鐵路企業科研誠信體系建設探析*

文 /岑浩豐 李兵 賀明壯 王浩浩 趙選利 郭義文 李子樂

（1.華東交通大學經濟管理學院；2.中鐵二十局集團有限公司）

科研誠信是科研人員進行科學研究最基本的要求，也是對知識產權保護通用的行為準則，它要求科研人員能夠實事求是，腳踏實地的追求真理。目前，科研誠信體系的建設更多的應用于專業科研部門或高校等機構。在鐵路建設行業，科研誠信管理目前尚未得到足夠的關注和應用。對于企業內部的科研誠信建設，目前更多的依賴道德層次管理和自我約束，缺乏一定的制度管理，也是企業科研誠信事件頻發的問題所在。鐵路建設企業在我國的基建行業有著舉足輕重的地位，重視企業科研誠信，建設科研誠信制度對鐵路建設企業的發展起到至關重要的作用。

一、鐵路建設企業科研誠信建設存在的問題

（一）企業對科研誠信文化的重視不夠

目前許多鐵路建設企業針對科研誠信的問題不夠重視。企業內部的科研監管部門往往缺乏主體意識和責任意識，缺少明確的監管制度和紀律處分措施，許多科研員工長期固守“關系文化”“圈子文化”，缺乏科研誠信文化的樹立，導致在科研立項、開展、結題等環節中存在諸多舞弊的現象。在一些企業中人際關系的作用可能凌駕于各種規則和標準之上，缺乏科研誠信文化有可能將一些價值性不高、創新性不強的科研項目成功立項。此外，在鐵路建設企業中，科研項目的經歷對于員工的職稱、晉升有一定的影響，部分領導或科研人員可能為了自身利益產生尋租心理，想盡辦法去獲得科研項目。也有部分企業人員因自身能力不足，又想獲取科研利益，通過校企合作、中介機構等方式代理完成科研項目，使自己“空掛名”與“被掛名”。這些現象的存在主要是因為科研誠信文化氛圍不夠濃厚，企業人員對于科研誠信沒有得到真正的重視，沒有尊重科研，敬畏科研。同時，企業重業務，輕科研，管理層太多對于科研誠信文化宣傳不規范、不到位，導致口號響亮，但缺少具體的文化建設措施。

（二）科研誠信機構建設不健全

目前鐵路施工企業科研誠信管理體系不夠健全。部分企業僅僅在集團層面設立了科研監督管理部門，對科研項目的管理通常集中在科研立項、科研評審等事務性環節，很少涉及科研項目的全過程管理。監管審批沒有形成長期機制、循環機制。監管部門自身的監管職能也不夠完善，在監督和執行層面更多的是輔助性實施，監管往往只局限于企業員工在申請相關科研項目或職稱資格審查時材料是否齊全，文件簽署是否到位，沒有深入到科研項目本身。

此外，鐵路建設企業對誠信監管機構的人員配備不足。與企業自身鐵路建設等主營業務和其他管理工作相比，受人工成本的制約，專門從事科研誠信監管的人員配備緊張，導致企業科研管理人員的工作量十分巨大，難以進行精細化的誠信監管，表現為多放少管，管理難以到位，浮于形式。

（三）科研項目信息共享機制不夠完善

鐵路建設企業往往是全國性的集團企業，其內部包含許多的分公司、子公司。由于各個單位分布全國各地，同時企業內部科研信息共享程度不高，不僅使得內部科研立項、科研成果同質化現象嚴重，還給科研舞弊提供了契機。通常，集團想要推進一個科研項目，集團下各分公司、子公司和直屬科研單位會根據各自的能力和資源申請自身可承接的科研項目，各個單位各自提交項目申請，集團層面經常會收到重復或類似的科研項目申請。同時科研立項信息的不對稱，也給科研人員對同一科研主體的多次利用提供了空間，一定程度上浪費科研資金和人力物力，也助長了一項多立、相互剽竊等不端行為的發生[1]。

二、加強鐵路建設企業科研誠信體系建設對策

（一）健全科研誠信監管機構

一要完善企業內部科研監管制度，促進科研誠信管理層級化、制度化和規范化。成立不同層級的科研監督委員會，由科研監督委員會直接參與審查，包括總公司、分公司、三級子公司、集團科研單位或合作科研人員。從而加強組織制度建設，預防科研不誠信的行為，營造科研誠信文化氛圍。二要明確科研監管部門具體的職責范圍并且制定完善的科研誠信標準和懲戒措施，實行全過程、全方位的監督管理。集團要賦予科研監管部門主體責任，建立各級科研誠信責任追究制度，加大處罰力度，將科研不端行為納入員工檔案，與該員工的績效評價和晉升相掛鉤。三是要融合外部科研評價體系，將外部科研誠信評價與企業內部科研誠信監督體系相結合，充分利用政府監督機構、鐵路系統管理部門、鐵路科研單位等第三方監督評價機制對鐵路企業設立的科研項目進行評估。也可以與鐵路建設行業中的其他企業、交通院校等之間形成科研項目評價機制，論證項目的可行性、價值性。

（二）形成企業科研誠信文化

在產業升級大趨勢下，企業要想獲得持久的市場競爭力，科研實力就尤為重要。企業員工的科研實力是推動企業未來科技進步的主要力量。想要充分發掘企業員工的科研潛力，有效應用科研價值，就需要在企業中塑造科研誠信文化，樹立科研誠信觀念，營造科研誠信氛圍，加強科研誠信自律。

同時，加強鐵路企業科研誠信教育不能只流于形式，要真正做到實質性的教育。可以多渠道開展科研誠信宣傳教育，推進科研誠信教育的落實。首先，可以通過多媒體，特別是企業內部公眾號和企業官方網站，廣泛宣傳科研誠信對企業和個人發展的重要性、必要性以及違反科研誠信的相應處罰辦法，使科研誠信的理念深入到每一位科研員工和科研管理者的心中。其次，制定長期、有效、系統的科研誠信教育體系和長效培訓機制。通過科研誠信的宣傳和培訓，讓員工了解科研規范，擺脫急功近利、弄虛作假和追求短期快速的思想。邀請鐵路行業知名的科研專家學者講述科研歷程，言傳身教推進科研誠信文化建設，堅信科研成果是他們努力付出的回報。通過長期開展誠信文化教育，逐步建立長期誠信文化體系，提升企業科研軟實力[2]。

（三）完善科研過程管理制度

通常鐵路企業相關的科研項目會經歷項目立項、項目開展、項目結題環節。這些環節往往是科研誠信問題的高發領域，完善科研過程管理需要從這些階段入手。

1.科研項目立項階段管理

在鐵路科研立項審查階段，科研誠信問題主要體現在科研項目的真實性、重要性和合規性方面。一些科研項目的申請人為了盡快使項目順利通過，通常會夸大項目的具體實用價值和實際創新價值。在立項評審環節，加強評審人員的管理對防范科研項目舞弊的問題起到關鍵作用，作為項目評審專家，應明確其責任擔當，防止其參與自身不了解的項目評審，同時對其簽訂的意見建議承擔一定的后果。與此同時，項目評審人員在審批工作上，應嚴格執行各自所屬分、子公司回避與雙向匿名機制，保證審批作業的公平公正和合理化。

2.科研項目開展階段管理

在項目開展過程中，科研誠信的關鍵是科研項目的執行。目前企業中科研誠信的管理更多是由項目人員的道德品質來約束。因此在項目執行過程中，科研項目責任人應塑造“科研底線”的觀念，嚴格執行科研合同義務，嚴禁將科研項目中的任務違反規定分包他人或者讓他人代為完成，同時禁止隨意降低項目達成目標。科研項目的執行還涉及到項目權益和崗位職責的分配、協作研究中專利權的所有權歸屬等。該類問題要明確具體的企業管理準則來進行處理。

科研項目的執行流程通常涉及到科研成果的劃分、論文成果的簽名、同行業的認證等。雖然有關學者認為“簽字和排行根據科研成果的創造力和奉獻確定”，但它限定了非實際性學術研究管理者的“名稱”。在項目署名上要嚴格審查，避免“被署名”的現象出現，對于企業科研人員的項目參與性做出準確的評估。

科研經費預算的管理是整個項目執行過程的重點。在科研項目執行流程中，科研經費使用的合理性和合規性是企業科研誠信的重要關注點，而申請辦理科研經費的真實度和有效性也是科研誠信的重中之重。尤其在制衡管理、公司合作共創的情形下，怎樣評定科研經費是不是真實使用，需要完善科研資金管理制度，不給科研人員違規操縱科研經費的機會，從而規范科研經費的使用。[3]

3.科研項目驗收階段管理

為了更好地驗收科研項目成果，各單位項目驗收中所使用標準、規范和技術文件應滿足國家、集團公司強制標準和質量要求，及時更新標準、規范和技術文件。同時科研項目使用的實驗室配備的計量檢測設備，其各類管理均應符合國家計量法律法規和計量規范要求。此外，還要對項目開展中采購的產品進行質量控制，確保其各類指標達到相關質量要求。

在項目結項環節，科研誠信需要重點關注成果關聯性、成果獨創性、成果真實性和實效性、成果品質點評等問題。驗收過程通常必須填好項目團隊成員，以證實科研人員是否真實參與了有關研究工作。同時需要考核科研項目的最終成果是否得到真實有效的落實。這需要企業科研管理部門建立科研項目管理臺賬，對所有科研項目進行登記，便于后期可持續的監管。

三、結語

鐵路企業的科研誠信管理是一項長期性的工作，需要企業和科研人員的共同努力，不僅需要從企業科研管理制度和科研管理人員上進行頂層設計，也需要建立企業科研誠信文化氛圍，讓企業科研人員能夠自發、主動地遵守科研誠信。