以“四大基本程序”與“四大保障”推進N36鋯合金科技成果轉化

邱紹宇 卓洪 孫超 鄧傳東

摘要：本文介紹了推進N36鋯合金科技成果轉化的原因、主要做法與經驗積累。在積極強化能源戰略要求、響應科技成果轉化號召、助推單位實現高質量發展的背景下，中國核動力研究設計院以策劃、評估、實施、檢查作為“四大基本程序”，做好組織、人力、激勵、團隊建設“四大保障”，實施了鋯合金科技成果轉化，成果轉化收益增長明顯，助推單位實現自身高質量發展，顯著提升了自身技術水平與實力，樹立了核行業成果轉化典范，切實落實了創新驅動戰略。積累了成果轉化的重要經驗與做法，更加注重堅持戰略導向、強化核心需求牽引、量化過程權屬、加強制度建設。

關鍵詞：科技成果轉化；鋯合金；高質量發展

一、為什么要快速推動鋯合金科技成果轉化

金屬鋯被譽為原子能時代的第一金屬。核燃料組件的安全性和可靠性在很大程度上取決于鋯合金包殼。鋯合金材料的研發難度大、周期長，長期處于被國外壟斷的局面，正因為如此，只能且必須堅持自主創新。核動力院從“八五”開始，歷經多年攻關，終于突破了核級鋯材N36鋯合金制備的核心技術環節，這意味著我國成功掌握了具有自主知識產權的完整N36鋯合金工程化制備技術。作為軍工科研院所，中國核動力研究設計院（以下簡稱核動力院）正視自身的優點在于科技研發能力，但產業化能力相對不足，在國家部委、集團公司的指導下，必須找到適合于實現批量化制備鋯合金的路子，為批量工程化應用奠定堅實的基礎，進而能夠充分保障我國核用包殼材料的安全，不再被“卡脖子”。

習近平總書記指出：“創新不是發表論文、申請到專利就大功告成了，創新必須落實到新的增長點上，把創新成果變成實實在在的產業活動”[ 1 ]。近些年來，國家各部委、地方政府修訂了科技成果轉化的相關法律、法規政策，并具體部署一些典型的科技成果轉化工作，我國的科技成果轉化服務體系在不斷完善與強化[2，3]。但是，相比于高校等科研機構，產業鏈較為封閉的核工業體系的軍工科研院所的總體科技成果轉化率不高。核動力院作為鋯合金的牽頭承研單位，為了實現“科學研究、實驗開發、推廣三級跳”中的最后一跳，必須積極響應國家、集團公司的科技成果轉化號召。同時，在鋯合金產業化過程中，中核集團一直致力于將其打造為核工業的成果轉化典范。因此，積極快速推進鋯合金成果轉化責無旁貸。

對于軍工科研院所而言，相關的科技成果轉化普遍存在“責權利不清晰”“科技貢獻缺乏全程量化”“獎勵缺乏精準有效”“操作流程不順暢”“組織接口不明確”等多種痛點[ 4 ， 5 ]，嚴重影響了科研人員及科技管理人員推進科技成果轉化的積極性。針對上述痛點，核動力院四所開始了以N36鋯合金為典型代表的科技成果轉化試點，形成了一系列可借鑒與推廣的材料科技成果轉化方法。本文著重介紹了核動力院推進N36鋯合金成果轉化的主要做法與經驗積累，以供推進材料科技成果交流與參考。

二、怎么實施鋯合金科技成果轉化

（一）建立策劃、評估、實施、回顧四大程序

1.策劃先行，構建技術文件服務體系框架

堅持成果轉化策劃先行，把需要做的任務、需要明確的事項、需要支撐的文件通過列表逐一分工明確。采用“成果轉化知識管理領導小組+知識管理經理+知識管理運營專員+技術支撐專家”的模式組建知識管理團隊，在轉化的不同階段、不同過程、不同場合為相關的成果轉化提供了強有力的支持。通過策劃明確科技成果轉化過程中所必須的文件材料（材料清單見表 1），進而逐步梳理關閉相關事項，并根據策劃文案推進。

2.深度評估技術受讓方，確保轉化效果良好

測評包括了自我測評以及對技術受讓方的測評。基于成果轉化程序化流程，首先開展自我測評，自我測評主要涉及到轉化成果的定位、價值以及持續支撐能力。通過咨詢保障、科技信息梳理、知識產權布局，開展成果轉化的定位評價，并從定位評價結果拓展評價成果的經濟價值和社會價值，以及成果轉化后本單位需要提供的持續支持能力。對于技術受讓方的測評與篩選，主要目的是為了評價、掌握對方的技術受讓能力。基于自我評測結果及期望值，根據產品批量化生產的核心要素、企業技術能力評價指標，對技術受讓方開展承接能力評估。

3.以轉化工作計劃為準，具體實施推進轉化

根據前期的策劃文案以及相關的能力評估結果，優選出合適的技術受讓方，簽訂技術轉讓合同。由此，成果轉化進入實際的實施推進階段。根據策劃擬定具體的半月度、月度工作計劃，以重要節點為轉化工作階段目標，具體推進實施（見圖 1）。例如，在中核集團統一戰略部署安排下，核動力院與西部新鋯“院企聯合”，于2017年10月在北京簽訂了《N36鋯合金管棒材制造技術轉讓合同》，加快推進N36鋯合金制造技術成果的產業化落地。該合同的簽訂被譽為中核集團科技成果轉化的典范，是核動力院踐行集團科技創新戰略的有力體現。

4.根據轉化結果進行回顧，檢查是否符合預期

在回顧階段，根據前期的策劃、轉化工作的月度進展情況，檢查回顧是否符合預期。如果符合預期，主要對“進度、質量、風險、保密”四大控制指標進行清零確認。如果不符合預期，需要對組織結構、作業程序、人力資源、團隊建設、上下鏈條管理等多方面進行清查，并制定回顧問題清單，針對回顧問題清單提出相應的解決辦法，并重新進入實施程序，著力解決問題清單中的問題。

（二）強化組織、人力、激勵、團隊建設四大保障

1.成立“技轉組織機構”，強化執行力與及時響應

一是首先從組織保障著手，推動成立了由上級部門指導的、核動力院牽頭的轉化工作推進組，組織結構建設采用扁平化組織結構，提高組織柔性，建立轉化程序與接口，強調服務屬性大于管理屬性。二是通過工作組調研確定相應的目標，明確各工作成員單位的任務分工，明確材料產業化應用的總需求量、產業化建設能力情況等等相關問題。三是及時向上級報告反饋相關潛在問題，積極與相關的潛在業主方溝通核電運營問題，主動與技術受讓方交流批量化生產能力建設問題。

例如，核動力院在向西部新鋯轉化工程科研階段的N36鋯合金制造技術時，一是強化組織機構是實現工程化科研的有力保障。圍繞實現集團戰略部署的要求，在燃料公司的組織下確定了“技轉組織機構”。二是強化執行力是實現科研成果轉化的有力推手。在技轉淺談階段，雙方圍繞技轉內容、合同文本、技轉文件、培訓交底等方面及時開展工作，先后開展8次技轉會議，為技轉合同簽訂掃清了障礙。三是及時響應是順利完成技轉工作的關鍵。在技轉過程中，面對出現的技術難題和管理難題，核動力院根據現場情況及時調整人力支持。

2.積極調配人力資源，創建“現場駐扎”+“專家團定期服務”模式

核動力院成立了批量化生產技術支持項目組，項目組分為現場工作組和專家團定期服務組。現場工作組入駐工作現場，專家團定期服務組則定期提供相應的技術交底培訓。雙方以批量化生產任務書、批量化生產進度計劃、批量化生產過程文件、成果轉化管理制度為溝通交流的基礎，按照計劃、執行、總結、閉環四個步驟，綜合運用文件查閱、實物考證、交流質詢和實驗驗證等多種方式，對核用材料的制造工藝、產品檢驗、技術要求、技術指標可靠性等方面進行技術培訓，高效實現核用材料成果轉化。例如，為了讓受讓方西部新鋯更好地掌握N36鋯合金制備技術，并確保在公司全新的生產線上完成20組燃料組件用N36鋯合金管棒材的生產，核動力院派出駐場研究員、副研究員等高級技術專家共計750人次。在技轉雙方的密切配合與精誠合作下，為小批量入堆考驗燃料組件生產了合格的N36鋯合金管棒材，為最終實現N36鋯合金批量化工程應用提供了強有力支撐。

3.重設價值分配體系，創建薪酬勢能差激勵體系

核動力院四所構建基于“微任務分工負責積分制”的量化確權收益分配機制，以成果轉化收益為“蛋糕”，使得“切蛋糕”更有據可依，激活軍工科研院所科技成果轉化原動力。由此延伸構建出項目導向型的薪酬激勵管理體系，形成“項目主要人員”“項目參與人員”“非項目人員”的項目參與程度考核，“核心貢獻”“重要貢獻”與“一般貢獻”的價值分配“勢能差”，改善了原有“項目資金混到大盤子逐級考核分配”的價值分配體系。筑牢了科技人才與單位發展的利益共同體，為提升人才建設奠定了薪酬分配激勵制度基礎。

4.開展團隊建設強化戰斗力，培養團隊精神

團隊建設在一定意義上是企業真正的核心競爭力所在，是事業發展的根本保障，在推進成果轉化過程中，著重于從以下幾個方面進行團隊建設：

一是組建團隊核心層。優先選拔在材料研發階段就非常了解技術狀態或管理狀態的團隊成員作為組長，參與成果轉化目標的制定與實施，了解本單位成果轉化的基本方向，帶領團隊與組織領導者的行動保持一致。

二是遵循SMART原則制定團隊目標。在成果服務化階段、轉化階段、應用階段、支持保障建設等不同階段做好策劃并制定團隊目標，讓團隊了解到自身的奮斗方向而不迷失。

三是不斷培訓提升人才。建立學習型組織，提供外出培訓機會，培養技術與管理復合型人才，讓成果轉化團隊成員盡快成長為一名具有實操經驗的成果轉化經理人。

四是培養團隊精神。核動力院作為國家戰略高科技平臺，通過多種渠道、多種方式不斷宣揚關鍵核用材料科技成果轉化團隊的精神面貌，以“薪火相傳、勇攀高峰”的精神理念進行宣貫。

三、鋯合金科技轉化的效果

（一）成果轉化收益增長明顯，顯著提升了自身技術水平與實力

在收益增長方面，核動力院充分發揮總體承研單位創新核心地位優勢，積極響應國家戰略號召，在各有關國家部委、集團公司的指導下，成功實施了N36鋯合金制造技術成果轉化并產業化落地。截止目前已收益1000余萬，且每年保底分紅30萬加銷售額4%提成，為鋯合金的研發注入了持續的動力與激勵來源。

在提升技術實力方面：一是打通了N36鋯合金管棒材在西部新鋯的制造工藝路線，實現了N36工程科研技術在制造廠生產線的技術融合，完成了工藝試驗階段的全部工作；二是完成了N36鋯合金在西部新鋯生產線上的工藝鑒定和產品鑒定，指導西部新鋯公司全面掌握了N36鋯合金管棒材制造工藝技術；三是完成了20組小批量入堆的N36鋯合金管棒材生產并按要求提交了產品，保證了CF3組件的生產。

（二）樹立了核行業成果轉化典范，切實落實了創新驅動戰略

核動力院有效探索出了“集團公司資金支持+科研院所集智研發與孵化+相關配套產業化公司集中批產”的成果轉化模式，有效優化了資源配置，樹立了集團內部科技成果轉化的正面典型。2017年10月，核動力院與西部新鋯在北京簽訂《N36鋯合金管棒材制造技術轉讓合同》，該合同的簽訂被譽為中核集團科技成果轉化的典范，是核動力院踐行集團科技創新戰略的有力體現。2018年11月24日，中核集團相關領導、中國工程院多名院士見證首批2400余支N36鋯合金包殼管產品發運。2019年1月17日，“我國首次實現自主先進核級鋯合金材料工業規模生產”被評為“中核集團2018年十大新聞”之一，社會聲譽與經濟效益相得益彰，成為了實施其他核用關鍵材料成果轉化可參照的具體實施案例典范。

四、鋯合金科技成果轉化經驗總結

一是注重堅持戰略導向。軍工科研院所的大型科技成果轉化是一項系統性工程，內部需要跨部門高效協同，外部需要跨企業精準對接。核動力院堅持從戰略化高度出發，通過以國家部委/集團-院所研發合同/任務書為契機，形成了“頂層設計、統籌規劃、研產對接”的戰略合作機制，緊密結合自身技術優勢，主動推動構建關鍵核用材料鋯合金研發與產業化應用的運行管理體系。建立“研-產-用”利益共同體，形成與實現自主化、提高核心競爭力的戰略目的相適配的研發與產業化應用戰略布局。

二是注重強化核心需求牽引。在堅持戰略導向的同時，核動力院堅持需求牽引，以解決“卡脖子”問題和全面提升效能為目標，著力解決核工業關鍵核用材料鋯合金這一長期受制于人的不利局面。圍繞核動力領域的關鍵核用材料梳理形成了產業轉化工作策劃與相關技術應用路線，然后向集團自主專項、科工局核能開發等渠道申報項目，爭取上級管理部門的支持。

三是注重量化過程權屬。在成果轉化過程中，核動力院非常注重確權。通過全程跟蹤管理，明確整個成果轉化過程中單位、團隊、個人的權屬分配關系，并且根據前期策劃，結合全程跟蹤表現來實現收益逐層分配：一是明確界定技術轉承雙方之間的收益分配。二是明確界定研究院與內部各個主體所在轉化過程中相對應的貢獻分配。三是各個主體所內部管理人員與科技研發人員的有效分配。四是科創團隊內部的分配。通過明確分工負責，全程跟蹤以及分階段結算，有效地避免了科研人員容易產生懈怠情緒的問題，并通過長期量化確權明確科創團隊內部的分配有理有效，并最終按照內部確權流程進行年度激勵，最大程度保證獎勵分配的及時性、有效性、公平性。

四是注重加強制度建設。制度是實現流程規范化的基礎。核動力院四所參考《國務院關于印發實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定的通知》（國發2016-16）、中核集團《中國核工業集團有限公司科技成果轉化實施細則》等相關法規、制度，編制了《中國核動力研究設計院科技成果轉化管理辦法》（試行）。通過實施以N36鋯合金制備技術為典型代表的軍轉民用型探索案例，積累了實際操作經驗，同步編制了《中國核動力研究設計院四所科技成果轉化實施細則》，進一步明確了核動力院四所的各部門職責、內部實施流程、人員激勵獎勵、容錯機制等。通過上述制度文件體系的構建與形成，在院、所層面形成了具體可參照、可執行的制度與流程。

五、結語

通過實施以N36鋯合金為典型代表的科技成果轉化，帶動了一批核用材料的研發與轉化，形成了可持續回饋的價值增長點，激活了軍工科研院所科技成果轉化動力，從而實現自身高質量發展。

實施創新驅動發展戰略，對我國形成國際競爭新優勢、增強發展的長期動力具有戰略意義。以實現成功轉化的N36鋯合金為典范，其成功實現批量化生產標志著我國掌握了完整的、工業化規模的、具有自主知識產權的N36鋯合金批產技術，為我國三代核電技術華龍一號工程提供關鍵材料保障，對保障我國能源安全發展具有重要意義。核動力院在核動力領域率先放開眼光，積極持續提升關鍵核用材料科技成果轉化管理水平，其是踐行集團公司科技成果轉化重要舉措，遵循“戰略導向、需求牽引”，推進科技成果轉化的深刻體現，也是深入落實習近平總書記關于科技成果轉化的系列重要講話精神，貫徹創新驅動國家戰略的鮮明代表。

致謝

本文感謝推進N36鋯合金科技成果轉化過程中相關上級單位與協同單位、相關管理與技術人員的鼎力支持！

參考文獻

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作者簡介：邱紹宇（1964.6—），男，研究員，中國核動力研究設計院四所黨委書記，主要從事材料研究與技術管理工作。

（作者單位：中國核動力研究設計院四所）