高校科技創新為專利密集型產業發展賦能
——以河北省為例

韓曉，李貞，王博，席改卿

（1.邯鄲學院 化學化工與材料學院 河北省雜環化合物重點實驗室，河北邯鄲 056005；2.邯鄲學院 外國語學院，河北邯鄲 056005；3.邯鄲學院 學報編輯部，河北邯鄲 056005）

隨著科技的快速發展，科技創新為經濟轉型升級和高質量發展賦予了新的動能，深入實施創新驅動發展戰略、加快建設科技強國，對于堅持新發展理念和構建新發展格局具有重大意義。對知識產權的創造、運用和保護，關系到我國創新驅動戰略的實施，關系到經濟轉型和高質量發展。在全球數字經濟蓬勃發展的時代背景下，在當前加快形成以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局下，以創新和知識產權帶動的知識經濟為產業數字化、 智能化轉型提供了強大動力，驅動我國經濟持續健康高質量發展。黨的十九大報告中提出要倡導創新文化，強化知識產權創造、保護、運用的要求，深入實施專利質量提升工程，大力培育高價值核心專利，努力推動知識產權創造由多向優、由大到強轉變[1]。專利密集型產業與一般產業相比，更多地投入了科研資本與人才資源[2]，專利密集型產業已經成為我國經濟高質量發展的重要支撐。

高校的科技創新能力從一定程度上反映著一個地區的創新能力，也是推動該地區經濟發展的主要力量[3]。科技創新的核心是專利技術，專利技術已經成為反映高校科技創新能力的重要指標[4,5,6]。

本文采取專利分析的方法對河北省具有代表性的部分高校進行了研究，進一步給出了關于高校創新能力為專利密集型產業發展賦能的建議。

1 研究平臺介紹

選取河北工業大學（河北省211 重點，世界一流學科建設高校）、燕山大學（河北省“雙一流”建設高校、全國重點大學）、華北理工大學（省屬重點本科高校）、河北工程大學（省屬重點本科高校）、邯鄲學院（全日制普通本科院校）五所高校，針對五所高校近十多年的專利申請數據進行統籌與比較分析，以期能夠比較全面地了解河北省各類高校近年來的科技創新狀況。

通過全球科技分析營運平臺IncoPat 對河北省內具有代表性的高校進行專利分析，IncoPat 是一個商業化的專利數據分析平臺，能夠為研發人員及管理人員提供科技創新情報。分別以高校校名作為申請人進行檢索，以其專利的申請、布局及轉化為主線進行專利分析。

2 創新能力比較分析

本節將從專利申請趨勢、法律有效狀態、主要技術構成及轉化成果來對五所高校的科技創新能力進行分析與探討。

2.1 專利申請趨勢

專利申請趨勢在一定程度上反映了科技創新發展的活躍度，本文選取五所高校近十多年專利申請的增長趨勢來分析其技術創新活躍度。2002～2019年的專利申請趨勢圖如圖1 所示，五所高校的專利申請量總體上呈逐年增長的趨勢，河北工業大學與燕山大學從2011年開始增勢明顯提升，而其他三所高校則在2014年之后有明顯的增勢。由此可以看出各高校對于科技創新的重視程度是越來越高的[7,8]，各高校對于專利保護的意識也是愈來愈強烈的。另一方面，高校與企業之間愈加頻繁的技術合作與專利開發也是高校專利申請量逐漸增多的一個主要因素[9]。根據2017年《中共中央關于認真學習宣傳貫徹黨的十九大精神的決定》文件精神，要加強知識產權的創造、保護與運用，提高專利申請量與質量，大力培育高價值核心專利，努力推動專利創造由多向優、由大到強[1]。而高等院校作為科技創新的示范群體，更要率先地在科技創新方面做出成效，在專利申請與持有高價值核心專利方面做出表率。五所高校的專利申請趨勢中，燕山大學歷年申請量最大，且增幅最為明顯，河北工業大學緊隨其后，在科技創新中也發揮了重要作用，兩所高校作為河北省的重點綜合類高校，在專利申請量值上基本能體現河北省高校的科技創新能力。華北理工大學的科技創新活躍度也比較高，尤其是近幾年增勢明顯。河北工程大學與邯鄲學院的專利申請量在近幾年也有一定幅度的增長，相比之下，后者的專利技術發展能力有待提高。

圖1 專利申請量增長趨勢圖

2.2 專利有效性分析

專利有效是專利法律狀態的一種表現形式，是反映專利權存在與否的指標[10]。一般來講，專利維持時間越長其技術價值和經濟價值則越高。黨的十九大報告中指出要抓好知識產權綜合管理改革試點、 知識產權強國建設、知識產權“十三五”規劃和知識產權戰略行動計劃實施等黨中央、國務院部署的重點任務的落實，確保全年目標任務圓滿完成[1]。我國已經成了一個專利大國，尤其是實用新型專利的申請量，已連年居世界之首。然而，我國專利的質量及其通過轉化帶來的直接的經濟效益相對來說還需要進一步地提高，國家知識產權局也提出了提質增效的口號，既要保持專利申請的增長趨勢，又要提高專利技術的質量，以有益于其實現經濟效益化。

從圖2 中可以看出燕山大學近十多年的有效專利保持量最多，達到4 352 件，同時仍有1 845 件在審核中，這可以反映出燕山大學的科技創新能力及其專利的質量；河北工業大學的有效專利量為4 337，同時仍有1 733 件在審核中，其在有效專利的保持量上也有較大的優勢，兩所省內領先的重點高校在科技創新上有比較好的成績。華北理工大學的保持量也有近兩千件，同時仍有一千的在審專利申請，河北工程大學與邯鄲學院的有效專利分別為733 件和446 件，同時其在審專利申請仍保持有421 件和254 件，在科技創新的能力上也有不錯的建樹。

圖2 專利有效性分析

此外，五所高校失效專利的數量也占了其中一大部分。通常來講，專利失效的原因包括自然失效、放棄失效與侵權失效，授權專利的有效年限通常為20年（發明）或者10年（實用新型/外觀），所以從上述數據分析來講，自然失效的比例并不是很高；專利侵權失效通常是發生在企業之間，企業為了經營自己的專利產品，防止競爭企業在專利上對自己的銷售產品進行限制，通常以無效對方專利的形式來使相關的專利失效，直接保護了自己的經濟利益，由此專利侵權失效也不是構成高校專利失效的主要原因。而隨著時間的推移，高校因為專利價值有限放棄繳納年費而失效，是失效專利比例高的主要原因[11]。

2.3 專利技術構成

專利分類號是表示主要技術構成的分類，如圖3所示，河北工業大學集中于B 部（作業、運輸）、C 部（化學、冶金）和G 部（物理），燕山大學集中于A 部（生活類）、B 部（作業、運輸）、C 部（化學、冶金）、F 部（機械工程、照明）、G 部（物理），華北理工大學集中于A 部（生活類）和G 部（物理），河北工程大學集中于A 部（生活類）、B 部（作業、運輸）、C 部（化學、冶金）、G 部（物理）和E 部（固定建筑物），邯鄲學院集中于A 部（生活類）、B 部（作業、運輸）、F 部（機械、照明）和G 部（物理）。

圖3 專利技術構成圖

可見，上述幾所高校雖均為綜合類院校，但各有側重，燕山大學側重機械、運輸類，在測量、金屬加工、機械等技術領域具有較大優勢；河北工業大學側重化學、冶金、物理類，在化學、冶金、物理等技術領域優勢較強；華北理工大學側重生活、物理類，在醫學、冶金、測量、等技術領域優勢較強；河北工程大學側重固定建筑物、生活類，在建筑、土木/礦井等技術領域優勢較強；邯鄲學院比較側重生活、物理類，在教育用具、物理分離等技術領域優勢較強。

同時五所高校均在G01N(借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料) 領域分布有較多的專利申請。并且，燕山大學與河北工業大學在B25J(機械手，裝有操縱裝置的容器)和C22C(合金)部分的專利交叉較多，這說明各高校之間在上述技術領域中可能產生競爭或合作的關系。這對于專利密集型產業，尤其是新材料、新裝備制造等方面有一定的貢獻。

2.4 專利轉化分析

黨的十九大報告指出，要通過建機制、建平臺、促產業，加強知識產權綜合運用，推進知識產權運用從單一效益向綜合效益轉變，推動知識產權創造、保護、運用等相關工作實現根本性提升[1]。專利運營情況是價值類指標的體現，其通過轉化或者轉讓能夠直接或間接地產生經濟效益，一般來說，只有已實施有收益的或者將會實施有潛在經濟價值的專利才會發生專利轉移，也更能體現高校的技術創新能力[15]。

通過專利轉讓或專利許可的數量對產生的經濟性與應用進行分析。如圖4 所示，統計各高校近十年間的專利轉讓數量，燕山大學、河北工業大學、華北理工大學、 河北工程大學、 邯鄲學院的專利轉化數值分別為341 件、264 件、254 件、131 件、18 件，專利許可與轉讓是專利技術價值的直接體現，能夠為高校帶來直接的經濟效益，能夠體現高校與企業合作的密切性，能夠體現高校推動社會經濟發展的能力。在創新投資資源上，專利密集型產業相對利用率也更高，同時也能夠得出，五所高校的專利運營情況與專利申請情況相比有待于進一步提升。

圖4 專利技術轉化示意圖

3 結語

河北省高校整體專利申請數量及質量正在快速提高，發展態勢良好。但由于自身的科研能力及對專利工作的重視程度等因素，各高校在專利申請方面也有一定的差異，然而各高校都有自己的相對技術創新重點，技術創新的優勢領域也不盡相同。為使河北省高校科技創新與專利發展呈現更好的態勢，可積極完善高校的科技創新和專利服務制度建設，重視高價值專利的申請，兼顧專利核心布局與外圍布局，提升專利的創造、管理、保護與轉化水平，建立起與專利運營相符合的監管機制，以保證專利運營各個環節信息的暢通，避免專利技術泄露的風險； 可加強高校與企業之間的技術合作與專利開發，面向企業一線需求進行委托研發、聯合研發，不但能夠解決企業技術上的難題，促使企業技術創新，同時也能夠增加高校的科技投入。

重點鼓勵與支持專利密集型產業，從政策與執行上推動專利密集型產業發展，與高校或高新企業所著重的產業特征產生高關聯性，塑造領先的專利密集型產業口碑，提高高校或高新企業相關產業的科技轉化與產出效率。引導產業之間的協調關系，促進產業的轉型與變革，使高校與高新企業共同進步。讓高校科技創新為河北省專利密集型產業的可持續發展賦能。