改革是國有企業(yè)“創(chuàng)新力”的活水之源

王欣 黃速建

長期以來，國有企業(yè)作為我國科技創(chuàng)新體系的核心主體，在新中國發(fā)展歷程的各個(gè)時(shí)期，承擔(dān)了創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、創(chuàng)新公共資源配置等重要使命，在眾多技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)造出了 “從無到有”、“從弱到強(qiáng)”的輝煌成就。從新中國歷史上的“兩彈一星”，到“神十”、“北斗”、“蛟龍”、“高鐵”等一系列重大技術(shù)突破，背后都離不開國有企業(yè)的堅(jiān)強(qiáng)支撐。在新的歷史時(shí)期和新發(fā)展格局下，國資國企改革目標(biāo)是提升國有經(jīng)濟(jì)“五力”，其中“創(chuàng)新力”是激發(fā)國有企業(yè)發(fā)展活力的關(guān)鍵能力。2021年是“十四五”開局之年，也是關(guān)鍵的國企改革突破期。面向“十四五”，必須協(xié)同推進(jìn)“改革”與“創(chuàng)新”，將創(chuàng)新能力提升作為國資國企改革的核心目標(biāo)，讓深化改革成為激發(fā)國有企業(yè)創(chuàng)新力的不竭源泉。

新發(fā)展格局下更加凸顯國有企業(yè)創(chuàng)新主體地位

近年來，國有企業(yè)積極開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，并取得了一系列重大技術(shù)突破。而今，面對(duì)世界百年未有之大變局，在以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局下，科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Γ夹g(shù)實(shí)力成為國家綜合實(shí)力的核心體現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)可持續(xù)發(fā)展中的重要性進(jìn)一步增強(qiáng)，更是國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。

第一，國有企業(yè)是國家創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科技資源配置的主力軍，在國家科技創(chuàng)新體系中有重要的基礎(chǔ)和支撐作用。一方面，在我國構(gòu)建科技創(chuàng)新體系的過程中，國有企業(yè)承擔(dān)了創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的功能，包括國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)中心等，起到了科技成果轉(zhuǎn)化、共性技術(shù)突破等支撐作用。另一方面，國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與國家戰(zhàn)略緊密對(duì)接，尤其在一些投入大、周期長、回報(bào)低、不確定性高的前沿創(chuàng)新領(lǐng)域，愈加彰顯國有企業(yè)的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)。從這個(gè)意義上講，這類國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，在很大程度上具有公共屬性，承擔(dān)了非市場化功能。隨著我國市場化改革進(jìn)程加快，科技創(chuàng)新實(shí)力增強(qiáng)，大多數(shù)國有企業(yè)所屬科研院所剝離出來，成為獨(dú)立的市場運(yùn)行主體。但是，產(chǎn)研結(jié)合的創(chuàng)新鏈條并沒有斷開，眾多科技成果的產(chǎn)業(yè)化過程仍然是依托國有企業(yè)來完成的，其在國家科技創(chuàng)新體系中的基礎(chǔ)性作用并沒有削弱。

第二，國有企業(yè)是推動(dòng)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈精準(zhǔn)對(duì)接、有效融合的排頭兵，在強(qiáng)鏈、補(bǔ)鏈、固鏈中承擔(dān)核心的“鏈主”功能。當(dāng)今，全球政治環(huán)境不確定性增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)貿(mào)易摩擦不斷，加之新冠肺炎疫情的影響，全球產(chǎn)業(yè)鏈正經(jīng)歷新一輪布局調(diào)整。如何保障產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈的安全和穩(wěn)定，已經(jīng)成為具有國家戰(zhàn)略意義的重要課題。中國要加快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，以及在全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈中的地位提升，必須促使創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合。習(xí)近平總書記特別強(qiáng)調(diào)，“要促進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈精準(zhǔn)對(duì)接”。在我國亟需強(qiáng)鏈、補(bǔ)鏈、固鏈的新發(fā)展格局下，國有企業(yè)有能力且有責(zé)任發(fā)揮其應(yīng)有的作用和擔(dān)當(dāng)。

首先，新中國成立以來，一批國有工業(yè)企業(yè)成長壯大，并且構(gòu)建起完整的產(chǎn)業(yè)鏈條，在產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)中處于“鏈主”的核心地位。核心企業(yè)的創(chuàng)新能力越強(qiáng)，整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新力和競爭力就越強(qiáng)，同時(shí)也能帶動(dòng)上下游企業(yè)提升創(chuàng)新能力。其次，國有企業(yè)是突破關(guān)鍵核心技術(shù)、破解“卡脖子”問題的主力軍。在一些關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域受制于人，成為我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要阻礙。從技術(shù)創(chuàng)新的類型看，國有企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域更具有比較優(yōu)勢，掌握許多核心技術(shù)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)，國有企業(yè)也具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新組織能力，在攻克一些復(fù)雜技術(shù)時(shí)更具有持續(xù)性和穩(wěn)定性。這種長期積累形成的研發(fā)基礎(chǔ)和創(chuàng)新能力，是短時(shí)間內(nèi)很難培養(yǎng)和復(fù)制的能力，也是補(bǔ)齊“短板”必須具備的能力。最后，國有企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條覆蓋面廣、輻射力強(qiáng)，在實(shí)施國家重大戰(zhàn)略部署、承擔(dān)國家重大工程建設(shè)過程中，可以帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的上下游企業(yè)共同實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定發(fā)展。今后，仍需進(jìn)一步加強(qiáng)上下游企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新，形成“龍頭企業(yè)帶動(dòng)、鏈條配套完整、產(chǎn)業(yè)生態(tài)健康”的可持續(xù)發(fā)展格局。

第三，國有企業(yè)是開拓全球市場、創(chuàng)建世界一流企業(yè)的先鋒隊(duì)，在塑造國際競爭力、爭取國際話語權(quán)方面起到關(guān)鍵性作用。在對(duì)外開放政策以及“一帶一路”倡議等帶動(dòng)下，我國企業(yè)踴躍實(shí)施國際化戰(zhàn)略，并且取得了顯著成效。其中，國有企業(yè)扮演著先鋒隊(duì)和領(lǐng)路人的角色。在2020年公布的《財(cái)富》世界500強(qiáng)榜單中，上榜的133家中國企業(yè)中有92家是國有企業(yè)。盡管距離世界一流的跨國公司尚有一定差距，但是這樣一批國有跨國公司群體，是中國企業(yè)披荊斬棘角力全球市場的拓荒者，他們更加熟悉國際規(guī)則及運(yùn)行規(guī)律，并且已經(jīng)贏得廣泛認(rèn)可。與此同時(shí)，國有企業(yè)就像一支艦隊(duì)的領(lǐng)航者，在不斷開辟新的國際市場的同時(shí)，還會(huì)帶動(dòng)一批上下游的國內(nèi)企業(yè)共同“出海”，為我國企業(yè)和創(chuàng)新成果拓展更廣闊的發(fā)展和應(yīng)用空間。因此，國有企業(yè)是推動(dòng)我國在全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈地位提升，并且爭取國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定話語權(quán)的先鋒隊(duì)。必須繼續(xù)強(qiáng)化國有企業(yè)的國際競爭力，充分發(fā)揮國有企業(yè)的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)。

鑒于國有企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的主體地位和重要作用，提升國有企業(yè)“創(chuàng)新力”是深化國資國企改革的核心目標(biāo)。2019年底，黨的十九屆四中全會(huì)首次提出國資國企改革目標(biāo)，即“增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力，做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本”。在國有經(jīng)濟(jì)“五力”中，創(chuàng)新力是驅(qū)動(dòng)國有經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的源動(dòng)力。創(chuàng)新力的提出，標(biāo)志著國有企業(yè)發(fā)展動(dòng)力機(jī)制正在加速轉(zhuǎn)變，從傳統(tǒng)的要素驅(qū)動(dòng)型演變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)型。在新時(shí)代背景下，國有企業(yè)創(chuàng)新力具有更加深刻的內(nèi)涵和更為豐富的外延。從內(nèi)涵看，我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家的歷史重任，要求國有企業(yè)從動(dòng)力機(jī)制、要素配置、平臺(tái)功能、組織治理和管理能力等多個(gè)維度全面提升創(chuàng)新力。從外延看，國有企業(yè)創(chuàng)新力，不僅是指自身的創(chuàng)新能力，同時(shí)也意味著通過發(fā)揮國有資本平臺(tái)功能和輻射作用，帶動(dòng)更多的企業(yè)和資本共同投身創(chuàng)新型國家建設(shè)事業(yè)。“十四五”時(shí)期，應(yīng)當(dāng)更加強(qiáng)調(diào)國有企業(yè)創(chuàng)新的全面能力，注重發(fā)揮國有企業(yè)創(chuàng)新的綜合效應(yīng)。

健全國資監(jiān)管體制機(jī)制，激發(fā)國企創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力

以國有企業(yè)分類改革為基礎(chǔ)，構(gòu)建以“管資本”為主的國資監(jiān)管體制，進(jìn)一步厘清政府與國有企業(yè)之間的權(quán)責(zé)邊界，有利于強(qiáng)化國有企業(yè)的市場主體地位，更好地激發(fā)國有企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力。重點(diǎn)改革舉措包括，對(duì)不同類型的國有企業(yè)制定分類授權(quán)放權(quán)清單，按照國有企業(yè)功能定位和國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，確定差異化的考核體系并動(dòng)態(tài)調(diào)整考核目標(biāo)。

從“管人、管事、管資產(chǎn)”向“管資本”轉(zhuǎn)變，國資監(jiān)管體制改革對(duì)國企創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，突出體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是提高決策質(zhì)量和決策效率，創(chuàng)新主體與決策主體高度一致，有利于企業(yè)準(zhǔn)確判斷技術(shù)發(fā)展趨勢和投資收益，同時(shí)能夠快速應(yīng)對(duì)瞬息萬變的市場環(huán)境；二是完善市場化經(jīng)營機(jī)制，比如，國有企業(yè)根據(jù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際需要，在全球范圍內(nèi)引進(jìn)核心技術(shù)骨干和職業(yè)經(jīng)理人，或者鼓勵(lì)有創(chuàng)業(yè)精神的管理人員徹底轉(zhuǎn)換身份，有利于最大限度激發(fā)國有企業(yè)的企業(yè)家精神；三是優(yōu)化分配、激勵(lì)等治理機(jī)制，例如，在具備條件的非控股企業(yè)中突破工資總額限制，重大科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)不納入工資總額或者免稅，探索實(shí)施員工持股、項(xiàng)目跟投、知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股等多種形式的長效激勵(lì)機(jī)制等，能夠極大地鼓舞員工士氣，真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與員工持續(xù)成長的和諧統(tǒng)一。

上海是較早開展國資管理體制改革的城市，2019年又承擔(dān)了區(qū)域性國資國企綜合改革試驗(yàn)的重任，其推進(jìn)改革的首要舉措就是進(jìn)一步完善國資管理體制，真正實(shí)現(xiàn)向“管資本”為主轉(zhuǎn)變。為此，上海市將國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)改革與國資投資運(yùn)營公司改革、國有企業(yè)改革聯(lián)動(dòng)推進(jìn)，在優(yōu)化監(jiān)管職能、分類授權(quán)放權(quán)、發(fā)揮平臺(tái)功能等方面，尤其是對(duì)于國企領(lǐng)導(dǎo)人員薪酬制度、工資總額制度、股權(quán)激勵(lì)制度等重點(diǎn)領(lǐng)域，探索嘗試突破和創(chuàng)新，以制度創(chuàng)新激發(fā)國企發(fā)展活力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。同為區(qū)域性國資國企綜合改革試點(diǎn)的深圳市也提出，深入推進(jìn)分類監(jiān)管，堅(jiān)持“一類一策”原則優(yōu)化國資監(jiān)管職能，改革國有企業(yè)選人用人機(jī)制、董事會(huì)治理機(jī)制等，加大對(duì)國有資本投資運(yùn)營公司的授權(quán)力度，逐步完善國資監(jiān)管體系。

優(yōu)化國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)，發(fā)揮國企創(chuàng)新集聚效應(yīng)

伴隨科技體制改革的深入推進(jìn)，科技資源集中度有所下降，創(chuàng)新主體市場化和多元化特征日益突出。與此同時(shí)，在一些技術(shù)領(lǐng)域也存在由于科技資源分散，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不足、資源重復(fù)投入等問題，造成了成本的上漲和效率的下降。站在新的歷史時(shí)期，有必要重新審視國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，更好地服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施和創(chuàng)新型國家的建設(shè)。

國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，對(duì)于促進(jìn)國企創(chuàng)新能力提升的作用，可以從宏觀和微觀兩個(gè)層次來理解。就宏觀層面而言，推動(dòng)國有資本進(jìn)一步向重點(diǎn)行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集聚，可以提升稀缺科技創(chuàng)新資源的集中度，有利于集中優(yōu)勢力量攻克一批關(guān)鍵核心技術(shù)。從微觀層面來看，推動(dòng)國有企業(yè)戰(zhàn)略性重組和業(yè)務(wù)重構(gòu)，做強(qiáng)做優(yōu)做大主業(yè)，有利于培育出一批創(chuàng)新能力強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)鏈完整的行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)，進(jìn)而成長為具有全球競爭力和影響力的世界一流企業(yè)。在優(yōu)化國有經(jīng)濟(jì)布局時(shí)，必須著眼創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈深度融合發(fā)展的目標(biāo)，加速關(guān)鍵性、稀缺性創(chuàng)新資源的聚集，打通上下游、全鏈條創(chuàng)新資源的鏈接。在實(shí)施國有企業(yè)重組、并購過程中，要把創(chuàng)新資源的集聚度作為重要的考量因素，盡可能合并相同創(chuàng)新要素，鏈接相關(guān)創(chuàng)新要素，減少創(chuàng)新資源的低效重復(fù)投入。

國機(jī)集團(tuán)與中國二重的聯(lián)合重組，就是借助企業(yè)重組與結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)國企創(chuàng)新能力提升的典型案例。成立于1958年的中國二重，是具備世界罕見的極限制造能力的裝備企業(yè)，作為我國重大技術(shù)裝備制造基地，長期以來在國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮了戰(zhàn)略性和基礎(chǔ)性作用，曾經(jīng)被譽(yù)為“大國重器”。然而，在內(nèi)外部多重因素影響下，中國二重從2011年開始陷入經(jīng)營困境，旗下主業(yè)上市公司二重重裝也面臨退市風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)，同樣發(fā)源于原機(jī)械工業(yè)部的國機(jī)集團(tuán)，正謀劃“科-工-貿(mào)”產(chǎn)業(yè)鏈一體化的戰(zhàn)略宏圖，苦苦尋覓一個(gè)能夠強(qiáng)化裝備制造環(huán)節(jié)競爭力的合作伙伴。2013年，戰(zhàn)略契合且同根同源的國機(jī)集團(tuán)與中國二重實(shí)施聯(lián)合重組，共同量身定制了重組后企業(yè)改革與振興重整方案，推動(dòng)了高端重型裝備領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)資源重組，組建起覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈的領(lǐng)軍企業(yè)——國機(jī)重裝。2020年3月，重組之后的國機(jī)重裝呈現(xiàn)出高質(zhì)量發(fā)展態(tài)勢，并達(dá)成了重新上市的目標(biāo)。曾經(jīng)的“大國重器”不僅實(shí)現(xiàn)了扭虧脫困，還躍身成為掌握行業(yè)前沿技術(shù)、具有國際競爭實(shí)力的領(lǐng)軍企業(yè)，真正實(shí)現(xiàn)了一場“化繭成蝶”的蛻變。

組建兩類國資平臺(tái)公司，發(fā)揮國企創(chuàng)新乘數(shù)效應(yīng)

技術(shù)與資本的精準(zhǔn)對(duì)接，是決定科技成果轉(zhuǎn)化成功率的關(guān)鍵所在。一方面，資金是企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的核心要素，也是眾多中小微企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)時(shí)最困擾的難題，往往是企業(yè)有了技術(shù)卻缺少產(chǎn)業(yè)化所需的資金投入。另一方面，資本總是有逐利的天性，需要在風(fēng)險(xiǎn)與收益之間進(jìn)行權(quán)衡，由于專業(yè)知識(shí)不足和信息不對(duì)稱，許多閑置資金又為找不到有前景的投資方向而苦惱。國有資本平臺(tái)公司恰好可以起到“燈塔”和“杠桿”的作用。

隨著國資國企改革的深入推進(jìn)和多層次資本市場的不斷完善，國有資產(chǎn)資本化、證券化進(jìn)程明顯加快，為發(fā)揮國有資本平臺(tái)功能奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。作為深化改革的重要內(nèi)容，改組組建國有資本投資公司和運(yùn)營公司，既是落實(shí)管資本為主的三層次新型國資監(jiān)管體制的傳導(dǎo)器，也是促進(jìn)國有資本合理流動(dòng)、實(shí)現(xiàn)保值增值的加速器，還是發(fā)揮國有企業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)帶動(dòng)作用的放大器。這兩類國資平臺(tái)公司，對(duì)提升國有企業(yè)創(chuàng)新能力分別發(fā)揮不同的作用。國有資本投資公司，主要通過對(duì)產(chǎn)業(yè)投資方向的引領(lǐng)作用和導(dǎo)向功能，帶動(dòng)社會(huì)資本向國家重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域投資。國有資本運(yùn)營公司，主要通過對(duì)國有資本運(yùn)營的杠桿作用和輻射功能，撬動(dòng)社會(huì)資本向國家重大戰(zhàn)略方向和重大工程項(xiàng)目投資。更進(jìn)一步，當(dāng)兩類公司發(fā)展成熟之后，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)投資與資本運(yùn)營的有機(jī)結(jié)合，可以同時(shí)發(fā)揮以上雙重作用。

作為國有資本投資公司試點(diǎn)的國投公司，在新能源、信息技術(shù)等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)率先投資，帶動(dòng)了十倍甚至數(shù)十倍的社會(huì)資本投入，引導(dǎo)并扶持相關(guān)企業(yè)發(fā)展壯大，扮演了帶領(lǐng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方向的“引路人”角色。與此同時(shí)，國投公司發(fā)起設(shè)立了一系列產(chǎn)業(yè)投資基金和創(chuàng)新基金，如助力“中國制造2025”的先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金等，發(fā)揮了國有資本的投資導(dǎo)向功能和杠桿作用，引導(dǎo)社會(huì)資本支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升了我國制造業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，提高了國家先進(jìn)制造水平。作為國有資本運(yùn)營公司試點(diǎn)的中國國新，將基金投資管理作為關(guān)鍵抓手，發(fā)揮杠桿作用，引導(dǎo)國有資本與社會(huì)資本共同發(fā)展。中國國新通過設(shè)立國新科創(chuàng)基金等一系列國家級(jí)基金，重點(diǎn)支持國有企業(yè)創(chuàng)新、國資布局優(yōu)化，培育孵化戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，履行了國有資本運(yùn)營公司的使命和功能。

深化混合所有制改革，發(fā)揮國企創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)

在新時(shí)期全面深化國資國企改革中，混合所有制改革是一個(gè)重要突破口。混合所有制改革，有利于發(fā)揮不同所有制資本的優(yōu)勢互補(bǔ)與協(xié)同效應(yīng)，能夠帶來股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制、經(jīng)營機(jī)制等多個(gè)方面的深刻變革，對(duì)激發(fā)國企創(chuàng)新活力、提升國企運(yùn)營效率有積極的促進(jìn)作用。從創(chuàng)新主體視角看，混改在促進(jìn)多種所有制經(jīng)濟(jì)相互融合的同時(shí)，也推動(dòng)了不同類型創(chuàng)新主體之間的深度合作與優(yōu)勢互補(bǔ)。從創(chuàng)新組織與治理視角看，混改實(shí)現(xiàn)了兩個(gè)或多個(gè)創(chuàng)新主體以產(chǎn)權(quán)為紐帶的結(jié)合，與項(xiàng)目合作、技術(shù)聯(lián)盟等松散型合作創(chuàng)新方式相比，可以視為一種更加穩(wěn)固也更容易建立信任關(guān)系的組織形態(tài)。

要充分發(fā)揮混改對(duì)于國企創(chuàng)新和績效改善的積極作用，就必須高度重視“混”之后“改”的環(huán)節(jié)，重點(diǎn)是在股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制等方面推進(jìn)實(shí)質(zhì)性的改革。首先，要保持適度集中的股權(quán)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)股東之間的有效制衡。在混改實(shí)踐中，仍存在混改程度不夠的現(xiàn)象，突出表現(xiàn)為國有股權(quán)和非國有股權(quán)比重懸殊，只是形式上實(shí)現(xiàn)了不同所有制資本的混合，實(shí)際卻未能有效避免“一股獨(dú)大”的弊端。只有拿出足夠的誠意和平等的態(tài)度，才能吸引真正有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略投資者。其次，要建立規(guī)范的現(xiàn)代化治理體系，健全市場化導(dǎo)向的治理機(jī)制。混改對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展發(fā)揮積極作用的核心機(jī)制，就是在用人、薪酬、激勵(lì)等治理機(jī)制上發(fā)生實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變。否則，即使實(shí)現(xiàn)了股權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化，如果還固守著原有的運(yùn)行方式，仍然無法達(dá)到混改的預(yù)期目標(biāo)。許多企業(yè)在混改的同時(shí)，配套推進(jìn)了員工持股等多項(xiàng)改革措施，在此過程中還要注意持續(xù)優(yōu)化和動(dòng)態(tài)調(diào)整操作細(xì)則，避免因?yàn)槿鄙偻顺鰴C(jī)制、違反公平原則等問題，造成負(fù)面的效果。

作為全國首批混合所有制改革試點(diǎn)單位，中國建材通過實(shí)施混改和員工持股，充分激發(fā)了老國企的新活力。通過混改，中國建材實(shí)現(xiàn)了股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和治理機(jī)制創(chuàng)新，從而迸發(fā)出企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展活力。在股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，中國建材始終堅(jiān)持“三七原則”，集團(tuán)公司對(duì)上市公司保持30%左右的相對(duì)控股權(quán)，上市公司保留70%左右的絕對(duì)控股權(quán)，同時(shí)為積極的戰(zhàn)略投資者和創(chuàng)業(yè)者保留30%左右的股權(quán)。由此，既實(shí)現(xiàn)了股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，又確保了股權(quán)適度集中，并且對(duì)其他投資者有足夠的吸引力。在治理機(jī)制方面，中國建材與混改同步實(shí)施了員工持股，從混改對(duì)象中引進(jìn)有能力、有抱負(fù)的職業(yè)經(jīng)理人，按照市場化原則制定了薪酬和激勵(lì)機(jī)制，優(yōu)化了混改后企業(yè)的高管團(tuán)隊(duì)。中國建材成功實(shí)施混改，在股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制上做出了實(shí)質(zhì)性改變，不僅增強(qiáng)了企業(yè)的發(fā)展活力與核心競爭力，也化解了水泥、玻璃等傳統(tǒng)行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題，推動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和技術(shù)能力的提升，還促進(jìn)了國有資本與社會(huì)資本的深度融合發(fā)展。

對(duì)標(biāo)世界一流管理提升，發(fā)揮國企創(chuàng)新示范效應(yīng)

培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)，是國有企業(yè)改革與發(fā)展的方向和目標(biāo)。盡管對(duì)于世界一流企業(yè)并沒有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)定義，但是其應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)出以下幾個(gè)主要特征：具備可持續(xù)發(fā)展的核心能力，在國際資源配置中占據(jù)主導(dǎo)地位，在全球技術(shù)發(fā)展中發(fā)揮引領(lǐng)作用，在全球產(chǎn)業(yè)鏈中具有影響力和話語權(quán)。對(duì)標(biāo)世界一流企業(yè)，我國國有企業(yè)在綜合實(shí)力方面還存在一定差距，突出反映在海外資產(chǎn)規(guī)模較大但綜合跨國指數(shù)偏低，海外市場占有率高但品牌影響力不強(qiáng)，海外銷售產(chǎn)品中低端產(chǎn)品占比高，等等。國有企業(yè)創(chuàng)建世界一流企業(yè)，不僅意味著自身科技管理水平和自主創(chuàng)新能力的提升，要體現(xiàn)國有企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈中的控制力和影響力，更應(yīng)強(qiáng)調(diào)國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)其他企業(yè)的示范和帶動(dòng)效應(yīng)。

近期爆發(fā)的“芯片荒”、“新疆棉”等事件，暴露出我國制造企業(yè)仍未能補(bǔ)齊“大而不強(qiáng)”的劣勢，尤其是在高端核心技術(shù)領(lǐng)域以及國際標(biāo)準(zhǔn)制定方面，距離真正的世界一流還有較大的差距。為此，國有企業(yè)需要加快提升創(chuàng)新管理能力，實(shí)現(xiàn)新一輪的技術(shù)趕超和管理飛躍。對(duì)標(biāo)世界一流企業(yè)，我國國有企業(yè)在科技管理提升過程中，應(yīng)當(dāng)以增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力為核心目標(biāo)，重點(diǎn)關(guān)注以下方面：一是聚焦主業(yè)，加強(qiáng)共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)建設(shè)，加快提高關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控性；二是優(yōu)化機(jī)制，健全科技人才評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制，建立內(nèi)部創(chuàng)業(yè)平臺(tái)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機(jī)制等，營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化氛圍；三是開放協(xié)作，深化產(chǎn)學(xué)研用多個(gè)環(huán)節(jié)的協(xié)同創(chuàng)新，培育完整的創(chuàng)新生態(tài)體系，促進(jìn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的深度融合；四是著眼全球，在核心與前沿技術(shù)領(lǐng)域搶占創(chuàng)新制高點(diǎn)，爭取國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定話語權(quán)。

圖1 改革促進(jìn)國有企業(yè)創(chuàng)新的多重效應(yīng)

結(jié)語

改革與創(chuàng)新猶如“車之雙輪、羽之兩翼”，兩者密不可分、互為動(dòng)力，共同推動(dòng)國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。改革是國有企業(yè)提升創(chuàng)新能力的動(dòng)力源泉，通過在不同層次上深入推進(jìn)改革，能夠發(fā)揮改革促進(jìn)創(chuàng)新的“五大效應(yīng)”，從動(dòng)力機(jī)制、要素配置、組織治理、管理能力和平臺(tái)功能等多個(gè)維度，提升國有企業(yè)綜合創(chuàng)新能力（如圖1所示）。深化國資國企改革，可以激發(fā)國有企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力，強(qiáng)化資源要素支撐，放大平臺(tái)功能，規(guī)范組織治理，提升管理能力。同時(shí)還應(yīng)注意到，各項(xiàng)改革之間也是互為支撐的關(guān)系，需要統(tǒng)籌考量、協(xié)調(diào)推進(jìn)。最后，國有企業(yè)創(chuàng)新力的提升，必須建立在企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上，絕對(duì)不能抱有短視思維，只顧眼前利益。

注：本文是國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“面向世界一流的國有經(jīng)濟(jì)‘五力評(píng)價(jià)與提升研究”（20AGL003）階段性成果