四川省泡菜產業專利產權保護現狀調查及發展戰略選擇

◎ 吳任之，杜相林，饒鈞玥，侯禹含，代明濤，王 鑫，韓國全

（四川農業大學食品學院食品加工與安全研究所，四川 雅安 625014）

泡菜產業是四川省農業主導產業和特色優勢產業，是四川省政府重點扶持和發展的對象，泡菜產量位居全國第一，對享譽海內外的新繁泡菜、眉山東坡泡菜、宜賓芽菜、南充冬菜、資中冬尖、臨江寺豆瓣和郫縣豆瓣加以重點扶持和發展[1]。特別是眉山建成了全國規模最大、功能最全、工藝最先進的泡菜產業園區——中國泡菜城，在中國泡菜城建成了全國第一個以泡菜文化為主題的泡菜博物館[2]。四川省泡菜產業發展正處于關鍵時期，在知識經濟時代，知識產權已成為企業核心競爭能力[3]。因此，加強泡菜產業自主創新建設、大力推進四川省知識產權戰略迫在眉睫。

知識產權的保護與利用之間的關系是辯證的，保護是為了更好地利用。四川省泡菜產業知識產權的保護，主要是靠以專利保護為主體的知識產權制度，然而由于多方面原因，四川省泡菜產業知識產權的保護存在措施實施不到位現象，不能有效激發泡菜產業研發原動力，影響了泡菜產業科技創新和自主知識產權的發展。泡菜知識產權的保護措施，除了專利、注冊商標以外，還涉及非專利技術、商業秘密權，以及發酵菌種資源所有權。本研究旨在提高四川省泡菜企業、科研院所、科研人員的知識產權保護意識，為其提供可行的知識產權保護方式方法，并初步提出四川省泡菜產業專利發展戰略。

1 研究方法

從2015年10月至2016年12月，共計15個月，對四川省泡菜企業和科研工作人員進行問卷調查。

1.1 泡菜企業問卷調查

本次調研發出1 000份問卷本，調查對象為四川省泡菜企業及泡菜相關生產企業。這些企業在規模上既有四川省知名企業，也包含新成立的中小型及微型企業，在地域分布上既有成都及周邊重要高新技術集聚區點，亦有各縣市州分布的企業，因此樣本具有廣泛性、代表性。這些企業主要涉及泡菜生產、原輔料加工、泡菜包裝、泡菜機械設備方面等。通過實地考察現場調研、電話遠程調研、來訪交流調研及網絡電郵調研4種方式，從知識產權保護情況、知識產權侵權情況以及調查結果方面進行分析研究。

1.2 泡菜科研工作人員問卷調查

本調查對象為四川省泡菜企事業單位一線科研人員，科研人員中既有四川省各高校教學科研人員，也包含各市州泡菜研究院所的科研人員，同時還調研部分擁有專門科研部門的企業研究人員。在地域分布上既有成都及各市主要高校群，亦有各縣市州分布的科研院所，以及部分擁有專門科研部門的企業，因此樣本具有廣泛性、代表性。參與調查科研人員主要從事研究涉及泡菜新品種開發研究、泡菜質量安全控制研究、泡菜包裝方面研究、泡菜機械設備等其他基礎工藝研究等。采用現場交流調研、電話遠程調研及網絡電郵調研3種快捷有效方式，本次調研發出650份問卷。

2 結果與分析

2.1 企業分布情況統計

本次調研發出1 000份問卷，共收回調查問卷849份，經統計有效問卷637份，有效調研問卷在各市州具體分布見表1。從總體調查企業規模與經營來看，四川省泡菜產業近年發展迅猛。

表1 四川省有效調研泡菜企業分布統計表

2.2 企業基本情況

在有效統計的637個企業中，小微企業456個，占總體的71.59%；中型企業146個，占總體的22.92%；大型企業35個，占總體的5.49%。單位從事研發人數10人以下的382個，占總體的59.97%；單位從事研發人數11～20人的180個，占總體的28.26%；單位從事研發人數21～50人的64個，占總體的10.05%；單位從事研發人數50人以上的11個，占總體的1.73%。從上述企業規模、研發人員數量2個數據可以看出，四川省泡菜產業近年發展態勢良好。

2.3 企業關于專利的申請情況

對于企業單位專利申請情況，調研統計細分為發明專利、實用新型專利、外觀設計專利和未申請過專利4個選項，結果如表2所示。結果顯示所有參與調研的泡菜企業都申請過專利，其中只有2個市州企業僅僅申請過外觀設計專利；在3類專利中，大多數企業都有外觀設計專利的涉足，外觀設計專利主要涉及產品的包裝，說明企業逐漸將品牌效應放于重心項目，分析數據得知應是產品市場競爭及工商執法引導使企業加快外觀設計專利保護。而未申請過專利的企業并不是認為專利不重要，而是認為企業本身發展現階段還沒必要進行產權保護活動。成都市、眉山市、樂山市參與調研的企業發明專利、實用新型專利申請比率較高，外觀設計專利申請比率均為100%，這與專利數據庫統計結果較一致，顯示這3個市州知識產權活動比較活躍，泡菜產業發展良好。

表2 四川省泡菜企業專利的申請情況統計表

2.4 企業遭遇過侵權與仿冒情況及處理措施

泡菜產業知識產權侵權包括針對泡菜企業商標權、相關產品專利權以及產品包裝設計作品著作權等多種類別權利的侵犯。泡菜產業知識產權侵權往往發生在微小型企業對中大型創新企業的侵權行為，產品多具有地域局限性。在有效回收調查問卷的637個泡菜企業中，有134個企業遭遇過泡菜產業知識產權的侵權，占全部企業的21.04%，在這134個企業中，企業均遭遇產品外觀設計專利侵權，其中有7個企業還遭遇過發明專利侵權，但是由于被侵權產品局限在小范圍內，損失都在可控范圍內；其他大多企業均表示從未遭遇過任何種類的侵權，但是擔心可能侵權行為沒有被發現。結果表明目前階段在泡菜企業中，外觀設計專利知識產權侵權現象較普遍，發明專利及實用新型專利侵權現象報道發現較少，可能與認定技術要求較高有關。

企業應對知識產權侵權有多種形式，可以向對方發函協商、警告，要求停止侵權行為，探討賠償事宜，或請求知識產權與工商部門進行查處，保護公司免受損失；或者采取更為嚴厲的辦法，向法院提起訴訟。在有效回收調查問卷的637個泡菜企業中，在遭遇知識產權侵權時，有331個企業選擇其他措施，選擇依據侵權損害程度采取相應級別對策以維護企業全權益，占調研企業的51.96%；有62個企業選擇向法院提起訴訟的方式應對，占調研企業的9.73%，主要是損失比較大的綜合創新型大企業；有103個企業選擇向對方發函協商、警告，要求停止侵權行為，占調研企業的16.17%，主要是中小型企業；有49個企業選擇請求知識產權與工商部門進行查處，占調研企業的7.69%；另外，在全部637個企業中，有92個企業表示即使遭遇知識產權侵權，也不會采取任何措施加以應對，占全部被訪企業的14.44%。

2.5 企業在知識產權方面遇到的主要困難

每個產業對待知識產權保護存在不同理解，通過調研全面認識泡菜企業在知識產權方面遇到的主要困難，不僅可以很好地解析企業對知識產權保護工作的開展情況和關注程度，同時也為知識產權管理部門針對不同行業開展針對性工作提供協助，有利于知識產權管理部門針對不同行業的幫扶工作，加快行業良性發展、知識創新。在有效回收調查問卷的637個泡菜企業中，有337個企業選擇了業內抄襲侵權風氣嚴重，占52.90%，主要集中在產品類同、包裝相似、假冒商標等問題；有503個企業選擇了業內缺少相關專門人才，占78.96%；有348個企業選擇了知識產權與工商等部門監管不力，占54.63%；有27個企業選擇了相關法律不夠健全，占4.24%；有189個企業選擇了業內相關企業法律意識淡薄，占29.67 %；有51個企業選擇了消費者知假買假，占8.01%；有32個企業選擇了其他選項，占5.02%，列舉了企業規模較小、人才招聘困難等原因。還有部分大中型企業提出建議食品專業學生在校期間應該學習知識產權基礎知識，提高綜合素質能力適應知識經濟時代的工作需要。

2.6 知識產權在企業健康發展中的作用

企業管理層對知識產權重要性的認識非常重要，通過調查了解泡菜企業管理層對知識產權在企業健康發展中作用的認識，不僅可以很好解析泡菜企業對知識產權保護工作的開展情況和關注程度，同時也為知識產權管理部門提供工作思路。在有效回收調查問卷的637個泡菜企業中，有352個企業選擇了非常重要，占55.26%；有116個企業選擇了重要，占18.21%；有97個企業選擇了一般，占15.23%；有72個企業選擇了基本沒什么作用，占11.30%。結果提示，目前我國知識產權法律制度尚未完善情況下，相當多的微小型泡菜企業更關心生產銷售業績，不但忽視知識產權的重要性，也不善于在激烈的商業競爭中保護企業的創新利益，甚至少部分企業為了獲得更大利益故意侵害其他著名企業知識產權。在調查中發現，沒有泡菜企業表示登記過廣告詞、商業秘密等其他類別的知識產權。盡管泡菜企業主要關注發明專利、外觀設計專利、商標等，但是作為創新型企業，知識產權保護應該是全面的。

3 科研人員調查問卷結果分析

3.1 科研人員從事專業領域及來源單位分析

本次調研發出650份問卷，共收回調查問卷326份，經統計有效問卷294份。四川省泡菜企事業單位一線科研人員，主要涉及泡菜新品種開發研究、泡菜質量安全控制研究、泡菜包裝方面研究及泡菜機械設備等其他基礎工藝研究等。由于生產實際對不同研究領域需求的差異，一線科研人員數量也存在較大的差異，在統計有效樣本中發現，泡菜機械設備等其他基礎工藝研究人員樣本數最少9名，占3.06%。結果提示泡菜新品種開發研究社會需求量大，產學研結合緊密，見表3。按照研究人員來源單位分類統計顯示，來源大中專高校共計97名，占26.87%；來源專門研究院所共計49名，占16.67%，來源泡菜企業共計166名，占56.46%，超五成，見表4。這從側面表現四川省泡菜產業一線科研人員分布情況，結合四川省泡菜產業整體發展戰略，企事業單位都加強了研發力度，企業從事創新研究人員不斷壯大。

表3 泡菜產業科研人員主要從事領域統計表

表4 泡菜產業科研人員來源單位統計表

3.2 科研人員對知識產權戰略的了解程度

對于是否知道或了解《國家知識產權戰略綱要》及《四川省知識產權戰略綱要》這個選項，問卷調查統計結果顯示，在現有有效調研人群中有39.12%的科研人員選擇已學習過選項，48.30%的科研人員選擇選擇基本了解；另外有12.59%的研究人員選擇聽說過；問卷調研顯示沒有選擇不知道的科研人員，見表5。結果提示，由于2009年起四川省市州各級知識產權部門的大力宣傳培訓，大多數科研人員逐漸了解認識知識產權戰略政策，隨著市場經濟的不斷完善，大多數科研人員亦逐漸意識到知識產權在保護企業、個人科研成果及知識財富過程中的重要性。

表5 泡菜產業科研人員對知識產權熟悉程度統計表

3.3 科研人員專利的申請情況

如表6所示，在有效回收的294份調查問卷中，有166名的科研人員選擇申請2種類型及以上的專利，占56.46%；有36名的科研人員選擇申請過發明專利，占12.24%；有41名的科研人員選擇申請過實用新型專利，占13.95%；有29名的科研人員選擇申請過外觀設計專利，占9.86%；僅有22名的科研人員尚未申請過專利，占7.48%。結果提示超過90%泡菜產業科研人員經歷過知識產權保護活動，知識產權意識整體較強，這與四川省市州各級知識產權部門的大力宣傳培訓不無關系。

表6 泡菜產業科研人員專利申請情況統計表

3.4 科研人員在知識產權方面遇到的困難分析

在有效回收調查問卷的294名泡菜科研人員中，有179名科研人員同時選擇研究領域抄襲風氣嚴重、科研工作者法律意識淡薄、缺乏知識產權專業知識，占60.88%。結果提示，在泡菜產業一線科研工作者眼中，研究領域抄襲風氣是最大問題，其次認為知識產權保護相關法律有待進一步完善細化。

通過調研全面了解泡菜產業一線科研工作者在知識產權方面遇到的主要困難，不僅可以很好地分析科研人員對知識產權保護工作的開展情況和關注程度，同時也為知識產權管理部門針對不同領域專家開展針對性工作提供協助，有利于知識產權管理部門針對不同領域專家的知識產權事務的幫扶工作。

4 四川省泡菜產業專利發展戰略選擇

隨著知識經濟全球化步伐的日益加快，各國政府對知識產權工作都采取了一系列的戰略舉措，而跨國公司的專利戰略工作也悄然發生了變化，即從以保護創新為初衷，演變為以利用專利產權開展市場壟斷、爭取競爭優勢為目的的手段[4-5]。2019年我國通過了第四次專利法修訂草案，提高了對專利侵權行為的打擊力度，但現階段我國的知識產權保護力度遠低于理論模型所示的最優水平[6-7]。

4.1 不斷完善專利發展戰略地方法規，強化明確、有針對性的政策導向

專利的實施和產業化是實現專利應用價值、創造專利競爭力的直接體現[8-9]；在泡菜產業，不斷推進和完善專利產權激勵機制[10]；以四川省泡菜科技和產業支持項目為手段，從項目的立項到驗收，把知識產權，尤其是發明專利、實用新型專利、外觀設計專利等的獲取作為重要考核指標之一，不斷強化項目評價體系中的專利產權比重，提升其重要性。

4.2 積極采取多種形式，在產業內部加大專利產權引導力度

全省統籌，各職能部門從政府層面協調，靈活運用政策、項目、資金等多種行政手段，并輔以主流媒體宣傳、行業內部會議宣講、典型案例展示等表現形式，引導和提升領域內機構制定和實施專利產權戰略的能力，促使泡菜產業企事業單位將知識產權管理工作嵌入到自身從研發到市場的全過程中。要強調企業、高校及科研機構是泡菜行業知識產權創造、保護和運用的主體并依法享有對其知識產權進行運用、處置和獲益的權利[11-12]。

4.3 加強泡菜產業專利戰略研究

專利技術創新是相關產業發展的重要驅動力，就本質而言，創新驅動將極大地推動創新實踐和產業發展，企業能從創新活動中獲取足夠收益，同時也能有效激勵相關科研人員的創新能力[13-14]；基于四川省的知識產權發展現狀，結合四川省實際建議由食品生產管理職能部門牽頭，組成專家研究組，依托較高技術創新溢出能力的高校，確定重點產業領域和項目，編制并定期發布本領域應掌握自主專利的關鍵技術和重要產品目錄，指導四川省泡菜產業自主創新的方向[15]。

5 結語

四川省擁有在全國科研實力較強的高校、科研院所和一批基礎較好、創新能力較強的泡菜企業；四川省正由泡菜產業大省向泡菜產業強省的轉變，如何通過研究建立四川省泡菜產業專利發展戰略來全面提升泡菜產業創新能力，其既是一個理論問題，更是一個迫切的重要的實踐問題，已經逐步成為泡菜產業從業人員、企事業單位、科研專家關注的熱點問題，但迄今還沒有令人滿意的答案。希望項目小組所做的工作能為建立四川省泡菜產業專利發展戰略框架和快速提升泡菜產業自主創新能力提供有益參考。