我國科技創新成果轉化政策要點分析與思考

王春嬌 慕彥君 付凱妹

【摘 要】隨著我國經濟社會的發展，加快推動科技成果轉化速度、實現科技自立自強已經成為國家發展的重要戰略支撐。文章梳理了我國近年來科技創新成果轉化政策發展歷程，并從技術供應端、技術承接端和配套支撐3個層面進行解讀分析，針對不同主體提出相應的建議。

【關鍵詞】政策;科技;成果轉化;激勵

【中圖分類號】F124.3 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2022）02-0001-03

黨的十九屆五中全會提出：“堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，提升企業技術創新能力，激發人才創新活力，完善科技創新體制機制。”將科技創新提到前所未有的高度。發展科技的目的在于推動國家經濟社會的發展，因此科技成果轉化是落實“科學技術是第一生產力”的關鍵，加快科技創新與成果轉化步伐是世界競爭發展的需要。據不完全統計，自改革開放以來，我國出臺的與科技成果轉化緊密相關的政策文件有400余份[1]，并且年均出臺數量逐年增長，國家對科技創新成果轉化的重視程度可見一斑。

1 我國科技創新成果轉化政策發展歷程

1996年10月1日，《中華人民共和國促進科技成果轉化法》正式實施，首次以法律形式鼓勵高校、研發機構與企業聯合實施科技成果轉化[1]。在此基礎上，我國又于2015年和2016年相繼出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉化法（修正）》《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》《促進科技成果轉移轉化行動方案》——統稱“科技成果轉化三部曲”，進一步破解了科技成果使用和處置等政策障礙，細化和明確了相關制度和具體措施[2-3]。黨的十八大以來，黨中央、國務院出臺了《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》等一系列優化科研經費管理的政策文件和改革措施，有力地激發了科研人員的創造性和創新活力，促進科技事業發展。近十幾年來，我國還相繼出臺了多項涉及科研經費管理、成果權益、考核評價、轉化促進、紀律監督等多方面的政策法規，包括《關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》《關于進一步加大授權力度 促進科技成果轉化的通知》《中華人民共和國專利法》《關于充分發揮檢察職能依法保障和促進科技創新的意見》等。2021年4月，國家發展改革委、科技部發布了《關于深入推進全面創新改革工作的通知》，明確提出促進技術要素市場體系建設，賦予科研人員職務科技成果所有權和長期使用權，制定科技成果轉化盡職免責負面清單和容錯機制，推進技術要素市場配置改革，建設專業化市場化技術轉移機構和技術經理人隊伍，開展科技成果轉化貸款風險補償試點等。2021年8月，國務院辦公廳相繼出臺了《關于改革完善中央財政科研經費管理的若干意見》《關于完善科技成果評價機制的指導意見》，對科研經費、人才激勵、知識產權、成果評價等方面做出了更加全面和明確的規定。2021年11月24日，中央全面深化改革委員會第二十二次會議審議通過了《科技體制改革三年攻堅方案（2021—2023年）》，進一步強調了國家戰略科技力量對實現高水平科技自立自強的重要作用。

2 我國科技創新成果轉化政策要點解讀

從整個政策演變歷程看，我國已初步形成科技創新成果轉化的政策體系且內容逐步趨向明確和清晰。通過對上述與科技成果轉化緊密相關的政策文件梳理分析，本研究將從技術供應端（針對科研院所）、技術承接端（針對企業）及配套支撐（市場要素配置）3個層面進行解讀。

2.1 技術供應端

2.1.1 改革財務管理制度，保障科研人員潛心科研

一是多措并舉，擴大經費管理自主權。下放預算調劑和經費使用等權限，將權利直接賦予項目承擔單位和項目負責人，根據科研活動實際需要自主安排科研經費。同時，充分擴大經費包干制實施范圍，對科研經費充分松綁，使科研任務與經費直接掛鉤，極大地提高了科研項目研究效率。

二是簡化流程，完善科研項目經費撥付機制。簡化預算編制和評審程序，在項目評審時同步開展預算評審。同時，對經費撥付計劃和撥付進度也有了更加明確的規定。2021年8月，國務院辦公廳發布的《關于改革完善中央財政科研經費管理的若干意見》（簡稱《意見》）明確指出，在項目任務書簽訂后30日內，要將經費撥付至項目承擔單位;牽頭單位要根據項目負責人意見，及時將經費撥付至項目參與單位。此外，《意見》對結余資金留歸項目承擔單位使用的改進辦法也有力助推科研成果進一步轉化。

三是減輕事務性負擔，助力科研人員全身心投入科技創新成果轉化。全面落實科研財務助理制度，為科研人員提供有針對性的專業化服務;優化科研儀器設備采購和因公出國（境）管理方式，特事特辦、差異化審批，提高科技創新和成果轉化效率。

2.1.2 完善激勵機制，激發創新轉化熱情

一是以人為本，構建多角度人才激勵機制。鼓勵科研院所、科技企業建立健全科技成果轉化的激勵分配機制，充分利用股權出售、股權獎勵、股票期權、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科研人員開展科技成果轉化，賦予科研人員職務科技成果所有權和長期使用權，并強調在制定轉化科技成果收益分配制度時充分尊重科技人員意見的重要性。

二是細化成果獎勵收益分配機制，完善多角度激勵政策。對獎金分配規定了明確的比例要求，2016年國務院發布的《實施<中華人民共和國促進科技成果轉化法>的若干規定》明確提出，以技術轉讓或者許可方式轉化職務科技成果的，應當從技術轉讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵。在研究開發和科技成果轉化中做出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%。同時，完善股權激勵和技術入股政策，對技術成果投資入股實施選擇性稅收優惠政策。

三是改進科技成果評價方式，為科研人員充分“減負”。不再單純地以科技成果、論文的數量為指標，更傾向于質量貢獻，鼓勵廣大科技工作者用心搞科研。同時，加強科技成果評價理論和方法研究，與時俱進，利用大數據、人工智能等技術手段，開發信息化評價工具，綜合運用概念驗證、技術預測、創新大賽、知識產權評估及扶優式評審等方式，推廣標準化評價，并充分利用各類信息資源，建設科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫。

2.2 技術承接端

2.2.1 堅持創新發展，加強戰略新興產業培育

一是放眼全球產業市場，強調全球創新資源有效利用的引進、消化、吸收和再創新。二是立足國情，部署節能環保、新能源、新材料、新能源汽車等七大產業的重點方向和主要任務。2010年，國務院出臺《關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》提出，新能源產業重點布局核反應堆研發、太陽能熱利用技術推廣應用、光伏光熱發電及因地制宜開發利用生物質能。新材料產業方面，大力發展稀土功能材料、高性能膜材料、半導體照明材料等新型功能材料。積極發展高品質特殊鋼、新型合金材料、工程塑料等先進結構材料。提升碳纖維、芳綸、超高分子量聚乙烯纖維等高性能纖維及其復合材料發展水平。開展納米、超導、智能等共性基礎材料研究。

2.2.2 增強自主創新，完善“產學研”相結合的技術創新體系

進一步強調企業的超前儲備能力，部署生物、信息、空天、海洋、地球深部等基礎性、前沿性技術領域，提高基礎技術研究水平。加大投入力度、強化創新能力建設，支持建設若干具有世界先進水平的工程化平臺，并發展一批由企業主導，科研機構、高校積極參與的產業技術創新聯盟。

2.3 配套支撐

2.3.1 完善市場要素配置，激發社會創造力

一是鼓勵社會投入，加大財稅金融政策扶持力度。為事業單位生產的新產品、新技術和新材料等建立國家科技成果轉化引導基金，并建立成果轉化項目庫以提供信息支持，同時優化科技創新類引導基金使用，拓寬基礎研究經費投入渠道，推動更多具有重大價值的科技成果轉化應用，促進基礎研究與需求導向良性互動。

二是完善和發展股票與債券市場，改革完善股票市場發行、交易、退市等制度;穩步擴大債券市場規模，推進債券市場互聯互通;增加有效金融服務供給、健全多層次資本市場體系、提供差異化金融服務。

三是加速發展技術要素市場，助力科技成果資本化。進一步完善科技創新資源配置方式，建立健全多元化支持機制，完善專業機構管理項目機制，并加快推動高校、科研機構和科技企業設立技術轉移部門。為有效促進技術要素與資本要素融合發展，積極探索通過天使投資、創業投資、知識產權證券化、科技保險等方式推動科技成果資本化。

四是推進數據開放共享，加強數據資源整合。進一步強調“互聯網+”和大數據的重要性，推動人工智能、物聯網等領域數據采集標準化，加快推動地區、部門間的數據共享交換，促進數據開放和資源有效流動。同時，探索研究建立統一規范的數據管理制度，提高數據的質量和規范性，豐富數據產品。

2.3.2 強化管理監督，促進政策法規落地見效

一是建立健全績效管理和經費監管機制。實行差異化評價體系，績效評價分類更加細化;科研經費實行隨機制，減少過去科研經費的過程檢查和監管。同時，充分發揮大數據等現代化信息技術手段的作用，提高監督檢查效率。此外，積極探索制定項目承擔單位和科研人員失信負面清單，使科研項目經費使用禁止性行為更加明確。

二是加大政策宣傳培訓和落實督促指導力度。充分利用互聯網、新媒體等多渠道、多方式，加強政策宣傳解讀力度，提高社會知曉度。同時，加大對科研人員、財務人員等的培訓力度，不斷提高經辦服務能力。此外，強調提高有關部門的跟蹤指導和落實情況檢查力度，以推動改革落地見效。

三是深化報批改革制度和處罰監管。深化投資項目在線審批監管平臺應用，加快推進全程網辦，精簡行政許可流程和審批環節，縮短辦理時限，推行“一網通辦”，全力推動重大項目順暢進行。全力推進以信用為基礎的新型監管機制，規范行政執法行為，實行“互聯網+監管”模式，細化量化行政處罰標準。

3 建議

多年來，我國對科技創新和成果轉化重視程度越來越高，陸續出臺了多項科技政策和法規，各地方政府和研究機構也以國家政策為導向，出臺適合自身發展特點的相關政策，國家和企業研發實力顯著增強，但我國科技成果轉化率卻一直維持在較低水平[4]，據統計，2019年我國科技成果轉化率僅為30%[1]，真正實現產業化的僅有5%左右[5]。在研究解讀相關政策后，對提高我國科技成果轉化率有如下幾點建議。

從技術供應端來看，科技企業、科研院所應充分發揮在我國科技創新成果轉化中的主體作用，以落地為核心，提升企業科技成果轉化質量。一是要及時跟蹤分析適用政策，強抓落實和實施，制定符合自身發展特點的成果轉化措施和實施細則，使科技企業、科研院所內部科技成果轉化工作有法可依、有策可用。二是在激勵機制方面，應給予科研人員更大的自主權，如推行項目經理負責制，賦予項目經理更大的權力;科研人員應該有權決定項目如何進行，在預算許可范圍內分配項目經費的使用，不應約束于前期經費預算所列的費用明細。三是在符合國家政策的前提下，探尋實現保證基本收入穩定增長、績效收益合理增長和成果轉化三者最優化的靈活的薪酬制度。四是在基礎研究方面，堅持以市場為導向，加強與生產企業、應用部門的溝通，有針對性地開展研究和轉化，切實貼近生產經營需求搭建信息溝通平臺、成果轉化平臺與推廣應用平臺。

從配套支撐層面看，國家應以政策前后一致性和有效銜接性為基礎，及時廢除不合時宜的政策，突出可操作性，不斷完善政策法規體系。同時，進一步強化落實監督和考核，建立考核機制，構建考核評價體系，通過定量化考核體系給予執行較好的科技企業、科研院所以獎勵。行業協會和團體應該發揮好在科技創新咨詢、成果推廣應用、學術交流等方面的紐帶作用，完善科技成果轉化和技術推廣的獎勵機制，提升行業科技創新和成果轉化水平。

對技術承接端而言，生產企業應盡快落實國家相關政策，積極推廣試點化生產與應用，并適當建立容錯機制，規范建立新成果試用、比選及推廣流程和考評機制，對有意愿應用企業內部科技成果的單位應適時調整對其產量、銷售量、質量等一系列指標的考核標準，充分調動生產企業的積極性，保障科研人員有效推廣和應用單位積極應用。

參 考 文 獻

[1]李勝會，夏敏.中國科技成果轉化政策變遷：制度驅動抑或市場導向[J].中國科技論壇，2021（10）：1-13.

[2]張運東，袁磊，于營麗，等.促進中央企業科技成果轉化的思考與建議[J].石油科技論壇，2021，40（4）：32-39.

[3]國務院新聞辦公室.科技部推進科技成果轉移轉化實施了“三部曲”[EB/OL].[2016-05-18].http：//www.scio.gov.cn/xwfbh/xwbfbh/wqfbh/33978/34568/zy34572/D-ocument/1478122/1478122.htm.

[4]呂建秋，王宏起，王珊珊.促進科技成果轉化的產業政策功能研究[J].學習與探索，2019（10）：135-140.

[5]張忠倫，臧曙光，劉天旭，等.國有企業科研創新成果轉化困境和對策研究[J].中國建材，2018（4）：118-120.