科研誠信納入社會信用體系建設研究*

文/閔永軍（黃淮學院文化傳媒學院）

科研行為是社會行為的一種，科研誠信問題關乎社會信用建設。科研誠信是社會信用的一部分。因此早有論者提出要把科研誠信納入社會信用體系建設，現在看來是必要的，長遠來看也是可行的。社會信用體系的普遍實施為納入科研誠信提供了條件，因此要大力推進社會信用體系平臺的建設。

一、科研誠信是社會信用的一部分

科學研究是社會進步發展的推動力。科研誠信是科學研究領域的相關誠信問題，科研誠信關乎科研進步，關乎科學研究的正常運行?？蒲蓄I域集中了社會發展的核心要素和尖端要素，誠信問題一旦出現，對社會發展將是極大的考驗。

在道德領域，科研誠信問題會使人們對于科學家與研究者的極大期待形成極大道德心理落差，使社會道德滑坡。因此，科研誠信要求科研人員在科研活動中遵守科學精神，以求實求是、力求創新、探索真理為科研宗旨，把科學道德放在首位，把相關法律法規作為準繩，把科學共同體公認的行為規范作為日?？蒲行袨榈某霭l點。

然而，近年來科研誠信問題頻發，并成為科研治理中一個重要的問題。因此國家相繼出臺了相關的政策法規，對科研誠信問題進行規范與治理。2018年5月30日，中共中央辦公廳國務院辦公廳印發《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》[1]，提出了指導思想：以優化科技創新環境為目標，以推進科研誠信建設制度化為重點，以健全完善科研誠信工作機制為保障，堅持預防與懲治并舉，堅持自律與監督并重，堅持無禁區、全覆蓋、零容忍，嚴肅查處違背科研誠信要求的行為，著力打造共建共享共治的科研誠信建設新格局，營造誠實守信、追求真理、崇尚創新、鼓勵探索、勇攀高峰的良好氛圍，為建設世界科技強國奠定堅實的社會文化基礎。

如何管理和建設科研誠信是一個亟待解決的問題。就全社會而言，科研誠信是社會信用體系的一部分。國家信用管理體系或國家信用體系就是社會信用體系。

在我國社會主義市場經濟不斷走向成熟的過程中，社會信用體系的建立和完善是重要標志之一。

社會信用體系的建立應以相對完善的法律法規為基礎。社會信用體系的建立要有比較健全的信用信息共享機制；以培育和形成信用服務市場為動力；以信用服務業主體競爭力的不斷提高為支撐；以強有力的政府監督體系保障國家社會治理機制。社會信用體系的功能在于，把社會信用主體單位和個人的信用信息狀況記錄整理下來；使整個社會明白社會信用的得失利弊；在出現信用風險的時候及時提出警告警示，為社會信用主體單位和個人提供預警和及時止步作用。社會信用體系的功能還在于，對于社會上出現的誠信和失信實踐進行獎勵和懲罰，引導形成良性信用氛圍，促進誠信文化的形成。當然，目前來看，社會信用體系的建設，主要還是著眼于規范社會主義市場經濟條件下，企業經濟行為的誠信。

科研行為本身是社會行為的一部分，也涉及經濟、道德、法律等相關的問題，因此科研誠信有必要納入社會信用體系中來。目前我國社會信用體系建設越來越完善、越來越成熟，隨著社會信用體系建設的成熟，可以考慮把科研誠信作為社會信用的一部分納入進來。

從理論上來看，大數據技術運用于社會信用體系的建設，使得完善的社會信用體系，可以把個人、企業法人、事業實體的信用問題放在一起進行運算、檢索，實現社會監督。

社會信用體系的完善，對于社會主義公平正義的建設有著重要的意義?？蒲姓\信的建設和完善是社會信用建設的重要環節，科研誠信建設要作為社會信用體系建設的一部分。良性健康的社會信用氛圍，可以減少、制約科研誠信問題的發生。社會形成以強調信用為背景，良性信用社會背景下，科研人員、科研機構約束自己的科研信用行為，形成自律、誠信的科研氛圍。對科研不端行為進行懲治，需要施行各部門的信息聯絡，把科研信用信息與社會信用管理體系連接起來，并將高校等科研管理內部系統與政府信用公共系統進行連接，這樣可以有效約束科研不端行為者。如果科研不端行為出現，那么受到限制和懲處的不僅是科研管理系統，還有整個社會信用系統。這樣就從社會整體全局的高度，重新審視科研誠信的治理。可以從整個社會信用的建設上把科研誠信問題考慮進來。

二、社會信用體系的普遍實施為納入科研誠信提供了條件

多年來，隨著現代信息技術、科學技術的進步，中國社會信用體系建設在政府等各個方面的努力下，已取得了不少的成績，政治、經濟、文化各個領域都有了信用體系。

國家政務服務平臺是一個國家層面政務信息監督平臺，已經有越來越多的信息納入進去；金融系統最為完善，中國人民銀行個人征信報告查詢非常方便，而且已經運用到各級單位和個人的生活中來。各個省區市都有自己的信用服務平臺，更多地服務于市場經濟下商業行為中的企業、單位和個人。

以貴州省為例，《貴州日報》2020 年5月11日刊登貴申改《創新社會信用體系與大數據融合發展 構建以信用為基礎的新型監管機制——2019年貴州省社會信用體系建設改革綜述》[2]一文，總結了貴州省信息共享下的社會信用體系建設概況：信息共享，形成信用協同監管新合力。一是建成“貴州信用云”。全省個人、企業、機關事業單位法人、社會組織法人四個主體信用信息基礎數據庫分別歸集697萬、499萬、3.2萬、2.7萬條主體基礎數據。二是建成全國信用信息共享平臺(貴州)，完成與 20 多個部門的橫向信用信息共享交換，歸集信用信息 1.02億條。三是建成“信用中國（貴州）”網站。四是建成貴州信用聯合獎懲平臺，實現“自動推送、自動比對、自動攔截、自動懲戒、自動激勵、自動監督、自動反饋”的“7自動”功能。目前已在政務服務、公共資源交易領域率先對法院失信被執行人開展信用聯合懲戒工作。

目前，信息技術革命對社會的各個方面都產生了深遠的影響?？萍际侄蔚臉O大發展、如互聯網技術的普及、大數據計算能力的極大提升與普及等，使得社會信用體系建設越來越數字化、平臺化和智能化。有了數據的支持、平臺的運算，社會信用主體個人和單位的各種信息包括基礎信息和信用違約信息等都可以及時、有效、充分地加以披露，各平臺之間的信息傳遞非?？旖菅杆佟?/p>

綜上來看，社會信用體系建設的重要性得到越來越多人的共識，各級各層面設立社會信用體系建設專門機構，專職管理和建設。社會信用體系在各個層面的普及，為科研誠信的宣傳、使用提供了良好的條件，為科研誠信進入社會信用體系提供了極大的方便。高度發達的信息技術與高科技手段，為社會信用體系的建設提供了極大技術支撐，也更有利于統籌協調的社會信用包括科研信用體系的建設。

三、多方努力，促進社會信用信息平臺的建設和暢通

當前社會信用體系建設已經取得了不小的成就，但是各種問題仍然存在、各種不足仍然需要改善。以國家政務服務平臺為例，信息的搜集使用仍然很不全面。經濟領域的信用信息共享采用紅黑名單的方式予以公示，有些簡單粗暴游街示眾的意味。社會信用體系建設最大的問題，仍然是政治、經濟、文化各個方面各自為政，國家、省、市、縣還缺乏統籌協調、統一的信用系統，這樣無形中也浪費了國家的資源，降低了社會信用平臺的威信和影響力度，對于社會信用體系的建設，對于誠信的社會氛圍的營造，收效甚微。

2019年7月9日，國務院辦公廳印發《關于加快推進社會信用體系建設構建以信用為基礎的新型監管機制的指導意見》[3]，要求把全國信用信息共享平臺和國家“互聯網+監管”系統信息歸集到一起，實現共享與共用；把政府各部門信用信息歸集到一起；把地方的信用信息平臺、各行業信用信息系統連接起來并實現通用、實現互查。這樣一種聯動互通的信用信息系統，對公共信用信息平臺建設提出了更高的要求、提出了更大的考驗。

指導意見提出新的要求，強調要加強信用信息系統的互聯互通。那么進行信用體系的建設，從上到下、從下到上，都應該進行及時溝通。建立一個完整的社會信用龐大體系，從上到下的理論構建與從下到上的實踐摸索必須有良好的溝通協調，相互驗證、改進、修正，從而實現目標。目前國內已經有了真正有效的信用體系，如芝麻信用、天眼查、啟信寶等，雖然不是政府所建，但對于國民生活提供了極大的方便，對于政府信用建設提供了借鑒和經驗。也可以以這些有效的信用體系為基礎，結合政府努力，形成有效的強大信用體系。相比單純依靠自上而下的學分制，可以減少很多無效的工作。

如何進行社會信用信息平臺的開發與使用暢通，這個問題，需要各個方面的努力。雖然當下主客觀條件都已經較為成熟，但真正落實起來還是有著非常多的問題。呂徊《關于公共信用信息平臺開發的思考》[4]提出了設計思路：“公共信用信息平臺需實現跨部門、跨地區信用信息共享、聯動獎懲和效果反饋，為政府部門、征信機構、社會機構等各類用戶提供信用信息應用和服務。平臺設計要圍繞系統建設總需求和項目建設總目標進行，統一平臺、數據集中、分級服務，綜合運用先進軟件設計思路和理念，合理規劃平臺建設?！本唧w來說，可以使用統一的規范化平臺來收集信息，集中存儲和處理本地數據；同時，通過與上級信用平臺和第三方機構的數據交換和共享，可以將數據添加到公共信用信息平臺，實現分級收集。統一數據采集標準，統一失信嚴重程度的判斷標準等，并實現數據的分類收集。垂直集中的部門由上級部門統一報送，實現分類歸集和分層服務。依托公共信用信息平臺，形成基礎服務與特色服務相結合的服務模式。

這方面貴州省安順市給我們提供了一個操作實例。中國人民銀行安順市中心支行主動作為，積極探索建立信用信息共享平臺，促進轄區信用信息整合應用。通過積極向政府匯報，與職能部門溝通聯系，形成“政府主導、人行牽頭、多方參與、服務社會”的工作模式，牽頭搭建了農村和中小微企業信用信息系統。

該系統具有自主研發、系統開放、資源共享、信息安全等特征，致力于推進部門間信息共享、解決信息不對稱、實現銀企供需對接、解決信息主體融資難題。通過信息共享，為聯合獎懲提供數據支撐，提升全社會的信用意識，形成珍視信用的共識，助推社會信用體系建設[5]?！罢鲗А⑷诵袪款^、多方參與、服務社會”，在政府、銀行、多方努力的基礎上，社會信用體系的建設逐步取得了實踐成功。作為科學研究領域誠信問題治理的科研誠信建設，也需要政府與社會各個力量、多方努力，把科研誠信作為社會信用體系中的一部分進行建設。有了貴州安順的實踐案例，對科研誠信逐漸引入社會信用體系是一個良好借鑒。隨著社會信用體系建設的深入，納入社會信用整體建設將是水到渠成的事情。

科研誠信關乎國家高新科學技術和基礎理論研究領域的進步，更多在社會精神層面引領社會風氣?？蒲芯窬褪乔笫乔髮嵉膭撔戮?，科研誠信問題的發生，對社會誠信建設必然產生無法估量的負面影響。

因此在社會信用體系建設層面上，必須把科研誠信問題考慮進來、重視起來。社會信用體系的建設，不能少了科研誠信這一部分?？蒲姓\信進入社會信用體系是非常必要而且會逐步實現的。