構性改革，客觀上給予了企業綠色轉型升級難得的機遇。長遠看，綠色供應鏈管理有助于企業實現經濟利潤、社會效益和環境效益的和諧統一，促進企業長遠發展。因此，綠色供應鏈管理已成為制造業可持續發展的重要方向之一。

1? 綠色供應鏈及利益相關者概念內涵

綠色供應鏈最早是從所謂的“綠色采購”開始的。1994年Webb建議企業通過環境準則來選擇合適的原材料，注重其再生利用性，進而提出了所謂的“綠色采購”一詞[1]。而綠色供應鏈概念由密歇根州立大學制造研究協會（MRC）在1996年首次正式提出，其描述為：供應鏈管理要將環境因素考慮進去，使環保原則貫穿于產品設計、采購、制造、組裝、包裝、物流和分配等供應鏈各環節，以達到既降低制造業對環境的損害，又促進資源優化配置的目的[2]。其后概念內涵從戰略高度和技術角度不斷得以豐富和深化。國內綠色供應鏈管理研究源于2000年前后對綠色制造的相關研究。但斌（2000）依據MRC的原始定義，指出制造業綠色供應鏈是以綠色制造理論和供應鏈管理技術為基礎，涉及供應、生產、銷售環節和用戶，目的是從物料獲取、加工、包裝、倉儲、運輸、使用到報廢處理的產品全壽命周期，對環境的負面效應最小，資源效率最高[3]。

利益相關者是指在企業管理中那些對達到企業目標起影響作用的個體或者群體，概念于1984年由Freeman首次提出。目前學者們還沒有就利益相關者的明確定義達成共識，但一般有狹義和廣義兩種解釋。供應鏈理論下的利益相關者概念偏向狹義，即指與企業有著某些聯系，通過某些途徑可以從企業獲得某些利益，同時也有損失概率的企業供應商、渠道商、內部職工和消費群體等相關利益主體[4]。然而由于目前供應鏈發展變得越來越精細和高效，所以不同行業、不同規模供應鏈的具體管理實踐中利益相關者性質、種類及數量上都具有明顯差異。

2? 傳統制造企業利益相關者分析

2.1? 企業內部利益相關者

企業內部利益相關者主要是企業內部管理層和員工。管理層決定企業是否實施綠色供應鏈管理，而員工對綠色供應鏈管理實施效果有著不可或缺的作用。管理層以公司利益最大化目標進行決策，基于自身對綠色供應鏈的理解及對環保重視程度來判斷綠色供應鏈管理對企業的正負面作用，并決定是否實施[5]。員工是最終執行者，其首先考慮的是綠色供應鏈實施是否對己有利，比如工作環境和條件改善，如有違反對自己的處罰等，適當監督，良好制度能促使員工行為更規范;其次員工自身環保意識的建立和改善也能反過來左右公司制定決策，提升企業實施綠色供應鏈的集體引用和效果。

2.2? 外部經濟利益相關者

供應商對于企業綠色供應鏈管理作用極為重要，環保產品必需環保材料，如與供應商就環保問題取得一致，就會引導供應鏈內的其他企業共同研究研發和制造環境友好型的產品。所以提倡環保的供應商與企業緊密合作，就會使企業更加注重保護環境、減少污染。不僅能使企業積極地實施綠色行為、更好地服務鏈中其他企業、使整條供應鏈具有更強的競爭優勢[6]。

企業是否應用綠色供應鏈管理也受到行業內競爭者的影響，這種影響能力憑借領頭企業的示范作用得到體現。如果競爭者已進行綠色環境決策，實施綠色供應鏈管理，那么企業就會由于不想被淘汰、不想被競爭對手搶占市場份額、企業形象受損而跟隨競爭者實施綠色供應鏈管理。而且加上國際市場對產品環保要求提高，企業也會有積極意愿和行動去積極實施綠色生產行為。

2.3? 外部監管利益相關者

企業的外部利益相關者主要是指相關政府主管部門及行業協會，目前環境問題迫切需要政府制定環境保護的相關法律來改善情況。環境規制有兩種假說：一是污染避難所假說，主張環境規制會使企業成本的增加，企業利潤減少，最終導致企業沒有優勢參與行業競爭;二是波特假說，主張環境相關法律能夠鼓勵創新，使生產技術更加節約資源保護環境，最終能夠使企業脫穎而出，搶占市場[7]。政府主導的環境規制主要有強制手段和激勵手段，強制手段限制非環保的參與者，主要方式有制定相關環保法規、征收環境保護稅、加重懲罰對環境污染企業;激勵手段則主要通過經濟鼓勵的方式如減免環境保護稅費、對綠色生產企業提供財政補貼，引導企業實施綠色供應鏈管理，促進資源利用最大化。

2.4? 社會公眾利益相關者

企業經營首要目標是滿足消費需求。近年來環保事件引發社會大眾廣泛關注，傳統生產方式和產品已無法完全滿足環境保護意識提高的消費者需求，隨著健康綠色產品逐漸得到青睞，綠色產品市場迅速擴容。另外目前人們越來越注重環境保護與節約資源，各種媒體曝光企業環保程度的力度逐漸加強，對企業的綠色監管逐漸不再以政府為主導，而變成媒體和公眾共同監督企業行為[8]。媒體通過輿論宣傳引導公眾對企業決策或行為的態度，而公眾通過“用腳投票”來表達對企業的態度，另外公眾還可以通過輿論給政府壓力，最后轉化為政府環境規制來影響企業經營行為。

3? 綠色供應鏈利益相關者博弈分析

3.1? 企業與政府間的博弈分析

政府綠色規制手段有強制性和激勵性兩種[9]。強制性手段指政府制定的法律法規和相關政策，企業為避免懲罰會按照政府要求行動，而政策和法律在強制企業減少污染的同時，也增加了企業運營成本，而且制定法律法規也需要耗費財政成本。激勵性手段指政府制定相關政策，為環保企業提供經濟補助與獎勵。和強制性手段一樣，激勵性手段也需支付成本。而兩種手段給企業導致的成本增加可能有所差異。

企業實施綠色供應鏈減少污染帶來的邊際成本為MC和邊際收益為MR。污染量越高邊際成本MC越高，邊際收益MR越低。當MC曲線與MR曲線相交時，此時就達到了控制污染最優的均衡點，當污染量沒有達到均衡點的污染量時，政府需向企業收取環保稅c=MC=MR來促使企業的單位污染量都要交環保稅或者投資到企業綠色管理。

政府征環保稅后，企業權衡利弊，可以有交環保稅和環保管理兩種決策，其中環保管理可減免稅費還可得到政府環保補貼。如企業污染量低于MC=MR均衡點污染量，環保成本低于環保稅，企業就會選擇環保管理;反之企業污染量大于MR=MC均衡點污染量，環保成本比環保稅高，那么企業更傾向交環保稅。

根據以上論述，政府與企業博弈中，政府選擇為對企業進行環境管制和不進行管制，而企業選擇是實施綠色供應鏈和不實施。假設：（1）政府環境管制概率為x，不管制概率為1-x;（2）企業實施綠色供應鏈管理概率為y，不實施概率為1-y;（3）政府環境管制成本為C，企業實施綠色供應鏈管理成本為C，企業繳納環保稅費為t;（4）企業綠色供應鏈管理收益為R，不實施收益為R;（5）企業因實施綠色供應鏈管理得到的政府補貼或減稅收益為s，因破壞環境懲罰損失為p。可得到以下企業與政府的博弈矩陣。

因此，企業實施綠色供應鏈管理期望收益π=R-C-t+sx+1-xR-C-t;不實施期望收益π=R-t-px+1-xR-t。設企業在博弈中納什均衡點為x，當π=π時為均衡點，得：

x=

政府環境管制期望收益θ=t-s-Cy+1-yt+p-C，不管制時期望收益θ=ty+t1-y，納什均衡點y為θ=θ，得：

y=

綜上，企業與政府博弈的納什均衡是x，y=， ，政府管制越少，企業越可能實施綠色供應鏈管理。

3.2? 企業與競爭者博弈分析

企業與其競爭對手都希望擴大市場份額，爭取利益最大化。如競爭對手比本企業更快實施綠色供應鏈，則競爭對手會額外得到環保消費者青睞，從而更快地占領更大的環保消費市場，企業只能成為行業跟隨者。假設：（1）競爭對手綠色供應鏈管理概率為x，不實施概率為1-x;（2）企業綠色供應鏈管理概率為y，不實施概率為1-y;（3）競爭對手和企業非綠色供應鏈管理成本分別為C和C;企業或競爭對手實施綠色供應鏈管理的額外成本為ΔC;（4）競爭對手和企業未實施綠色供應鏈管理收益分別為R和R;（5）企業和競爭對手實施綠色供應鏈管理時比不進行收益增量均為ΔR，如僅一家企業實施綠色供應鏈管理時，效益增量可疊加，即增加2ΔR。

因此，當企業實施綠色供應鏈時期望收益π=R+ΔR-C-ΔCx+1-xR+2ΔR-C-ΔC;當不實施綠色供應鏈管理時期望收益π=R-Cx+1-xR-C。設企業在此博弈中納什均衡點為x，當π=π時為均衡點，得：

x=

當競爭企業實施綠色供應鏈管理時期望收益θ=R+ΔR-Cy+1-yR+2ΔR-C-ΔC，選擇不實施期望收益θ

=R-Cy+1-yR-C，此時納什均衡點y為θ=θ時，得：

y=

當x，y=， 時達到企業與競爭對手的博弈均衡點。企業實施而對手不實施時，企業收益增加2ΔR，增益最多;即便對手實施，企業收益也增加ΔR，因此企業選擇綠色供應鏈均可獲得更多收益，從而激勵企業綠色轉型。

3.3? 企業與消費者博弈分析

綠色消費者是否認同企業對環境的影響，決定了消費者會否購買企業產品。因此消費者是否消費環保產品和企業會否實施綠色供應鏈構成博弈關系。假設：（1）消費者購買環保產品概率為x，不購買概率為1-x;（2）企業實施綠色供應鏈管理概率為y，則不實施概率為1-y;（3）企業實施綠色供應鏈管理時增加成本為C，而不實施增加的成本是C;（4）消費者購買環保產品后企業收益為R，消費者購買非環保產品企業收益為R;（5）消費者購買環保產品支出是P，購買非環保產品支出是P;（6）消費者從環保產品得到效用V，從非環保產品得到效用V。

如企業實施綠色供應鏈，消費者購買環保產品，企業收益為R-C;消費者不購買，企業收益為-C。企業實施綠色供應鏈期望收益π=R-Cx-C1-x。企業不實施綠色供應鏈，消費者買環保產品，收益為-C;當消費者買非環保產品，企業收益為R-C。企業不實施綠色供應鏈管理期望收益π=-Cx+1-xR-C。當π=π時，可得博弈納什均衡點x：

x=

如消費者買環保產品，當企業實施綠色供應鏈，消費者效用為V-P，企業不實施，消費者效用為0。消費者購買環保產品期望效用θ=V-Py;如消費者不買環保產品，當企業實施綠色供應鏈，則消費者得到效用為0，企業不實施，消費者效用為V-P。消費者不買環保產品時的期望效用θ=V-Py，當θ=θ時，可得到博弈納什均衡點y：

y=

當x，y=， 時達到企業與消費者之間博弈均衡點。此時，企業因消費者購買環保產品的偏好而主動實施綠色供應鏈管理，同樣企業這種主動選擇也能使消費者更傾向購買環保產品，從而帶動市場更偏愛環保產品。

4? 政策建議

4.1? 政府政策建議

首先必須完善國內綠色供應鏈體制機制建設。健全綠色生產的知識產權保護機制，提高綠色標準;加快建立國家標準化認證體系，取得國際認證。稅收政策方面，促進稅收調控工具引導企業綠色化轉型;在金融方面，健全綠色制造企業金融體系，拓寬金融渠道，降低融資成本，引導各類金融機構對綠色產業發展重點項目予以信貸支持。對于部分企業罔顧環境問題，一味追求經濟利益的行為，政府必須運用法律和行政手段大力懲處及時糾偏，引導企業行為。

其次政府要大力引導綠色消費，強化公民社會責任意識。在社會廣泛開展綠色生態文化宣傳教育，樹立科學的生態價值觀。充分利用國內外綠色環保主題日活動，積極創建有特色的綠色消費市場，促進綠色資源要素配置，塑造綠色產品品牌。另外公共媒體輿論宣傳也是政府推進工作的重要工具。政府通過召開新聞發布會進行政策解讀的方式，明確輿論引導方向，大力宣傳有關綠色方針政策，充分利用網絡平臺與各企業、群眾及時互動，還可以展開座談會，聽取吸納意見，及時發現問題，完善相關綠色政策，推動綠色轉型發展[10]。

4.2? 企業措施建議

隨著社會公眾環保意識增強，政府環保制度體系完善以及國際貿易規則中對綠色產品服務要求的提高，傳統供應鏈綠色轉型已是大勢所趨，相關企業應搶抓先機，爭取財政補貼及政策扶持以有效彌補企業轉型成本，以實現更高層次的長期可持續發展。其次，綠色供應鏈真正得以推行最終有賴于消費者對綠色產品的認同和接受，因此企業要積極作為，通過公益活動、企業官網等多種方式引導消費者培養節能環保的理念和生活方式，穩步提升綠色產品市場份額，給企業、社會和消費者帶來共同經濟和生態雙重效益。

另外，要加強同上下游企業甚至競爭對手的協作，產品是供應鏈上各家企業共同合作的結果，離開供應商和下游渠道，很難真正實現綠色生產。而且如行業以及供應鏈上大部分企業均有意愿和行動實施綠色供應鏈，也會影響和帶動其他企業合作共同推進供應鏈綠色化發展。同時企業間合作又會進一步促進綠色供應鏈優勢效益的析出，從而形成良性循環，推進實現更高層次和質量的發展。

4.3? 消費者行為建議

消費者對綠色產品服務的認同、接受甚至追捧是企業實施綠色供應鏈的真正動力來源。在政府和企業努力之外，消費者也應該認識到綠色生產和綠色消費將惠及自己及子孫后代。公眾應積極響應國家保護環境、改善生態的號召，堅持“創新、協調、綠色、開放、共享”的新發展理念，轉變傳統觀念陋習，增強環保意識，日常生活中減少甚至杜絕浪費和濫用，主動配合政府規定和企業號召[7]。

在外部力量一定牽制力轉變自身觀念的基礎上，消費者還應該盡量培養出環保生活理念，讓全社會綠色消費成為一種習慣，綠色生活成為一種時尚，以實際行動配合政府和企業，積極購買綠色產品，以此助力建設資源節約型、環境友好型社會。

此外，傳統制造企業綠色轉型驅動因素，不僅要關注受影響企業，還需關心受企業影響的利益群體，制定完善相應配套措施，才能帶動全社會最終走向經濟發展、環境友好和社會和諧的可持續發展之路。

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