新型研發機構知識產權風險合規管理研究

高 敏

(武漢理工大學 法學與人文社會學院，湖北 武漢 430070)

0 引言

當前，新型研發機構正以迅猛的速度發展，并逐漸成為國家創新體系中重要的科研力量[1]。然而新型研發機構在運行過程中的政策困境逐漸凸顯，政策需求也日益迫切。其亦存在大量知識產權風險。因此，有必要厘清研發過程中知識產權風險的內涵特征和階段表現，探索新型研發機構知識產權風險合規管理路徑。

1 新型研發機構知識產權風險的內涵與特征

新型研發機構在運營過程中可能面臨各種潛在知識產權風險，包括有意或者無意對他人知識產權造成侵害的風險，以及給內部員工、競爭對手造成侵權的風險。這不僅涉及知識產權侵權的民事賠償問題，同時對企業而言，還可能存在不正當競爭的法律風險。

1.1 內涵

國外學者在研究企業知識產權管理問題時提出的“知識產權風險”，后來被不少管理咨詢公司普遍采用。國內學者對此定義各有不同。歸納起來，可將新型研發機構知識產權風險的內涵界定為：在知識產權的創造、保護、應用和管理過程中，新型研發機構因合作研發或其他因素引發的，對權利人知識產權的當期或潛在收益可能產生負面影響的事件。

1.2 特征

1.2.1 風險來源的廣泛性

知識產權風險在新型研發機構運營全流程均有可能發生。在經營前期，如果未進行有效的知識產權背景檢索，產品研發可能與在先知識產權沖突并遭遇知識產權陷阱。在委托加工、來料加工貿易中，如果未對知識產權歸屬事先評估，需承擔連帶侵權責任。在經營中期，如果對外觀設計或商標未及時進行知識產權保護，努力常常付諸東流。在經營后期，開發的新技術或新產品得不到有效保護，使用起來容易受限[2]。

1.2.2 風險頻率的高發性

就知識產權的訴訟風險而言，孵化器、公共研發機構、風投、產權交易與中介組織等，尚未形成一條完備的鏈條來加以應對。一些企業和研發機構曾經對知識產權風險進行評估，認為未來2～3年是中國企業遭遇海外風險的高發期，這些風險不僅包括“337調查”等貿易糾紛，還包括各類知識產權訴訟[3]。以2017年為例，美國共發動58起337調查，其中涉及中國的案件24起，占比約41%[4]。

1.2.3 風險應對的復雜性

知識產權多維性質也使得風險應對具有極高的復雜性和不確定性。鑒于知識產權具有無形性、技術性、權利不穩定性、地域限制性等特征，這就決定了知識產權的保養費用更高。新型研發機構運營和管理的風險往往高于有形財產。基于訴訟周期長、費用支出大的問題，一些新型研發機構出于多種因素考慮，可能放棄維權或抗辯的權利，從而影響自身的正常經營。

1.2.4 風險后果的嚴重性

知識產權風險廣泛存在于新型研發機構經營管理的全過程，一旦風險應對不力，可能會造成嚴重的后果。為了“中國制造”的國際形象得到更好維護，進一步推動對外貿易持續健康發展，國務院自2015年起開展了為期3年的海外形象維護“清風”行動。在實踐中，知識產權糾紛不僅會給涉案企業或者研發機構帶來直接經濟損失，阻礙運營發展的正常進程，還可能嚴重損害“中國制造”的聲譽，給“走出去”戰略的深入開展蒙上陰影。

2 新型研發機構知識產權風險的主要類型

國務院國有資產監督管理委員會在2006年發布的《中央企業全面風險管理指引》，將企業風險類型分為5種：戰略風險、金融風險、市場風險、經營風險、法律風險。結合國資委的政策規定，可將新型研發機構的知識產權風險類型歸納為以下5種。

2.1 戰略風險

第一，知識產權戰略意識淡薄。一些新型研發機構在整體發展戰略中沒有將知識產權納入，亟待建立“科技論文發表專利審查制度”。第二，經營機制不暢。知識產權組織體系建設落后，收益分配體系不健全，專業人才缺乏，管理存在問題。一些新型研發機構還沒有建立和完善理事會制度，包括產學研在內的多方主體共同參與，以及項目管理、知識產權保護、薪酬激勵等與之相適應的制度[5]。

2.2 財務風險

新型研發機構需要關注知識產權的財務管理風險。知識產權部門通常被定義為成本中心，企業或研發機構的知識產權資產價值在財務信息上無法得到體現，通常情況下只能作為企業成本支出的技術研發投入費用和專利申請費用，從而無法成為資產，知識產權流失現象嚴重[6]。此外，新型研發機構財務方面存在知識產權評估風險，在合作中，背景知識產權估計不足或者前景知識產權估計不足，都會對企業造成損失。

2.3 市場風險

知識產權自產生伊始，就是市場經濟的一個環節。市場創新主體獲取、運用、保護知識產權，都是為了獲得更大的市場利益。傳統科研單位由于體制原因，大量科研成果缺乏市場價值，從而導致科研有效供給不足，成為制約我國產學研協同創新的重要壁壘。但是，新型研發機構是市場導向的產物，市場導向是新型研發機構發展的生命力之源[7]。新型研發機構作為一個整合資源的平臺，其市場化運作機制的設計將直接影響各方資源對接的效率。

2.4 運營風險

專利數量只是在一定程度上反映了研發機構技術創新能力的強弱，而專利資產的有效運營才決定市場競爭力。與其他有形財產相比，專利運營具有運營主體多樣、交易后后續管理要求更高、不正當運營危害較大等特征。在運用知識產權層面，專利轉讓率、實施許可率、新型研發機構產業化率普遍較低。從新型研發機構的知識產權運營能力來看，各個省市也存在較大差距[8]。

3 新型研發機構知識產權風險的階段表現

新型研發機構通常采取項目合作的方式開展運營，其流程具體包括了項目策劃、立項論證、立項批復、方案設計、項目實施、結題驗收以及成果運用等階段。本文將新型研發機構知識產權風險管理歸納為以下3個階段。

3.1 規劃立項階段

從知識產權風險的角度而言，產品的創新需要技術的引領，需要專利文獻的引導。通過專利文獻的匯總和分析，可以對最新的技術動態和相關領域詳細地了解。有助于避免重復開發，提高技術創新的效率[9]。據世界知識產權組織(WIPO)統計，全世界每年90%～95%的發明創造成果可在專利文獻中找到，其中約70%的發明成果從未在其他非專利文獻中公開發表；經常在科研工作中查閱專利文獻，既可提高科研項目的研究起點和水平，又可節約約60%的研究時間和約40%的研究經費[10]。

3.2 合作運行階段

3.2.1 知識產權權利歸屬不清

一是合作研發權利歸屬問題。合作研發成果的知識產權歸屬包括：由合作雙方共有，由合作研發的一方當事人享有，并給予對方當事人合理補償，或者由雙方設立的合作研發機構享有。如果權利歸屬的約定不明，在合作研發及成果執行過程中，后續面臨較大不確定性[11]。二是委托開發權利歸屬問題。委托研制是指單位或個人提出研制任務，并提供經費和報酬，由其他單位或個人自行研制完成的發明創造。此時的委托方主要從事的是對發明有創造性貢獻的研發工作，如果合同沒有特別約定，則專利權的申請權應歸委托方所有。

3.2.2 核心技術人員離職泄密

商業秘密一旦遭到泄露可能會對企業造成不可挽回的損失。近年來，因離職員工引發的糾紛案件逐漸增多。江蘇省高院2018年發布的典型案例中，有一起離職科研人員侵犯軟件開發企業知識產權案件，凸顯了計算機軟件開發領域亟待引起重視的“離職人員侵犯‘老東家’知識產權”的問題。南京一則典型案例也顯示，某技術骨干離職后帶走核心技術，并以楊某的名義“代持”涉案專利，與原告沒有任何關系，待其獲得授權后，再將專利轉回史某等親屬注冊的公司(即本案被告)名下，完成“偷走”專利并“洗白”的全過程[5]。

3.3 成果運用階段

3.3.1 競爭對手仿冒風險

技術創新最終是作用于產品創新，從而以產品為載體，在市場上實現相應的業務收益和盈利回報。取得市場競爭優勢地位的產品，總是容易面臨被仿冒、仿造等赤裸裸的侵權行為，導致創新者利益的嚴重受損[12]。這一階段應該通過專利的申請，對自己的知識產權進行保護；也需要通過一系列的方式和方法，對市場進行相應的監控和跟蹤。如發現侵權，應及時通過司法的途徑，制止其侵權行為、追究其法律責任、要求其賠償相應的經濟損失。

3.3.2 無效或者侵權風險

根據我國專利法規定，任何單位或者個人認為自國務院專利行政部門公布授予專利權的公告之日起，授予不符合本法有關規定的專利權，可以請求專利復審委員會對該專利權予以宣告無效。在專利授權量激增的時代背景下，企業利用專利無效的意識逐步增強。通過無效專利請求，企業可以一掃競爭對手，贏得市場份額；反過來，每個企業和研發機構也會通過專利無效請求，面對競爭對手打破研發成果的知識產權保護壁壘[13]。同時，專利作為一種壟斷權，如果不申請專利，自主研發的技術成果無法得到法律確認和保護。研發者如不及時申請專利，自主研發成果也可能存在侵權風險。

4 新型研發機構知識產權風險合規管理對策

鑒于合作研發涉及企業、高校和科研組織等多個主體，結合《企業知識產權管理規范》《高等學校知識產權管理規范》《科研組織知識產權管理規范》等要求，針對新型研發機構知識產權風險的潛在來源，現就改進知識產權風險治理工作提出對策。

4.1 知識產權獲取維度的合規管理

4.1.1 強化專利檢索機制

可從專利數據庫檢索競爭對手專利技術發展信息，包括專利申請、撤回、授權、終止和無效情況。新型研發機構在進行技術開發、投資決策之前有必要結合市場需求，對相關專利信息進行系統檢索與分析，以便充分了解本行業領域中關鍵共性技術的發展現狀與趨勢，確定技術創新路線，避免重復投入財力、物力和人力。技術部門可以跟蹤技術發展動向，并且根據最新情況動態調整專利戰略實施方案。

4.1.2 加大創新激勵制度

一是研發人員提出的專利申請提案，經國家知識產權局正式授予專利以后進行物質獎勵。二是發明創造專利在專利權有效期限內，由研發機構從實施專利所得的利潤中每年提取一定比例的稅后利潤，支付給發明人或設計人作為報酬。三是研發機構轉讓或者許可其他單位或者個人實施其專利的，應當在向發明人或者設計人支付轉讓或者許可實施專利所收取的費用納稅后提取一定比例的費用作為報酬。還可以采取設立“創意獎”或者“專利獎”等形式，對員工進行物質和精神激勵。

4.2 知識產權合作維度的合規管理

4.2.1 明晰知識產權歸屬

新型研發機構在研制過程中，需要明確合作開發、委托開發、職務開發的專利權屬問題，要求員工簽訂知識產權承諾書和保密協議，以防止發生相應的權屬糾紛。此外，在向配套企業定制零配件時，需要注意查明知識產權權屬，如果零配件是自主設計，則應確保在交付圖紙前已申請相關專利，以免對方根據自己提供的資料申請專利。此外，對跨單位進修學習、合作或工作的人員和公司臨時聘用人員，與派出單位事先簽訂合同，約定該人員在學習或工作中發明創造的專利權歸屬。

4.2.2 完善人力資源管理

新型研發機構應注意與員工簽署保密協議和禁止競爭協議，明確各方需要保密的具體內容，以及違約后所應該支付的賠償數額，防范員工跳槽后給單位造成經濟損失[14]。同時，編制技術保密管理文件，并采取有效措施予以控制：①對涉密人員進行明確，設定保密等級和聯系權限；②對可能造成知識產權流失的設備進行明確，對使用目的、使用人員、使用方式進行規定；③明確涉密信息，規定保密級別、時限及傳遞、保管、銷毀等要求；④明確涉密區域，對客戶和來訪群眾的活動范圍進行規定等。此外，在與供應商合作過程中也應注意約定相應保密義務。

4.3 知識產權運用維度的合規管理

4.3.1 做好專利訴訟預案

新型研發機構一旦感知自身有潛在的專利侵權風險時，一般需要從以下方面制定方案：一是做好前期準備工作，聘請對產業領域比較熟悉、經驗豐富的專利律師，由專利律師、研發機構專利管理部門以及專利發明人共同組成應急小組；二是仔細對照對方的技術特點是否真正落到自己專利的保護范圍之內，確認專利侵權行為是否成立；三是提交研發機構享有專利權的證據，包括專利證書、專利申請文件、收集侵權者侵權事實等相關證據；四是向相對人發出警告函件，請求相對人停止侵害；五是應急處理小組出面，與侵權方溝通協商，看是否可以和解處理。

4.3.2 梳理侵權應對路徑

一是在訴前準備階段，組織聘請對本行業比較熟悉、經驗豐富的專利律師分析該專利侵權是否成立。二是分析該專利是否有效，若證實產品或方法已構成專利侵權，涉案專利的效力可進一步分析。三是采取先用權抗辯方式。先用權產生的必要條件是該技術成果應是先用人獨立研究開發或是通過其他合法途徑所得。企業在專利申請日前已有實質性專項投入，完成必要技術準備的，可繼續在原適用范圍內實施。四是采取積極措施，爭取和解。如果不能宣告競爭對手的專利權無效，那么公司就應該及時停止侵權行為，由應急處理小組積極爭取與專利權人達成和解協議，將可能遭受的損失降到最低。

5 結語

知識產權更是一項重要的無形資產，企業間的知識產權爭議也成為眾多糾紛的導火線。新型研發機構是新時期集聚高端創新資源、吸引高水平創新團隊、開展產業關鍵技術研發、加速科技成果轉化、支撐產業轉型升級的新業態、新動力和新平臺[15]，對知識產權風險的有效識別和控制是市場競爭制勝的保障。新型研發機構知識產權風險合規管理已逐漸引起重視，通過不斷探索和實踐，必定會愈發完善。