洗錢罪的司法適用困境及出路

●吳 波

20世紀中期以來，洗錢活動迅猛發展，并逐步發展成為一個專門性、復雜的犯罪領域，嚴重威脅國家安全，危及全球經濟發展。據國際貨幣基金組織估計，全球每年非法洗錢的總數額相當于全世界國內生產總值的2%至5%。各國及國際社會為有效打擊洗錢，在1989年成立了金融行動特別工作組（FATF），目前已經成為國際上最具影響力的政府間反洗錢和反恐怖融資組織，制定全球反洗錢和反恐怖融資標準，我國在2007年成為FATF正式成員。自1997年《刑法》設立洗錢罪以來，2001年、2006年先后通過刑法修正案增加洗錢罪的上游犯罪范圍，履行相關國際公約義務，但司法實踐中洗錢罪仍適用較少。本文從洗錢罪在司法實踐中的適用情況出發，分析洗錢罪適用中存在的問題，提出了應厘清洗錢罪和贓物罪的界限、繼續擴大洗錢罪的上游犯罪范圍、完善反洗錢犯罪法律體系的意見和建議。

一、洗錢罪的司法適用現狀

我國洗錢罪始于1997年刑法，但洗錢罪設立后在司法實踐中適用極少。據統計，2003年以來，每年因涉嫌洗錢罪被提起公訴的人數均不超過百人，不少年份甚至沒有洗錢罪案件。〔1〕參見2004年—2018年《中國反洗錢工作報告》，載中國人民銀行網，http://www.pbc.gov.cn/fanxiqianju/135153/135282/index.html（截至目前，2019年度反洗錢工作報告尚未發布）。近年以來，洗錢罪案件呈明顯上升趨勢，但總體上仍屬于低位，并沒有發揮洗錢罪設立的初衷（圖1）。

圖1 以涉嫌洗錢罪提起公訴的人數

為深入探析洗錢罪適用情況，本文以“聚法案例”為數據庫，通過案由進行檢索，2011年至2020年9月共有涉洗錢罪刑事一審裁判文書166篇，二審裁判文書49篇，再審裁判文書6篇?！?br>