國家綜合檔案館功能建設轉型：理論依據、實踐基礎和路徑探索

馬雙雙 向曉旭 葛帥敏

摘要：國家綜合檔案館功能建設轉型是為順應綜合檔案館由傳統向現代轉型的趨勢，以及綜合檔案館自身發展主動求新而提出的。在檔案機構改革和新《檔案法》頒布的雙重背景下，國家綜合檔案館面臨由“存”到“用”的功能建設轉型問題，這是由綜合檔案館的價值取向、功能定位以及服務理念等底層邏輯推動的，在綜合檔案館社會功能轉型驅動因素和現實困境的共同作用下，得出綜合檔案館社會功能轉型的具體路徑和方法：轉變理念、規劃頂層設計、優化轉型推進機制、吸納社會力量參與。

關鍵詞：國家綜合檔案館 功能建設 社會功能

Abstract：The transformation of national compre？ hensive archives function construction is to comply with the trend of comprehensive archives from tradi？ tional to modern， and the process of self- develop？ ment of comprehensive archives. Under the dual background of the reform of archives institutions and the promulgation of the new“Archives Law”， the na？ tional comprehensive archives is faced with the trans？ formation of function construction from storage to use， which is driven by the underlying logic of value orientation， function orientation and service concept of comprehensive archives， Under the joint action of the driving factors of the social function transforma？ tion of the comprehensive archives and the practical difficulties， the specific paths and methods include changing ideas， planning top-level design， optimizing transformation promotion mechanism， and absorbing social forces to participate.

Keywords：Nationalcomprehensivearchives； Function construction；Social function

經濟建設到了一定階段需要轉型升級，檔案事業發展同樣需要轉型升級[1]，綜合檔案館是我國檔案事業的主體[2]，也面臨著由傳統檔案館向現代檔案館轉型的難題。檔案具有原始記錄屬性，本身所固有的檔案雙重價值直接決定了檔案館的收存管用、資政、育人、科學研究、文化記憶等功能，其中，“收存管用”是綜合檔案館的基礎功能，“資政、育人、科學研究、文化記憶”是綜合檔案館的社會功能[3]，然而國家綜合檔案館諸多功能的實現主要停留在收與存等基礎功能層面上。近些年來，受新興信息技術和社會發展變革的影響，人們日益增長的現實和文化需求不斷刺激國家綜合檔案館社會功能的發揮，國家綜合檔案館面臨由存到用的功能建設轉型問題?；诖耍恼略诜治鼍C合檔案館功能建設的發展演變、理論根基、實踐基礎等內容的基礎上，試圖探索綜合檔案館功能建設轉型的具體路徑，為檔案事業轉型發展奠定理論基礎。

一、追根溯源：國家綜合檔案館功能建設轉型內涵及其演化規律分析

（一）國家綜合檔案館功能建設轉型的內涵

檔案的原始記錄屬性及其雙重價值決定了存儲和管理檔案的機構在社會組織中承擔應有的功能，于綜合檔案館內部而言，主要承擔收存管用等基本功能；于綜合檔案館外部而言，則主要發揮科研、教育、文化、記憶等社會功能。國家綜合檔案館功能建設是指檔案館面向公眾所具有的使用價值和延伸價值，國家綜合檔案館功能建設轉型的內涵是國家綜合檔案館根據內外部環境的變化，對館內體制機制、運行模式、發展戰略等進行動態調整和創新的過程，是將舊的發展模式轉變為符合當前時代要求的新模式，國家綜合檔案館功能建設轉型的本質是國家綜合檔案館的性質從傳統向現代化的轉型。

（二）國家綜合檔案館功能建設演化過程

我國古代并沒有檔案館這個稱謂，西周時期我國即“以今為匱，以石為室”來保管王朝檔案。此外，周代的天府、漢代的石渠閣、唐代的甲庫、宋元的架閣庫、明清的皇史宬等都是歷代用來收集和保管皇家政權檔案的機構“，登于天府“”置之宗廟“”藏于金匱”[4]，賦予了檔案保管機構的神圣性和神秘性，留下了政治和權力的烙印[5]，因此早期國家檔案館主要發揮的是其政治功能、存儲功能；民國時期，無論是1925年故宮博物院文獻部，還是1947年國史館的成立，這一時期的檔案存儲庫都是作為管理層的附屬機構而存在，主要保管行政機關在管理活動中形成的檔案，主要發揮其政治功能、保存功能、研究功能等；新中國成立后，為了便于管理檔案，國家從中央到地方成立了國家級綜合檔案館負責接收和管理一定范圍的具有社會和歷史價值的各種檔案。國家綜合檔案館是我國現代檔案機構的重要組成部分，主要發揮收存管用等基本功能。進入21世紀以來，隨著數字化的推進和全球化的深入發展，在信息化戰略推動、數字政策持續推進、政府數字化轉型等多重因素驅動下，國家綜合檔案館功能建設也需要向數字化、網絡化和智慧化的方向轉型，國家綜合檔案館原有的功能發揮逐步得到鞏固，對檔案事業的發展也起到積極的作用，但是也逐漸形成檔案館功能發揮受限與社會需求激增之間的矛盾，為適應新時期國家檔案事業的發展，綜合檔案館逐步衍生出資政、育人、科學研究、文化記憶等功能，以適應信息化時代社會機構或個人對綜合檔案館館藏資源的多樣化利用需求。

二、理論根基：國家綜合檔案館功能建設轉型的本質動因

國家綜合檔案館的價值取向、功能定位和服務理念的變化是其功能建設轉型的本質動因。

（一）國家綜合檔案館的惠民價值取向

機構改革后，國家綜合檔案館的社會文化機構性質逐漸凸顯。隨著檔案數字化的發展和公民檔案利用意識的提升，檔案對形成單位的第一價值趨向飽和，對社會的第二價值逐漸彰顯。檔案第二價值的發揮惠及社會大眾，國家綜合檔案館由此延伸出惠民價值取向，并直接影響綜合檔案館功能建設的演變與轉化。

（二）國家綜合檔案館的服務型功能定位

國家綜合檔案館的檔案資源結構正在經歷由紙質向數字化轉型，傳統環境下館藏以紙質為主的國家檔案館功能主要是館藏資源的保存和管理，而數字化檔案資源館藏結構則為數字化、網絡化的檔案資源服務提供方便和可能，也為更高層階的教育、文化、記憶等社會需求提供保障，國家綜合檔案館的功能定位得到拓展，使其由管理型向服務型轉型即由保存和管理為主的功能定位向服務型為主的功能定位轉型。國家綜合檔案館的功能定位影響功能建設，并進一步決定了國家綜合檔案館由管理型向服務型的功能建設轉型。

（三）國家綜合檔案館以人為本的服務理念

在社會服務理念的提出、信息技術的利用、檔案館服務意識的提升等多種力量作用下，綜合檔案館的管理對象、管理理念和服務模式均發生了轉變，如綜合檔案館的管理對象由檔案實體管理、檔案信息管理向檔案數據管理轉變；綜合檔案館的管理理念由檔案保管理念向知識服務理念轉換；綜合檔案館的服務模式由主動型向被動型服務模式轉移。上述轉變體現了以人為本的服務理念在國家綜合檔案館服務領域的深化，而這一系列的轉變同時也影響了國家綜合檔案館功能建設轉型的趨勢與方向。

三、實踐基礎：國家綜合檔案館功能建設轉型的驅動因素和現實困境

檔案機構改革后，綜合檔案館作為獨立的文化事業單位的性質得到凸顯，其原有的收存管用功能定位和價值取向已經不能滿足新時代、新環境檔案事業發展的需要，綜合檔案館作為檔案事業的重要組成部分，其功能建設轉型既有驅動因素，亦有現實困境。

（一）國家綜合檔案館功能建設轉型的驅動因素

一是國家層面的政策驅動。《“十四五”全國檔案事業發展規劃》提出：“新一代信息技術廣泛應用，檔案工作環境、對象、內容發生巨大變化，迫切要求創新檔案工作理念、方法、模式，加快全面數字轉型和智能升級?！盵6]國家檔案局要求各級綜合檔案館要進一步聚焦主責主業，突出愛國主義教育基地、檔案安全保管基地、檔案利用服務中心、政府公開信息查閱中心和電子檔案備份管理中心5項功能。[7]二是組織驅動。機構改革后國家綜合檔案館的業務管理職能逐漸得到凸顯，國家綜合檔案館社會文化單位的機構性質將會進一步放大，其機構性質的轉變成為驅動國家綜合檔案館功能建設轉型的重要內因。三是行業驅動。地方層面檔案工作的轉型為綜合檔案館功能建設轉型提供了實踐基礎，如浙江省大力推進的“最多跑一次”事項電子化歸檔工作，為檔案工作數字轉型打下了較好的工作基礎和技術支撐。[8]四是用戶驅動。隨著社會檔案意識的提升、人們精神文化需求的增長，檔案用戶的多樣化需求已經不滿足于被動的檔案資源提供利用模式，而轉向要求主動的教育、文化、記憶等方面的檔案資源服務。五是技術驅動?！霸拼笪镆啤钡刃畔⒓夹g的變革，在為社會帶來便利的同時，同樣也在改變國家綜合檔案館傳統的檔案管理方式，在技術驅動下，國家綜合檔案館的管理和服務手段也在由手工走向自動化、數據化，檔案工作正逐步實現以信息化為核心的檔案管理現代化的轉型升級。

（二）國家綜合檔案館功能建設轉型的現實困境

國家綜合檔案館功能建設轉型還面臨一些現實困境。一是與相關機構之間的關系困境。如如何理清檔案館與承擔檔案行政管理職能的黨委辦公廳之間的關系、檔案館與數據管理中心等新型機構之間的關系，對于不同機構之間的功能建設交叉問題該如何處理以避免社會資源的浪費。二是檔案專業人員困境。檔案專業人員的綜合素質在一定程度上決定了國家綜合檔案館功能建設轉型的速度和質量，那么在檔案資源結構由紙質型向數字化轉型背景下，檔案專業人員的服務意識能否適應檔案資源結構的變化，檔案專業人員的管理和服務能力是否與檔案數字化發展相匹配等。三是檔案用戶利用困境。數據化的檔案資源結構為公民隨時隨地查詢檔案資源提供時間和地點的便利，如何培育檔案用戶的利用意識、維護公民的檔案利用權利則是綜合檔案館功能建設轉型面臨的又一難題。四是檔案法制困境。綜合檔案館在順應社會轉型的潮流中必然會面臨各種各樣的管理和服務問題，而我國的檔案法制體系是否能監督和約束轉型中出現的問題，以及又該如何在法治建設中推進國家綜合檔案館的順利轉型，這些現實困境也是綜合檔案館功能建設轉型中不得不面對的難題。

四、路徑探索：國家綜合檔案館功能建設轉型的路徑

通過以上的分析可以看出，隨著國家綜合檔案館信息化、數字化建設的發展，其功能建設轉型存在“有共識、有能力、有實踐”三個特點。國家綜合檔案館功能建設轉型“有共識”是檔案事業主體為應對政府數字化轉型、檔案工作轉型，在有意識促成國家綜合檔案館功能建設轉型；國家綜合檔案館功能建設轉型“有能力”是檔案事業跟隨全球信息技術更新的步伐，運用新型技術賦能國家綜合檔案館功能建設轉型；國家綜合檔案館功能建設轉型“有實踐”是近些年來國家綜合檔案館在教育功能、文化功能、記憶功能等實踐層面的踐行。這三個特點不僅為國家綜合檔案館發展提供了明確的方向，也為其功能建設的方向提供了路徑指引。因此，國家綜合檔案館功能建設轉型的具體路徑可以從轉變理念、規劃頂層設計、不斷優化轉型推進機制、吸納社會力量參與四個方面解決。

（一）轉變理念

首先，傳統的國家綜合檔案館功能實現主要面向內部的收存管用，在信息環境下，國家綜合檔案館的社會功能實現需要突破傳統“內向”的理念束縛，樹立國家綜合檔案館由傳統向現代轉型、功能建設由存到用的“外向”轉型理念，不斷探索和創新轉型模式。其次，應提升綜合檔案館主管部門及其主要負責人的功能轉型意識及其信息和數字素養。國家綜合檔案館功能建設轉型過程中需要機構領導以及相關部門具備更加開放的意識、包容的心態以及科學的態度，需要對當前信息技術的應用有全新的認識，對檔案資源數字化、檔案管理流程協同化、檔案資源服務在線化等新思維新手段新模式有深刻的認識。最后，通過社交媒體宣傳國家綜合檔案館功能建設轉變理念和思想，并謹慎地處理轉型過程中檔案數據安全和用戶數據隱私問題。

（二）規劃頂層設計

國家綜合檔案館功能建設轉型是長久之功，這對處在轉型期的綜合檔案館而言，需要從國家層面統籌規劃、開展頂層設計，在檔案主管部門的領導下有計劃、分步驟實施。首先，明確轉型方向和目標。綜合檔案館功能建設轉型是以數字化的檔案信息共享和數據獲取為基礎，以社會服務為導向，實現由管理型檔案館向服務型檔案館的轉變。國家綜合檔案館功能建設轉型的方向是綜合檔案館社會功能的充分發揮，綜合檔案館在滿足內部的收存管用等基本職能需要的基礎上，還要向社會組織和個人等提供科研、教育、文化、記憶等檔案資源，實現相應社會功能的發揮。國家綜合檔案館功能建設轉型的目標是建設共建、共治、共享的檔案資源服務體系，為社會各界提供數字化、知識化、智慧化的檔案利用服務。其次，確定轉型內容。國家綜合檔案館功能建設轉型的核心思想是發揮綜合檔案館的社會功能，根據現有的研究成果，可以將綜合檔案館社會功能實現的內容劃分為科教功能（繁榮科研、教育功能）、政治經濟功能（資政襄政、發展經濟）、記憶功能（留存國家、社會和個人記憶）、文化功能（保存人類文化遺產、維護歷史面貌、積累知識）等。如2019年3月國家檔案局發布了《國家檔案館愛國主義教育基地工作規范》，[9]強調了檔案館教育功能的發揮；新冠疫情期間檔案館開展的疫情檔案征集活動等，[10]為疫情期間的國家記憶功能發揮提供了資源基礎。此外，還要支持國家綜合檔案館功能建設轉型的理論和實踐探索，使綜合檔案館內生出其他社會功能，以便更好地實現國家綜合檔案館的機構價值。最后，應強化監督。國家綜合檔案館功能建設轉型牽涉的面多、人廣、事繁，為了有效地監督國家綜合檔案館功能建設轉型的質量和水平，需要運用評估手段強化對其轉型過程的監督，在轉型進程中從國家綜合檔案館社會功能實現能力評價維度衡量其轉型實力，轉型后從國家綜合檔案館功能實現質量評估維度去評判其轉型質量，以此實現轉型全過程監督。國家綜合檔案館功能建設評估的本質是以評促建提高國家綜合檔案館功能建設轉型效果。

（三）不斷優化轉型推進機制

機構改革、局館分設，檔案管理體制發生變化的直接影響是檔案主管部門承擔檔案行政職能，國家綜合檔案館承擔業務管理職能，國家綜合檔案館社會功能的實現有了堅實的體制支撐，社會功能的建設能力能夠得到有效釋放，因此，有必要進一步優化國家綜合檔案館的功能建設推進機制，將其發展為黨委領導、檔案館負責、社會協同、公眾參與、法治保障、科技支撐的組織模式。第一，黨委領導。新修訂的《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱“新修訂《檔案法》”）第三條明確規定“堅持中國共產黨對檔案工作的領導”[11]，明確了“黨管檔案”的法律事實和法律依據，因此，國家綜合檔案館功能建設及其轉型也要在黨委的領導下有序進行。第二，國家綜合檔案館負責。國家綜合檔案館作為功能建設的主體，承擔了轉型之責和轉型之任，轉型結果和質量由國家綜合檔案館負責。第三，社會協同。與共建共享社會資源的社會治理目標相統一的背景下，國家綜合檔案館功能建設轉型可以與圖書館、博物館等社會文化機構合作，協同開發各類資源，與企業、高校等機構合作，提供教育或文化資源等服務。第四，公眾參與。公眾作為國家綜合檔案館功能實現的主要作用對象，其參與功能轉型對引領國家綜合檔案館功能建設實現方向具有重要作用。如社會公眾作為社會記憶的構建主體，對發揮綜合檔案館記憶功能起到重要作用。第五，法制保障。國家綜合檔案館功能建設轉型是一項持久、煩瑣的系統工程，為了促進轉型的順利推進，需要完善相關法規制度，從法律法規制度層面引導和制約國家綜合檔案館轉型過程中的相關管理行為，因此，完善法規制度要遵守以下原則：首先，在新修訂《檔案法》的指導下進行；其次，與現有的檔案法規體系相協調；最后，制定符合功能建設轉型趨勢的法規制度，保障國家綜合檔案館功能建設轉型高效化、標準化運作。第六，科技支撐。信息技術賦能綜合檔案館功能建設轉型，運用技術元素為國家綜合檔案館轉型提供技術支撐。其中，黨委領導是根基，檔案館負責是先導，公眾參與是核心，社會協同是方法，法治是保障，技術是支撐，各要素共同運轉、相互作用，共同促進國家綜合檔案館功能建設的有序轉型。該推進機制突出了以用戶視角和需求加強服務管理的理念，推動“以部門為中心”向“以用戶為中心”管理模式的主動變革。

（四）吸納社會力量參與

新修訂《檔案法》第七條規定：“國家鼓勵社會力量參與和支持檔案事業的發展?！盵12]為吸納社會力量參與國家綜合檔案館功能建設轉型提供了法律依據；國家綜合檔案館功能建設轉型是“由內外向”的發揮，在具體實現過程中需要資源整合、技術應用、有效傳播等，然而如果僅依靠綜合檔案館自身的力量去實現，則存在轉型乏力、資源整合能力不足、技術應用不到位、信息傳播面窄等問題。因此，吸納社會力量參與國家綜合檔案館功能建設轉型也存在現實需求。其中，社會力量可以是圖書館、文化館、博物館、藝術館等其他社會文化機構，合作開發文化、記憶等資源；還可以是企業、高校、協會等，如企業參與國家綜合檔案館功能建設轉型過程中的數字化、智慧化實現，高校可以協助綜合檔案館教育功能的發揮，與檔案協會合作培養轉型中需要的檔案專業人才，為綜合檔案館功能轉型貢獻智力和才力。由此可見，引入外部力量，可以調動國家綜合檔案館功能建設轉型的積極性，激發其靈活性。

五、結語

國家綜合檔案館功能建設轉型不是新興概念，而是在國家綜合檔案館由傳統向現代化轉型的過程中延伸出來的產物，并在多種內外部因素的驅動下逐漸凸顯的發展狀態。國家綜合檔案館功能建設轉型是一個時間跨度長、工作量巨大的工程，功能轉型非一朝一夕之功，國家綜合檔案館要在時代洪流中順勢而為、積極作為，與此同時，需要檔案學界和業界的各位同仁共同為檔案館功能建設轉型貢獻力量。

*本文系國家社會科學基金重點項目“法律規制視域下中國檔案工作規范體系建設研究”（項目編號：17ATQ012）與國家檔案局科技項目“新《檔案法》背景下國家綜合檔案館文化功能實現路徑研究”（項目編號：2021-R-18）的階段性研究成果。

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[11][12]中華人民共和國檔案法[EB/OL].[2021-06-22].http：//www.npc.gov.cn/npc/c30834/202006/ 14a5f4f6452a420a97ccf2d3217f6292.shtml.

作者單位：1.鄭州大學信息管理學院2.鄭州大學公共管理博士后科研流動站