科研院所科技成果產業化發展模式的分析與思考

陳默

【摘? 要】發展高科技，實現產業化，是國家對科研院所提出的戰略發展要求。中國的科研院所擁有雄厚的科研資產，聚集了大量的科技人才，是高新技術研發的核心力量。同時，科研院所利用自身科技和人才優勢進行科技成果轉化，能夠培育新的經濟增長點，可以彌補院所經費不足，穩定科研隊伍，培養創新型人才。如何根據自身情況，加速科技成果轉化，發展產業化經營，是各科研院所面臨的重要問題。論文提出科研院所產業化發展的意義，針對國內一般科研院所的管理模式進行了研究，分析其優勢及劣勢，并以某科研院所為例，描述了某科研院所多年以來產業化發展的成就及不足之處，并有針對性地提出改進的模式及科技成果產業化的發展建議。

【Abstract】Developing high technology and realizing industrialization are the strategic development requirements of the state for scientific research institutes. China's scientific research institutes have abundant scientific research assets and have gathered a large number of scientific and technological talents， and are the core strength of high-tech research and development. At the same time， scientific research institutes can make use of their own advantages in science and technology and talents to transform scientific and technological achievements， which can foster new economic growth points， make up for the lack of funds， stabilize the scientific research team and cultivate innovative talents. How to accelerate the transformation of scientific and technological achievements and develop industrial management is an important problem faced by all scientific research institutes according to their own conditions. This paper puts forward the significance of the industrialization development of scientific research institutes， studies the management mode of domestic general scientific research institutes， analyzes their advantages and disadvantages. Taking a scientific research institute as an example， this paper describes the achievements and shortcomings of its industrialization development over the years， and puts forward the improvement mode and the development suggestions of the industrialization of scientific and technological achievements.

【關鍵詞】科研院所;科技成果;產業化;模式

【Keywords】scientific research institutes; scientific and technological achievements; industrialization; mode

【中圖分類號】G322? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2021）05-0056-04

1 引言

科研院所是科研創新的主體，也是高新技術研發的核心力量，加快產業化發展是利用科技優勢帶動國民經濟快速發展的客觀需要。同時，科研院所利用科技和人才優勢發展科技成果轉化，也在彌補院所經費不足、穩定科學隊伍、培養科技人才等方面發揮著重要作用。近些年，一批科研院所在國家的支持下，在多個領域取得了極大的成功，推動了社會的發展，但也有不少產業未能做大做強，其中，缺乏整體規劃、企事業產權關系不順、管理體制不規范、院所干預過多等原因是影響科研院所產業化發展的重要原因，因此，選擇適當的發展模式，對科技成果產業進行科學規范的管理，是加速科技成果產業化發展的有效途徑。

2 科研院所產業化發展條件分析

2.1 優勢條件分析

2.1.1 技術優勢

多年以來，國家一直重點扶持一批科研院所，通過引進外來先進技術和工藝，并在數以萬計科研人員的不斷學習積累下，使得我國科研院所的技術水平得到很大提升，經過各級人員的不懈努力，我國在航空航天、核工業、電子、船舶等部分領域都已處于世界先進水平，具備超高的科研技術，在市場上競爭優勢十分明顯。

2.1.2 硬件優勢

國家每年都投入大量資金用于改造科研院所的研發環境，這些資金被用于購置高精尖設備，修建現代化廠房，幫助科研院所提高研發能力及生產制造能力。經過多年國家不斷的支持，科研院所的設備和設施工藝質量已達到或接近世界先進水平。

2.1.3 人才優勢

在國家政策的大力扶持下，我國科研院所多年來吸引眾多優秀人才進入，并在老一輩“傳幫帶”的影響下，在科研任務研發的過程中快速成長，很快能夠獨當一面獨立承擔國家科研任務和工程項目，這些人才是科研院所的寶貴財富，是市場上其余企業望塵莫及的。

2.2 不足之處分析

2.2.1 以傳統科研產業模式發展科技成果產業

科研院所長期以科研工作為重心，在傳統觀點下，國家既是科研技術和產品的研制方和提供者，又是需求方和采購者，因此，大量科研院所只需要保證技術研發和產品質量，不需要考慮市場和經營等問題，因此，市場意識薄弱，缺乏現代企業經營理念和管理經驗，發展模式仍處于政府主導模式，不適應如今飛速發展的市場經濟。

2.2.2 科技成果產業化具有一定的封閉性

科研院所在發展產業化成果時多傾向于在與本單位有合作往來的科研機構內部轉化，而不是向外轉移和擴散。這其中既有傳統觀念作祟，同時也因為缺乏足夠的途徑和手段轉移和擴散先進科研技術。這些接收轉化技術的企業，也多為與本單位有著常年業務往來的企業，產業結構單一，市場化程度不高，這些都限制著科技成果的轉移和擴散，影響科研院所科技成果產業的整體發展。

2.2.3 重科研輕市場

大量科研院所多年以來形成以科研工作為核心的產業模式，從集團至領導班子，大多都缺乏對科技成果產業的明確定位，僅僅將經營性業務作為副業對待，將科技成果產業置于發展的從屬地位，可有可無，或將其看作單位內經費短期不足時的籌措手段，只求短期業務效益，長此以往，科技成果產業必然很難又快又好地發展起來。

2.2.4 重產品輕產業化

目前科研院所在發展產業化時，更注重單個產品的發展，表現出較為明顯的分散性和無序性。發展產品時，沒有將相關技術轉化、產品發展與竣工科研院所產業發展聯系起來考慮，缺乏對產品布局、資源調配、市場營銷等重要工作進行統籌規劃，從而形成整個產業領域的分散性和盲目性。

3 國內外高校、科研院所成果轉化經驗

3.1 清華大學

①清華大學的技術轉移機構體系主要由成果與知識產權辦公室（OTL）、校地合作辦公室、技術轉移研究院、清華科技開發部、清華與企業合作委員會、清華控股有限公司機構構成，OTL為核心。

②2015年12月出臺《清華大學科技成果評估、處置和利益分配管理辦法（試行）》，明確了成果轉化的決策機制問題，完善了獎勵機制（收益的70%獎勵給團隊），明晰了成果處置流程。目前正在完善關于干部持股、教師兼職等相關政策。

③主要采取專利許可、轉讓、作價投資、作價投資與許可等混合模式，在知識產權作價投資之后，清華大學還對合作研發產生的新的知識產權再進行許可。清華大學擁有較強的原創技術和原創科學研究能力，研發出一些有共性需求的重大技術，為轉化提供了良好的基礎。

④轉化支持政策上，一是要有對科技成果轉化人員方面的支持與保障，不同階段根據不同情況可派出不同團隊;二是對應用類項目，在立項、技術研究、后期開發、研究經費等方面都有支持，同時還擁有多支校地、校企合作基金資源，以及清華控股的投資來源。

3.2 美國國家實驗室

成果轉化核心機制是合作研發協議（CRADA）。在CRADA框架下，國家實驗室與私營企業簽訂合作協議，實驗室提供科研人員、儀器設備等，企業提供資金支持和試驗平臺等，共同推動實驗室成果的產業化。參與CRADA的私營企業可獲得實驗室發明的獨占許可。除此之外，美國國家實驗室轉移機制還包括橫向聯系（WFO）、共用設備等模式。

對于人員激勵，可從轉化凈收益中提取不少于15%的提成分配給發明者，其中洛斯阿拉莫斯國家實驗室（LANL）將商業許可凈收益的35%分配給發明者。

將成果轉化流程概括申報評估與資金支持、專利申請、成果推廣與宣傳、投資者申請使用、最終許可和許可收益分配等環節。擁有嚴格的知識產權保護體系與措施，由技術轉移部門首先對科技成果進行審核，決定該項發明是否應該尋求專利保護。

3.3 轉化經驗總結

基于上述典型案例總結歸納了以下6點促進科技成果轉化的經驗：

①要建立促進成果轉化、技術轉移的專業機構體系對科技成果及知識產權進行管理運作。

②要制定落實相應激勵政策，將轉化收益與技術發明者切身利益緊密結合，提高技術人員創新活力，使其“名利雙收”。

③要為成果轉化提供必要的資金支持，推進科技成果產業化進程。

④要創新人才培養使用機制，綜合發揮科研院所人才、技術、平臺等方面的資源優勢，促進成果轉化。

⑤提高技術成果質量，圍繞自身學科特色及資源優勢進行產業化布局，在技術研發階段同時考慮轉化及產業化問題。

4 某科研院所產業化現狀及傳統模式下的弊端

4.1 某科研院所科技成果產業化發展現狀

近些年我國經濟快速發展，國家針對某科研院所的科技投入不斷加大，該單位科研設備、設施條件不斷改善，科研水平顯著提高，以該科研院所下屬某二級單位為例，十三五期間，該單位在科技成果產業方面，發揮整合優勢，穩步發展，逐步向多領域延伸，經營類收入產值逐年遞增。

總體來看，某科研院所充分發揮科研技術，設備設施和人力資源優勢，著力發展高新技術產品，推動科技成果產業蓬勃發展，同時，擁有多項專利技術和數千名專業技術人員，為科技成果產業向更深層次更高水平的發展奠定基礎。

同時，不足之處也較為明顯，經營性收入至2020年底，僅占總體收入的12.49%，雖然已有部分科研成果占據市場，但是仍有大量技術未轉化為適應市場需求的產品和服務，部分已成熟的技術，市場規模徘徊不前，部分具有競爭優勢的產品，未得到對應發展，反而在競爭對手出現后，丟掉原有優勢甚至失去這個領域的市場。

4.2 傳統模式下科技成果產業化的弊端

4.2.1 發展戰略模糊，缺乏整體規劃

首先，傳統科研院所日常的根本是完成國家交代的重點任務，產業化業務一旦與科研業務有資源沖突，很難得到上級部門的支持。同時，在傳統觀念的影響下，科研人員往往更注重項目的研究，沒有實現產業化、規模化的想法，發展戰略模糊，沒有將產業化做大做強的思路和實際行動，使科研院所產業化發展停滯不前，缺乏活力。

4.2.2 產品結構分散，產業集中度低

該科研院所涉及的產業領域眾多，包括壓力容器設計、反應堆設計、放射源銷售、反應堆輻照等多項核領域業務，這些業務缺少統一規劃，沒有市場部署，通常隸屬于不同的所級單位甚至室級單位，領導班子不同，研發團隊也不一致，難以通過資源整合發揮聯合優勢。

4.2.3 經營性資產流動不暢，難以形成良性循環機制

該科研院所資產經營類項目雖擁有豐富的科技資源、人力資源，但由于大量初期投入資本為國有資產，所有權與經營權不分，無人管理或多人管理情況經常出現，資金也缺乏必要的投入撤出機制，經營性資本難以自由流動，市場資源優化配置的功能受到極大限制，缺乏其他融資渠道，賺錢的項目難以將資金用于企業擴大再生產，賠錢的項目也難以進行企業的改進、放棄、清算等戰略，不能實現資本結構的不斷優化。

4.2.4 收益分配機制缺失，難以留住經營管理類人才

目前該科研院所科技成果產業全資比例過大，現代企業制度沒有普遍建立，該科研院所直接承擔下屬產業經營風險，由于事業單位和企業單位運營目的不同，治理模式存在很大差異，不利于產業化發展。同時因為激勵措施不足、收益方案不明確等原因，很難吸引或留住職業經理類人才。若要將科技成果產業發展壯大，經營性管理人才必不可少。

5 關于該科研院所產業化發展模式的思考

新型研發機構是近些年出現在我國的一種研發組織，它采用市場化方式運營，專注于產品研發與市場營銷，經費大部分用于技術研發，機構內員工也多為研發人員。新型研發機構本質上是一種產學研合作，使研發機構、高校、創新性企業和政府結合在一起，既進行基礎研究又能直接面向市場進行科技成果轉化，成為獨立經營的法人組織。新型研發機構較傳統研發機構更有創新活力，具體表現如下。

5.1 多元化的投資主體

新型研發機構不同于傳統科研院所，它沒有固定的人員編制和事業費負擔，科研院所、政府、地方企業都可以成為其投資者。這種投資方式不僅可以滿足科研機構進行創新所需要的資金，還能體現多方意志，既可以確保研發的時效性，避免傳統科研機構與市場經濟脫離的風險，又克服了地方企業一切向錢看，過于重視市場，輕視科研工作的不足，使得科技成果的轉化不僅具有學術性，也能貼近市場需求，具備市場價值。

5.2 創新的機制體制

新型研發機構相對于傳統的研發機構，在機制體制上有很大不同。首先，它不局限于國有單位或事業單位性質，去掉行政化特色，采用企業化的運行方式，實現投資研發分別管理。人員考核也不再單純的憑借論文多少而定，而是更看重科研人員研發成果是否能轉化成社會價值。這種產業化的科研導向使得基礎研究的目標更加明確，并有充足的科研動力。其次，研發機構可以根據市場對技術的需求，自主研發制定發展戰略并確定研發方向，機構的獨立自主性大大增強，研發成果更符合市場需求。

5.3 創新的機構定位

與傳統研發機構的定位不同，新型研發機構在進行大量基礎研究工作的基礎上，同時也關注著市場上前沿研究的變化并以這種變化為中心進行創新成果的產業化。在發展過程中，新型研發機構將創新發展作為研發機構的發展宗旨，確保每個員工的目標與機構一致，克服傳統科研機構各自為政的分散局面，整合機構內資源，激發內部創新活力，從而將機構做大做強。

6 某科研院所產業化發展建議

6.1 完善產業化發展的宏觀政策環境

科技成果產業化能否快速發展，取決于院所領導的正確指導和政策激勵。具體政策可以重點關注以下4個相關方面工作：一是要逐步完善和嚴格落實各項科技成果產業化的支持性政策，發揮政策促進和引導功能，建議可以建立專門的政策基金，構建科研與市場相結合的發展運營模式，促進全院科技成果產業化的發展;二是在明確產業化定位的基礎上，完善核心機制建設，例如，建立各種功能性平臺，作為聯接市場與企業的中介，隨時保持對市場的關注度，確保研發成果更符合市場需求;三是提升全院對自主創新、科技成果產業化重要性的認識，鼓勵相關產業的發展，營造有利于產業化運營的良好環境;四是制定相關的產學研結合的引導政策，在完成國家安排的科研任務之余，將是否具備成果轉化項目及渠道同樣作為考核的重要指標，并對已轉化的項目進行評價考核，使研發工作與成果轉化工作有機地結合起來，促進產業化發展體系的建設。

6.2 完善協同創新機制，拓展科研成果產業化增值空間

創新是產業化發展的根本動力，只有不斷尋求創新，才能使某科研院所產業化走出適合自己的發展道路。針對這一點，可以從以下2個方面工作入手：一是加快院內各個二級單位科技成果轉化，減少審批步驟，高效對接市場，建立產學研三方長期技術合作，加強信息的溝通與交流，從而實現長期持續的研發能力;二是促進國內外技術交流，共享技術合作成果，可以避免創業失敗走彎路，浪費國家資產，同時高質量的國內外知識經驗交流，能夠提升科研院所國際化程度，增強市場競爭力，拓寬市場渠道。

6.3 建立健全投融資體系，實現產權多元化

完善的投融資體系是科技成果產業化能否成功的關鍵因素之一，目前某科研院所經營產業化的下屬子單位均為某科研院所獨資，產權單一，很難對參與人員產生激勵效果，大多數人員更愿意參與到傳統的科研工作中，而非產業化工作。解決以上問題，建議一是要實施產權制度改革，實行員工參股并對其提供政策保障，使員工入股與政策資金相結合，既能滿足科技成果轉化的資金需求，也對員工的積極性有很大提升;二是要靈活建立資金進入退出機制，如產權轉讓、風險資金保證等，這樣能夠保證入股資金的安全與升值，消除員工的顧慮與隱患;三是針對相關服務機構，如會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等各種資源進行整合，形成對投資體系的有效輔助，把風險最低化，使得科技成果產業化能夠不斷得到資金的支持。

6.4 建立市場化機制

產業化發展要以市場需求為導向，適應市場競爭的要求，才能最大程度將產業做大做好。

6.4.1 建立面向市場的產業化項目開發體系

能否生產出客戶需要的產品，決定著一個企業的存亡，因此，市場管理至關重要。市場開發共有2種模式：一種是供給推動型，即先有技術，再生產產品，隨后尋求市場，某科研院所作為擁有多項專利技術的科研院所，可以利用本單位的優勢，從已有科研成果中，尋找適合自身特點的項目進行開發，再尋求有需求的市場;另一種模式為需求拉動型的開發模式，是以市場為導向，先有市場需求，根據需求決定產品，再根據現有技術進行生產，這就要求某科研院所在充分調研市場的基礎上，精準找到市場需求，并根據現有技術進行產品的開發。除了以上2種方式，還可以根據現有市場情況采用合資合作、委托研究等方式進行項目開發。

6.4.2 加強市場營銷工作

市場營銷工作對產業化戰略的實施同樣重要，某科研院所作為老牌科研院所，市場營銷是薄弱項，為克服這一劣勢，應從以下幾個方面著手改進：

①明確營銷工作整體思路。技術優勢是某科研院所最大的底牌，因此，某科研院所應在自己優勢的基礎上，向用戶提供差異于競爭對手的產品和服務，并積極利用自身的社會資源，增強競爭優勢。

②明確營銷目標和考核體系。激勵措施到位與否，直接影響了工作人員的積極性，因此，應根據營銷工作的完成情況，建立明確的任務體系和目標責任制，并制定相關的考核體系和激勵措施，最大程度激勵員工的積極性。

③改進服務體系，進行營銷創新。完善的售后服務可以有效增加某科研院所的競爭能力，同時，市場營銷不是一成不變的，要始終堅持以市場為導向，堅持創新，積極探索新的營銷理念和模式，提高銷售人員的營銷技巧，成立某科研院所獨特的產業化銷售信息網，增加競爭優勢。

6.5 提高科技成果的創新能力

科技成果的創新能力直接決定了產業化能否順利進行下去。為提高創新能力，為產業帶來不斷的活力，一是要制定相應的人才引進和人才激勵政策，吸引高精尖人才投身于產業化管理工作中。通過建立與績效掛鉤的激勵機制和約束機制，可以調動產業內人員的積極性，從根本上提高產業創新與管理水平。二是建立人才選拔機制，加大培養和選拔力度，選拔出具備創新意識、熟悉科技研發規律、擁有管理經驗的創新性人才。三是探索產業化發展新模式，在不斷的研發創新下，拓寬服務領域，挖掘服務深度，使得產業的專業化程度不斷加強，從而獲得領先市場的優勢，加快成長。

7 結論

通過本文分析，得出以下結論：

①研究院所應根據自身情況，在不同時期和條件下，針對不同項目采用切合實際的科技成果產業化發展模式。

②成果產業化要加強資本運作迅速擴大規模，采用有效的管理手段，如增強科研人員的創新創造能力、推行高效的管理機制等，加大研究資源的投入，適時加速發展，增強自身實力，用事實確立科研院所的產業化行業龍頭地位。

科研院所既要承擔建設任務，還肩負著促進國民經濟發展的光榮使命，因此，建立完善有效的科技成果產業化發展模式，盡快實現與國際產業同步，是科研院所的發展方向，也是時代的召喚。

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