山西藥茶區(qū)域公用品牌法律問題研究*

文/田德生 張建鑫 劉曉紅 張寶娟 白永強（1.《品牌研究》雜志社；2.山西省品牌研究會；.山西華炬律師事務所；.山西省紅十字會；.山西省茶文化研究會）

在“山西藥茶”區(qū)域公用品牌發(fā)布之初，就出現(xiàn)了“山西藥茶”微信公眾號被搶注、商標注冊出現(xiàn)“山晉藥茶”等現(xiàn)象，該產(chǎn)業(yè)規(guī)范發(fā)展的重要一環(huán)——品牌建設知識產(chǎn)權(quán)保護問題亟待解決。同時，關(guān)于如何開展“山西藥茶”區(qū)域公用品牌的商標注冊、授權(quán)使用、保護開發(fā)，以及藥茶企業(yè)如何依法使用“山西藥茶”公用品牌等問題，亦需盡快開展調(diào)查研究工作，統(tǒng)籌運用法律途徑有效利用、規(guī)范及保護“山西藥茶”區(qū)域公用品牌，以此為契機規(guī)范梳理公用品牌建設中的知識產(chǎn)權(quán)法律保護，促進“山西藥茶”區(qū)域公用品牌依法授權(quán)使用、保護、管理、參與市場競爭，積極防范法律風險，為打造山西特色藥茶品牌（定位打造中國第七大茶系）提供政策及法律依據(jù)，從而起到品牌培育和建設進程中的品牌防御與保護作用。

本項研究采用了理論研究與實踐探索相結(jié)合的方式，通過行政機關(guān)、行業(yè)社會團體組織、律師事務所、知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)、藥茶企業(yè)等相關(guān)單位領導、專家學者、企業(yè)家等交流探討，進行了多層次、多維度調(diào)研。課題組還就山西藥茶區(qū)域公用品牌法律問題召開了一次高規(guī)格的專題研討會，研討會取得了豐碩的理論成果和實踐指導成效，引起了“山西藥茶”產(chǎn)業(yè)領導組成員單位領導和產(chǎn)業(yè)領域從業(yè)者、社會研究人士的關(guān)注和重視；也為課題成果的高質(zhì)量完成奠定了扎實的基礎。

一、“山西藥茶”區(qū)域公用品牌建設中存在的法律問題

經(jīng)過調(diào)研及研討會討論，山西藥茶區(qū)域公用品牌建設中存在的法律問題主要有：

（一）“山西藥茶”區(qū)域公用品牌在起步階段，沒有很好地規(guī)劃實施知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律保護，僅僅依靠政府的重視和支持，依托行政職能部門在推動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；

（二）“山西藥茶”品牌建設主體不明確，由“山西省果業(yè)總站”+“山西藥茶產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”+“山西藥茶產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟股份有限公司”等企事業(yè)單位聯(lián)合開展品牌運營；

（三）藥茶企業(yè)名稱注冊不規(guī)范，且因多個“山西藥茶”企業(yè)存在，造成了識別上的混淆，“藥茶”兩字既有作為企業(yè)字號注冊的，又有作為行業(yè)名稱注冊的情況很多；

（四）“山西藥茶”因缺乏顯著性，商標注冊有一定難度，被駁回的可能性較大，急需尋找在商標無法注冊情況下的培育路徑和保護措施，為品牌建設提供保障；

（五）“山西藥茶”產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和質(zhì)量管理體系中尚未形成規(guī)范統(tǒng)一的行業(yè)標準，以及健全的知識產(chǎn)權(quán)保護機制，這就為區(qū)域公用、企業(yè)、產(chǎn)品品牌建設形成了壁壘

二、“山西藥茶”區(qū)域公用品牌建設法律問題的對策建議

（一）研究制定“山西藥茶”法律層面的保護依據(jù)

“山西藥茶”為山西省委、省政府推介發(fā)布的省級農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域公用品牌，并授權(quán)“山西藥茶”產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟運營使用。農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域品牌是在某個特定的區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)出的某種產(chǎn)品，具有獨特的優(yōu)良品質(zhì)和食用價值。根據(jù)目前現(xiàn)有的區(qū)域品牌調(diào)查了解，在公用品牌名稱構(gòu)成上，通常是區(qū)域名稱+產(chǎn)品名稱。從已經(jīng)獲得國家部門批準的地理標志產(chǎn)品看，絕大多數(shù)行政區(qū)域覆蓋范圍是縣級區(qū)域，少量區(qū)域覆蓋范圍是地市級區(qū)域，個別是縣級以下區(qū)域。有的區(qū)域品牌是原工商總局批準的，有的是原質(zhì)檢總局批準的，有的是原農(nóng)業(yè)部批準的。比如桂林市平樂縣，有平樂慈姑和平樂石崖茶，均是原農(nóng)業(yè)部批準的。在恭城縣，有恭城月柿，分別獲得了原工商總局和原農(nóng)業(yè)部的批準。在陽朔縣，有陽朔金桔，分別獲得了原工商總局和原質(zhì)檢總局的批準。

“山西藥茶”為山西省委、省政府通過行政部門發(fā)布，尚未取得法律上的保護。山西省各級行政職能部門、社會組織、藥茶企業(yè)都在大力推廣“山西藥茶”區(qū)域品牌，在山西省內(nèi)尚有政府力量的推動及支持，如將來進一步向全國推廣，必然面臨缺少法律層面的保護，以及缺乏侵權(quán)維權(quán)的法律支持的困境。

建議：

1.引入法律服務機構(gòu)、科研院所等深入研究“山西藥茶”區(qū)域品牌知識產(chǎn)權(quán)保護法律問題，為政府部門、行業(yè)協(xié)會、藥茶聯(lián)盟、藥茶企業(yè)推進山西藥茶品牌建設提供法律政策依據(jù)；

2.對“山西藥茶”的地理標志證明商標、集體商標保護、外觀設計專利保護、著作權(quán)保護、反不正當競爭保護等方面進行專題研究，制定行之有效的品牌建設保護機制和運營模式。

（二）采用行業(yè)協(xié)會、扶貧基金相結(jié)合的運營模式

目前，“山西藥茶”產(chǎn)業(yè)為“山西省果業(yè)總站”+“山西藥茶產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”+“山西藥茶產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟股份有限公司”的混合管理模式，并在省政府層面成立山西藥茶產(chǎn)業(yè)發(fā)展領導組。山西省果業(yè)總站為山西省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳下屬事業(yè)單位，山西藥茶產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟為行業(yè)聯(lián)盟自治組織，但未在相關(guān)部門進行登記，山西藥茶產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟股份有限公司為相關(guān)藥茶企業(yè)共同出資注冊成立的股份制公司。目前山西省果業(yè)總站為“山西藥茶”商標注冊申請人，山西藥茶產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟為“山西藥茶”品牌授權(quán)使用運營人，山西藥茶產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的會員收費收據(jù)由山西藥茶產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟股份有限公司出具，沒有統(tǒng)一集中的管理機構(gòu)。

公用品牌是為所屬區(qū)域內(nèi)的政府、企業(yè)、農(nóng)戶等所共有的集體品牌，如果沒有統(tǒng)一的管理，勢必造成“公地悲劇”。但若將其置于某一公司名下來管理，由于品牌管理的各環(huán)節(jié)需要大量的投入，公司是營利性組織，是很難做到把管理的成果讓給外部成員去共享的。若將農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域品牌歸為公司的私產(chǎn)，讓該公司獨享品牌收益又勢必帶來不公平。而行業(yè)協(xié)會是介于政府與企業(yè)之間的社會中介組織，由經(jīng)營者自發(fā)組織在一起，通過設定行業(yè)成員共同遵循的公共政策和一致行動的準則，從而形成一種主導力量，影響和規(guī)范這個行業(yè)，并維護整個行業(yè)的利益。因此，行業(yè)協(xié)會承擔區(qū)域品牌管理職責的主體具有公平性。根據(jù)2005年7月15日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局發(fā)布的《地理標志產(chǎn)品保護規(guī)定》，地理標志產(chǎn)品保護申請，由當?shù)乜h級以上人民政府指定的地理標志產(chǎn)品保護申請機構(gòu)或人民政府認定的協(xié)會或企業(yè)提出，并征求相關(guān)部門意見。這意味著政府已不具有主體資格，區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的權(quán)利主體是行業(yè)協(xié)會。

例如在2001年之前，由于過度發(fā)展圍網(wǎng)養(yǎng)殖，陽澄湖的生態(tài)環(huán)境急劇惡化，加之市場上假冒“陽澄湖”螃蟹層出不窮，陽澄湖大閘蟹的品牌聲譽幾乎喪失殆盡。蘇州陽澄湖大閘蟹協(xié)會成立后，堅持以“引導、協(xié)調(diào)、服務、監(jiān)督”為準則，圍繞宣傳推廣、行業(yè)自律、服務會員、促進發(fā)展這一總目標，積極開展工作，大力推動拆網(wǎng)退湖，恢復生態(tài)環(huán)境，同時對當?shù)氐馁Y源進行整合統(tǒng)一營銷，在品牌管理上成效顯著。自2002年起，陽澄湖大閘蟹的價格便以每年超過10%的速度持續(xù)上漲。陽澄湖大閘蟹能有現(xiàn)在的品牌效應，蘇州陽澄湖大閘蟹協(xié)會功不可沒。

與此同時，以往政府對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的扶持，通常采用對企業(yè)直接政策獎勵、資金貸款支持、稅收優(yōu)惠等方式，但往往效果不明顯，或者未能真正帶動群眾致富。近年來，黨和政府對我國的脫貧攻堅工作作出新的部署，提出“精準扶貧”的戰(zhàn)略思想。如成立專業(yè)行業(yè)協(xié)會，在行業(yè)協(xié)會的指導以及扶貧基金的支持扶助下，可結(jié)合山西優(yōu)質(zhì)藥茶的優(yōu)勢資源，共同打造“山西藥茶”區(qū)域公用品牌發(fā)展計劃，探索“山西藥茶”發(fā)展和精準扶貧的新模式，實施區(qū)域公用品牌戰(zhàn)略，把產(chǎn)業(yè)扶貧與建設“山西藥茶”緊密結(jié)合，讓“山西藥茶”成為群眾增收的主導產(chǎn)業(yè)。

建議：

1.鑒于目前管理模式存在權(quán)責不清晰的問題，建議成立“山西藥茶”行業(yè)協(xié)會，由行業(yè)協(xié)會作為“山西藥茶”區(qū)域品牌商標的注冊申請主體，并加強協(xié)會統(tǒng)一管理、指導作用；

2.“山西藥茶”產(chǎn)業(yè)有助于帶動鄉(xiāng)村經(jīng)濟發(fā)展，為保障藥茶行業(yè)的健康、規(guī)范發(fā)展，建議將“山西藥茶”與扶貧產(chǎn)業(yè)基金相結(jié)合，以公益形式推動“山西藥茶”產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以藥茶帶動扶貧。

（三）明確有關(guān)“山西藥茶”工商登記管理辦法

根據(jù)國家企業(yè)信用信息系統(tǒng)及相關(guān)企業(yè)信息軟件查詢，涉及“山西藥茶”的注冊企業(yè)較多，一部分為以“山西藥茶”為企業(yè)字號的公司，如：“山西藥茶投資有限公司”“山西藥茶文化有限公司”“山西藥茶產(chǎn)業(yè)研究院有限公司”“山西藥茶技術(shù)服務有限公司”“山西藥茶養(yǎng)生科技有限公司”等，一部分為以“山西”為行政區(qū)劃，以“藥茶”為行業(yè)的公司，如：“山西恒宗藥茶有限公司”“山西復盛公藥茶產(chǎn)業(yè)有限公司”“山西沙棘藥茶產(chǎn)業(yè)有限公司”“山西北方藥茶有限公司”“山西全生藥茶科技有限公司”“山西振東五和藥茶科技有限公司”等。

根據(jù)《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》及《企業(yè)名稱登記管理實施辦法》相關(guān)規(guī)定，企業(yè)名稱注冊應符合以下條件：

（1）企業(yè)名稱組成部分：行政區(qū)劃、字號、行業(yè)或者經(jīng)營特點、組織形式。（2）企業(yè)名稱不得有損社會公共利益及可能對公眾造成誤解。（3）與同一工商行政管理機關(guān)核準或者登記注冊的同行業(yè)企業(yè)名稱字號相同的，不予核準，有投資關(guān)系的除外。

“山西藥茶文化有限公司”“山西藥茶科技有限公司”等以“山西藥茶”為名稱的公司，將行政區(qū)劃與企業(yè)字號聯(lián)合注冊，相當于將“山西藥茶”四字作為了企業(yè)字號注冊。企業(yè)字號是企業(yè)名稱的主要識別部分，能夠把此公司與彼公司區(qū)別開來的特殊標記，如“全聚德”“美特好”“六味齋”等。對于字號，《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》中也明確規(guī)定，企業(yè)只準使用一個名稱（即字號），在登記主管機關(guān)轄區(qū)內(nèi)不得與已登記注冊的同行業(yè)企業(yè)名稱相同或近似。

“山西藥茶”是山西省委、省政府推介發(fā)布的省級農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域公用品牌，已經(jīng)具有一定的影響力和知名度，具有一定的社會公共利益屬性，如大量注冊以“山西藥茶”為字號的企業(yè)，也將對社會公共利益以及藥茶產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟造成不利影響，并對社會公眾造成誤解或誤導。

建議：

1.嚴格審查、核準含有“山西藥茶”文字的企業(yè)名稱工商注冊；登記時將“藥茶”只作為“行業(yè)”屬性登記，不作為企業(yè)“字號”登記注冊。

2.由省市場監(jiān)督管理局集中復查已核準含有“山西藥茶”文字的企業(yè)名稱，對登記不當?shù)募皶r予以糾正，保護“山西藥茶”的公用品牌定位。

（四）加強“山西藥茶”商標注冊等知識產(chǎn)權(quán)保護

根據(jù)山西省藥茶產(chǎn)業(yè)發(fā)展領導小組《2020年山西藥茶產(chǎn)業(yè)重點工作任務分解》第六項規(guī)定，要求對山西已注冊標志、商標、專利及使用情況進行監(jiān)督。目前“山西藥茶及圖形”商標已經(jīng)由山西省果業(yè)總站申請注冊，處于實質(zhì)審查階段。

根據(jù)《商標法》第十條規(guī)定，縣級以上行政區(qū)劃的地名或者公眾知曉的外國地名，不得作為商標。但是，地名具有其他含義或者作為集體商標、證明商標組成部分的除外；已經(jīng)注冊的使用地名的商標繼續(xù)有效。

《商標法》第十六條第二款規(guī)定，前款所稱地理標志，是指標示某商品來源于某地區(qū)，該商品的特定質(zhì)量、信譽或者其他特征，主要由該地區(qū)的自然因素或者人文因素所決定的標志。

《商標局地理標志問答》說明，提交地理標志產(chǎn)品客觀存在及信譽情況證明材料是地理標志確權(quán)的重要依據(jù)。該證明材料包括公開出版的縣志、農(nóng)業(yè)志、產(chǎn)品志、年鑒、教科書、國家級專業(yè)期刊等，可以是原件，也可以是加蓋出具單位公章的封面 、版權(quán)頁、內(nèi)容頁的復印件。

根據(jù)《內(nèi)部資料性出版物管理辦法》第十五條的規(guī)定，內(nèi)部資料嚴格限定在本行業(yè)、本系統(tǒng)、本單位內(nèi)部交流，因此不能作為地理標志客觀存在及信譽情況的證明材料。

因此，根據(jù)《商標法》《商標局地理標志問題》等規(guī)定，“地名+商品（服務）”注冊的合法性和行政審批存在較大難點。“山西藥茶及圖形”如果申請證明商標和集體商標，除因顯著性不足的原因外，也不符合證明商標和集體商標的其他法定條件，因此該商標被駁回的可能性很大，需考慮在商標不能注冊的情況下，采用其他方式保護“山西藥茶”的知識產(chǎn)權(quán)。

建議：

1.持續(xù)跟蹤“山西藥茶”商標注冊進展情況，對“山晉藥茶”等近似商標在初審公告后及時提出異議。

2.申請注冊“山西藥茶”地理標志證明商標，搜集、整理客觀存在及信譽情況等充分全面的佐證材料。

3.研究探索“山西藥茶”商標暫時無法注冊的情況下，采用其他知識產(chǎn)權(quán)途徑和辦法保護“山西藥茶”。

4.通過出臺“山西藥茶”有關(guān)《品牌管理辦法》《產(chǎn)品質(zhì)量辦法》《標準化辦法》等地方標準予以保護。

5.采用注冊“山西藥茶”子品牌的方式，創(chuàng)建具有地域優(yōu)勢的品牌集群，以母子品牌模式構(gòu)建品牌體系。

附：部分案例

（1）以“山西+商品品類”注冊成功的案例：

（2）以“山西+商品品類” 注冊失敗的案例：

（五）組建專家智庫督導“山西藥茶”知識產(chǎn)權(quán)保護

“山西藥茶”品牌建設前期成效明顯，“山西藥茶”品牌在標準引領、制度規(guī)范和嚴格管理等方面也取得了一定進展。從市場端來講，社會主要矛盾和市場體系發(fā)生深刻變化，消費結(jié)構(gòu)加快升級，藥茶的保健價值和功能性十分契合當下的消費需求。可以說，“山西藥茶”品牌建設具有極大潛力和廣闊空間。

同時，山西藥茶產(chǎn)業(yè)也存在集中度不高，企業(yè)規(guī)模普遍較小，產(chǎn)品質(zhì)量標準參差不齊，市場競爭秩序混亂，大多數(shù)企業(yè)以初加工為主，不利于行業(yè)健康發(fā)展。需要盡快建立和完善標準化，促進整個產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，制定和完善產(chǎn)地環(huán)境、育種、種植、田間管理、收獲、貯藏、運輸和加工生產(chǎn)等方面的標準以及質(zhì)量安全控制標準，推進藥茶主產(chǎn)區(qū)標準化示范區(qū)建設。加大實施力度，用標準來統(tǒng)一質(zhì)量，補齊產(chǎn)業(yè)發(fā)展短板，解決精深加工、挖掘功能保健價值、實現(xiàn)質(zhì)量追溯、加強品牌管理等一系列問題。從根本上改變產(chǎn)業(yè)鏈短、產(chǎn)銷銜接弱、質(zhì)量效益低的現(xiàn)狀。

“山西藥茶”產(chǎn)業(yè)發(fā)展和品牌建設過程中還存在諸多知識產(chǎn)權(quán)保護問題。經(jīng)過調(diào)研，藥茶企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護觀念普遍比較淡薄，不重視知識產(chǎn)權(quán)保護工作。縱觀國內(nèi)外品牌產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷程，無一例外地都高度重視區(qū)域公用品牌的知識產(chǎn)權(quán)保護,由知識產(chǎn)權(quán)保護所引發(fā)的貿(mào)易摩擦紛爭一直是國際貿(mào)易的焦點。在由“山西產(chǎn)品”向“山西品牌”轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時期，通過商標法、專利法或商業(yè)秘密法、著作權(quán)法等實現(xiàn)對品牌標識、企業(yè)發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利等知識產(chǎn)權(quán)的有效法律保護；建立起對農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域公用品牌的知識產(chǎn)權(quán)保護體系；加大力度打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為；為區(qū)域公用品牌創(chuàng)建、提供明確的政策支持和法律保障，為區(qū)域公用品牌發(fā)展營造良好的市場營商環(huán)境。

建議：

1.由行業(yè)社會組織與藥茶聯(lián)盟協(xié)同發(fā)展，聯(lián)合科研院所、法律服務機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)、藥茶企業(yè)等單位，制定山西藥茶《品牌管理辦法》《產(chǎn)品質(zhì)量辦法》《產(chǎn)品質(zhì)量安全檢查管理辦法》《標準化辦法》等辦法、標準體系。

2.成立山西藥茶產(chǎn)業(yè)發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)專家智庫，強化財產(chǎn)權(quán)保護、市場核心競爭力意識，通過指導商標注冊、共享技術(shù)、專利成果許可使用、轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果、維權(quán)保護等內(nèi)容，持續(xù)為督導山西藥茶相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護工作提供保障。

（六）啟動“山西藥茶”區(qū)域公用品牌知識產(chǎn)權(quán)保護專項工作

近幾年，知識產(chǎn)權(quán)保護一直是國際貿(mào)易摩擦紛爭的焦點，我國對商標、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)領域的保護也在逐年加強，最高人民法院、山西省高院陸續(xù)發(fā)布了關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)政策文件。《山西省人民政府關(guān)于加快推進農(nóng)產(chǎn)品精深加工十大產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的意見》中也指出，省委、省政府擬重中之重培育以“山西藥茶”為代表的中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集群，將“山西藥茶”打造成為山西農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的新引擎。

建議：

1.啟動“山西藥茶”區(qū)域公用商標注冊、微信公眾號、網(wǎng)站域名等知識產(chǎn)權(quán)的申請及異議保護工作，及時檢索、發(fā)現(xiàn)與“山西藥茶”沖突、類似的在先申請或在后申請的商標、微信公眾號，并及時向國家商標局、微信運營商提出異議申請。

2.制定“山西藥茶”區(qū)域公用品牌授權(quán)許可機制，有效規(guī)范、保護、做強“山西藥茶”公用品牌，防止粗制濫造的產(chǎn)品對“山西藥茶”造成負面影響，同時建立“山西藥茶”公用品牌的授權(quán)使用標準，建立“山西藥茶”授權(quán)使用準入機制。

3.出臺“山西藥茶”區(qū)域公用品牌開發(fā)保護、侵權(quán)維權(quán)的政策措施，針對“山西藥茶”如何進行品牌宣傳開發(fā)、打擊假冒偽劣產(chǎn)品、制止“山晉藥茶”等擦邊球行為，建立健全“山西藥茶”省級區(qū)域公用品牌持續(xù)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)保障機制。

4.完善“山西藥茶”“山西小米”“山西老陳醋”“山西玉露香梨”“大同黃花”等省級區(qū)域公用品牌的授權(quán)許可、運營管理、保護開發(fā)、侵權(quán)維護等領域的法律、法規(guī)及規(guī)章制度，充分利用法律手段建設完善區(qū)域公用品牌保護法治體系。

5.編制“山西藥茶”知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施方案，由省市場監(jiān)督管理局牽頭，聯(lián)合有關(guān)職能部門、科研院所專家學者、知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)、藥茶企業(yè)共同參與，持續(xù)推動有關(guān)“山西藥茶”知識產(chǎn)權(quán)保護地方立法、應用保護、規(guī)范管理等工作。