個體與場域雙重視角下民營企業家制度創業意愿的前因組態研究

□ 張 銘 付姍娜 肖 覃

（1.三峽大學 經濟與管理學院，湖北 宜昌 443002；2.上海外國語大學 國際工商管理學院，上海 201620）

一、引 言

作為中國經濟增長奇跡的主要締造者之一，民營企業家的制度創業行為對中國社會轉型和體制建立發揮了重要的推動作用，甚至一定程度上主導了某些特定的制度安排及其變革的方向與路徑。而制度創業行動能否付諸實施，取決于制度創業意愿能否被有效激活。在民營企業家“原罪論”、民營企業“退出論”甚囂塵上的背景下，研究如何激活民營企業家的制度創業意愿，推動民營企業家主動參與制度創業具有重要的現實意義。

制度創業是指在特定制度框架下，行動者利用資源改變舊制度、建立新制度而獲取利益的過程[1]。自DiMaggio[2]在1988 年引入該概念以來，制度創業已經成為學術界解釋行動者面對場域同型性壓力時如何推動制度變遷的新視角。研究制度創業需將利益和能動性二者納入制度理論中[2]，而這又不可避免地要破解“嵌入能動性悖論”（paradox of embedded agency）[3]，即制度創業研究必須回答，既然行動者的能動性已經嵌入于場域之中，并被場域中的制度所形塑，那么，行動者又是如何構建新制度，并推動制度變遷的？對該問題的回答，可以化約為制度創業動因等研究問題[4]。制度企業家是制度創業主體，因此制度創業動因研究落腳到個體層次，其實質是要回答制度企業家的制度創業意愿是如何被激活的。圍繞該問題，制度創業學者從不同層次探討了制度創業意愿的前因，試圖回答“誰是制度企業家？如何成為制度企業家？”[5]。

總體而論，現有對行動者制度創業意愿前因的研究主要集中在個體層次、組織層次、場域層次和環境層次。在個體層次方面，現有研究發現，反思性（reflexivity）和社會技能（social skill）是激活行動者制度創業意愿的重要前因。一項小型汽車制造商的案例研究表明，反思能力使設計師識別了創新軌跡與現有軌跡間的差異，不斷引導創新軌跡的發展為公司帶來了活力，成功完成了制度創業[6]。而擁有社會技能的行動者能與其他行動者建立必要的聯系，有效感知制度期望的不利地位，這促使他們想通過變革的方式改變現狀，由此產生制度創業意愿[7]。在組織層次方面，現有研究表明，場域中網絡位置（network position）對行動者的制度創業意愿的影響，存在著中心位置觀和邊緣位置觀兩種截然對立的觀點。中心位置觀認為，處于中心組織的行動者，更易感知到場域內部的矛盾沖突、利益資源的不匹配，從而產生制度創業意愿[8]。持邊緣位置觀的學者對此持反對意見。邊緣組織中的行動者能根據競爭力需求重新定位業務系統，與其他行動者實施合作戰略，即使在場域中未占據主導地位也能成為制度企業家[9]。在場域層次方面，現有研究顯示，場域成熟度（field maturity）和場域模糊性（field opaque）可能也是行動者制度創業意愿的激活因素。現有關于場域成熟度的研究大多將行動者所處場域劃分為成熟場域（mature field）或新興場域（emerging field）。一項關于加拿大“艾滋病治療倡議”的案例研究表明，身處新興場域中的行動者能體會到現存場域中對自身不利的制度安排，并向其他可能為其提供資源和平臺的行動者尋求幫助，由此產生制度創業意愿，實現制度創業[10]。與之相反，成熟場域中的制度化程度較高，行動者尋求戰略改變的可能性增加，一旦從中獲益，便易于得到其他行動者的支持，同樣能產生改變制度的想法[11]。而場域模糊性的研究顯示，無論行動者所處場域內部屬于機會不透明（opportunity opaque）、機會透明（opportunity hazy）或機會模糊（opportunity hazy），行動者都有產生制度創業意愿的動機[12]。模糊場域下的行動者無法探清當前場域的制度安排，對事物常存懷疑態度，引發改變現有制度的想法，從而產生制度創業意愿[13]。也有學者認為，身處機會透明場域的行動者，能及時發現并預判場域內部其他行動者的動作，會萌生引導制度安排朝自身有益的方向發展的想法[14]。在環境層次方面，影響行動者制度創業意愿的前因主要包括自然環境、經濟環境、技術發展和可能的政治危機[15]。制度企業家往往誕生于動蕩的社會環境，如社會的劇烈變化、某項技術遭到破壞或者相關規則的臨時調整等因素[16]。組織場域內外環境的變化也可能促使行動者發覺環境的不一致性，從而激發其制度創業意愿，引發制度創業。

現有制度創業意愿的前因研究大多以案例和綜述呈現，且大部分學者或關注因果關系研究中的充分性分析，未能回答哪些前因是必要條件或具有“一票否決”的效應[17]；或基于普適思維或權變思維探究單一前因條件的“凈效應”，忽略了不同前因間的組態效應，也無法解釋與現有研究不一致的結論。

本文以民營企業家為研究對象，聚焦于個體層次和場域層次的前因，試圖探討民營企業家制度創業意愿的前因。之所以聚焦于個體和場域層次，一是相對于組織和環境層次，個體和場域層次的前因探討較多，已具備一定的理論基礎。二是個體和場域層次前因對民營企業家制度創業意愿的影響更為顯著或直接。這主要表現在，一方面，中國民營企業很多是新創企業，在這個創業過程中，企業家即企業，企業即企業家[18]。即使企業進入高速成長時期或成熟期，民營企業家仍然很大程度上掌控著企業的“剩余控制權”，如馬云之于阿里巴巴、馬化騰之于騰訊等。另一方面，制度創業的本質是變革場域中現存的合法性邏輯，場域既是民營企業家制度創業的空間，也是民營企業家制度創業意愿最直接的外部約束因素和機會與資源的來源。在個體與場域雙重視角的基礎上，本文擬運用模糊集定性比較分析（fsQCA）和必要條件分析（NCA）相結合的研究方法，試圖回答：制度創業意愿各前因是否以及在多大程度上是民營企業家產生高水平制度創業意愿的必要條件？哪些前因的組合可促使民營企業家產生高/ 非高水平制度創業意愿？

二、理論分析與組態模型

如上所述，本文將視角聚焦于個體層次和場域層次。從現有研究來看，個體層次前因主要包括反思性和社會技能，而場域層次前因則主要包括場域成熟度和場域模糊性。下文將逐一分析反思性、社會技能、場域成熟度和場域模糊性對制度創業意愿的可能影響及其機制，并構建本文的組態模型。

（一）理論分析

1.個體層次前因

（1）反思性。反思性是一種不期待得到他人關注，而轉向內心交談與自我反思的單獨活動，具有個人主義、工作優先性和背景不連續三個特性[19]。可將其劃分為在位反思性、挑戰者反思性、表面反思性和超反思性四類，每一類反思性都有助于制度的穩定或變革[20]。

持反思性特質論的學者以Mutch 為代表。Mutch（2007）[19]以安德魯·沃克接手運營公共房屋為例，研究發現，沃克是通過不斷地與自己對話、思考現有制度安排和總結工作經驗，才成功脫離現有困境并成為一名制度企業家。反思性特質論強調行動者精神層面的自主反思能力，思考現有制度安排合理與否的同時構建新觀念，方能尋找契機推動制度創業。但也有學者對此觀點存疑，一方面認為反思特質論片面強調主觀能動性，易導致心理決定論[5]；另一方面認為，反思性即使發揮作用，仍需要場域層次或組織層次條件的配合。因此，個體反思性是否有助于制度創業意愿形成，仍懸而未決。

（2）社會技能。社會技能是向其他行動者賦予意義和身份、動員其他行動者合作的能力[7]。培養行動者社會技能可從構建“故事”、設定議程、明晰場域模糊性和確定性及說服其他行動者等多個方面展開[21]。

擁有社會技能的行動者擅長解讀人和環境、制定行動路線，與不同的群體產生共鳴，以傳播預建立的框架[22]。他們也能清楚認識到自身所處的制度環境和文化背景，結識更多利益相關者并獲取認可[23]；這類行動者還能促使自身發現并利用創業機會[24]，也常運用同理心選擇最合適的策略和戰術，以動員盟友并戰勝對手，使新制度融入現有制度，實現制度創業[25]。而社會技能作用的發揮并非無條件，同樣需要場域條件等的配合。

2.場域層次前因

場域是制度創業發生的情境所在[15]。制度創業學者主要從場域的成熟度和模糊性兩大性質出發，探討場域條件對制度創業意愿的作用機制。

（1）場域成熟度。部分學者認為，行動者的制度創業意愿是由場域成熟度的差異性導致的。根據成熟度的高低可分為成熟場域和新興場域[26]。

對于場域成熟度如何影響行動者制度創業意愿主要有兩種觀點。持新興場域觀的學者認為，場域發展越新興，場域內部不確定性越高，行動者更能通過制度碰撞獲取靈感以尋找發起變革的機會[27]。他們也能通過集體行動與其他利益相關者建立聯系，使場域外的制度邏輯以合法化形式存在于場域內，由此實現制度創業[26]。持成熟場域觀的學者則認為，成熟場域中制度穩定，個體更易捕獲其他行動者預期的信息，從而產生對現有制度施行變革的意愿[11]。也有學者指出，場域具有動態性，場域類型會隨行業發展而變化，因而無法確定究竟是成熟場域還是新興場域更能引發制度創業[28]。并且，現有研究大多基于成熟場域觀或新興場域觀討論，而對介于成熟場域和新興場域間的場域類型研究較少。

（2）場域模糊性。根據機會的性質，場域可劃分為機會不透明、機會透明和機會模糊三種類型[14]。當觀察者難以識別其他行動者做法，無法理解政策措施和目標結果間的因果關系，不能衡量政策執行確切結果時，不透明性就存在了，其所在場域稱為“模糊場域”（opaque field）[29]。

制度創業意愿是在模糊不清、清晰可見還是若隱若現的組織場域下更加強烈，學者們意見不一。Dorado（2005）[14]認為，只有在清晰可見的組織場域下，行動者才能抓住場域內的機會，以確定新的制度安排并獲得支持與認可。模糊場域中的個體難以識別因果復雜性和實踐多樣性，所謂的“墨守陳規”可能會扼殺那些尋求變革個體的創造力，制度創業意愿也被禁錮[29]。有學者對此持反對意見，認為模糊場域中的行動者經歷的一切都具有不可預測性，懷疑論促使行動者很容易支持結構變化，從而激發變革意愿[13]。也有學者[12]整合了Dorado（2005）[14]等的模型，分別對應機會模糊、透明和不透明三種類型，總結了可能引發制度創業的條件。他們認為，對于任意一種清晰度的場域，只要長期積累所需人力、物力和財力等資源，行動者都有可能成為制度企業家。

（二）組態模型

制度創業意愿前因的“凈效應”研究為探究二者間的關系奠定了基礎。然而現有研究大多基于普適思維或權變思維，探討反思性、社會技能、場域成熟度和場域模糊性等單一前因條件對制度創業意愿的線性影響，少有整體性地考察不同層次前因條件的聯合效應。部分研究雖考慮到了多重因素耦合對制度創業意愿的影響效應，但囿于研究方法，無法定量追尋前因條件與制度創業意愿的非對稱性關系。

鑒于此，本文選取個體層次的反思性與社會技能和場域層次的場域成熟度與場域模糊性四個前因條件，構建如圖1 所示的組態模型，旨在探尋個體和場域層次的四個前因條件在制度創業意愿生成過程中的多重并發因果機制。

圖1 組態模型

三、研究設計

（一）量表編制及信效度檢驗

1.初始量表編制

社會技能和場域成熟度均擁有國內外成熟量表，而現有研究對反思性、場域模糊性和制度創業意愿的測量研究較少，尚未開發成熟測量量表。本文遵循Churchill（1979）[30]的編制程序，反思性、場域模糊性和制度創業意愿的量表開發整體步驟如下：首先采用演繹和歸納相結合的方式，通過現有相關文獻厘清前因條件的定義和表述；其次進行小組討論，編制問卷題項；最后由兩位專家評審題項，修改或刪減可能存在歧義或不正確的題項，得到初始測量問卷。

2.量表結構檢驗

本文的調研過程分為預調研和正式調研兩部分。預調研采用線上和線下相結合的方式，以湖北省的部分民營企業家為預調研對象。共發放問卷150 份，回收有效問卷110 份，有效回收率為73.33%。

本文首先對反思性、場域模糊性和制度創業意愿三個分量表進行項目分析。若某題項的糾正項目的總相關系數（CITC 值）小于0.5，則刪除該項目[30]。本文隨后對項目分析后保留的題項做KMO 與Bartlett 球形檢驗，采用方差最大旋轉法和主成分法對保留題項進行探索性因子分析；最后，進一步檢驗量表的信度。結果見表1。

表1 初始量表的檢驗結果

如表1 所示：（1）各題項的CITC 值符合要求，故全部題項予以保留；（2）根據吳明隆（2010）[31]提出的檢驗標準可知，量表具有良好的收斂效度；（3）根據梁建和樊景立（2018）[32]的權威標準，三個分量表的信度系數均大于0.80，具有較高信度。

（二）數據收集

本文正式調研以民營企業的創始人或現任核心高管為對象，以湖北省內的民營企業為樣本企業抽樣框，通過線上“滾雪球”和現場實地調研的方式發放問卷。本文共發放問卷250 份，回收有效問卷152 份，有效回收率為60.80%。

（三）變量測量

社會技能和場域成熟度均采用國內學者使用過的成熟量表和指標；反思性、場域模糊性和制度創業意愿采用本研究開發的量表。民營企業家基于李克特5 點評分方法評價題項（1= 不同意；2= 比較不同意；3=中立；4= 比較同意；5= 同意）。社會技能測量主要參考吳湘繁等（2015）[33]翻譯的Ferris 等（2001）[34]開發的社會技能量表，共5 個題項，如“在社交場合，我總是很清楚該說什么和做什么”等。場域成熟度測量采用蔡俊亞和黨興華（2015）[35]開發的市場不成熟度量表，并反向計分，共4 個題項，如“市場容量很難確定”等。

（四）數據分析方法

本文主要采用fsQCA 和NCA 相結合的研究方法。首先，本文擬檢驗單個前因是否是結果變量的必要條件。fsQCA 能定性檢測前因條件是否為結果變量的必要條件，而NCA 能定量檢測前因條件在什么程度上是結果變量的必要條件，正好彌補了fsQCA 的不足[17]。其次，本文擬檢驗個體和場域層次的不同前因對制度創業意愿的組態效應，這與QCA 適用于探究多層次前因對結果的作用機制相契合[36]。

四、實證分析

（一）信效度分析

參照溫忠麟等（2004）[37]的建議，首先進行驗證性因子分析，結果見表2。

表2 驗證性因子分析結果

由表2 可知，單就5 因子模型看，各擬合指標均滿 足 要 求（χ2/df=1.182，RMSEA=0.035，TLI=0.974，CFI=0.978），5 因子模型的各項擬合指數均優于其他模型。

模型擬合檢驗之后，參照張偉雄和王暢（2018）[38]的建議，進一步檢驗量表的信效度，首先，通過軟件SPSS 21.0 檢驗量表的信度；其次，鑒于克隆巴赫系數（Cronbach’s α）假設變量間的因子負荷相同，故進一步檢驗其組合信度（CR）；最后，計算平均方差抽取量（AVE）。結果見表3。

表3 信效度分析結果

由表3 可知，樣本分量表的信度均大于0.80，測量模型信度良好；五個分量表對應潛變量的CR 均大于0.70的標準，證明量表有良好的信度；各分量表的AVE 值均大于0.5，量表收斂效度得以驗證。

（二）共同方法偏差檢驗

由于所發放問卷均由同一調研對象填寫完成，可能存在共同方法偏差[39]。本文運用SPSS 21.0 軟件通過哈曼單因素分析對此進行檢驗。結果顯示：共提取了5 個大于1 的特征值，且單個因子最大解釋了31.858%（＜40%）的變異。結果表明，本研究不存在嚴重共同方法偏差。

（三）變量校準

校準是將前因與結果變量賦予集合隸屬分數的過程[40]。參考Fiss（2011）[41]的校準方式，本文選擇所有連續變量的25%、50% 和75% 分位值作為目標集合的臨界值，對原始取值進行數據校準（見表4）。校準后模糊集隸屬分數存在0.5 的情況，本文在0.5 的基礎上減少0.001，以避免樣本不被納入分析的情況出現[40]。

表4 各變量的校準臨界值

（四）必要條件分析

本文采用NCA 和QCA 兩種研究方法檢驗特定前因條件是否是某一結果的必要條件。NCA 分析從必要條件的效應量和瓶頸水平分析兩部分展開[42]。若效應量（d）不小于0.1 且顯著（p＜0.05）[43]，則認為其為必要條件。本文采用上限回歸（CR）和上限包絡分析（CE）兩種不同方式得出NCA 分析結果（見表5）。

表5 NCA 方法的效應量分析結果

由表5 可知，反思性和場域模糊性雖顯著，但其效應量太小（0.064 和0.017），不能認為是制度創業意愿的必要條件。社會技能和場域成熟度檢驗結果不顯著，也不構成制度創業意愿的必要條件。進一步使用CR 技術進行瓶頸水平分析（表6）。

表6 NCA 方法的瓶頸水平分析結果

由表6 可知，要達到100% 制度創業意愿水平，需要49.0% 水平反思性和10.8% 水平場域模糊性。

本文進一步采用QCA 方法檢驗單個條件的必要性，并以一致性水平0.90 作為判別標準[44]，結果見表7。

表7 基于QCA 方法的單一條件必要性分析

由表7 可知，各前因條件的一致性水平均低于0.90，表明其不構成結果變量的必要條件。

（五）組態分析

本文使用fsQCA 3.0 分析導致高/ 非高水平制度創業意愿的組態。fsQCA 分析會得出三類解：簡約解、中間解及復雜解，根據中間解和簡約解確定核心和邊緣條件[40]。綜合考慮樣本及數據情況，本文參照杜運周等（2020）[45]的做法，將整體一致性閾值設置為0.8，PRI 一致性閾值設定為0.70。考慮到樣本量較大，且設置案例頻數時要保留至少75%的案例數[46]，本研究選取3 作為案例頻數。組態結果參見表8。

表8 產生高/非高水平制度創業意愿的組態

產生高水平制度創業意愿的組態有2 個，分別是H1a 和H1b。兩個組態解的一致性為0.878（＞0.80），說明兩個組態是產生高水平制度創業意愿的充分條件。在組態H1a 中，個體層次的反思性和社會技能分別作為核心和邊緣條件存在，場域成熟度作為核心條件缺乏。該組態強調民營企業家自身的作用，有“英雄造時勢”之感，可將其命名為：自我激活型。在組態H1b 中，反思性和場域模糊性分別作為核心和邊緣條件存在，場域成熟度作為核心條件缺乏。擁有反思性的民營企業家能率先探清模糊場域中存在的機會，可將組態H1b 命名為：情境觸發型。

產生非高水平制度創業意愿的組態有3 個，分別是NH1a、NH1b 和NH2。三個組態解的一致性為0.877（＞0.80），說明三個組態是產生非高水平制度創業意愿的充分條件。

1.產生高水平制度創業意愿的組態分析

（1）組態H1a：自我激活型。該組態意為：無論場域模糊性存在與否，只要是處于成熟度較低的場域且具備反思性和社會技能的民營企業家，將會產生高水平制度創業意愿。強烈的反思性特性促使民營企業家更傾向于向自己尋求答案，善于從細枝末節中提取他人難以識別的觀點，從而抓住改變現有制度的機會。同時，掌握社會技能的民營企業家也擅于展現人格魅力以尋求他人認可，成為推動場域規范變遷的制度企業家。組態H1a 中場域成熟度作為核心條件缺失，意為產生高水平制度創業意愿的民營企業家或身處新興場域，或身處介于成熟場域和新興場域之間的場域類型。新興場域中存在諸多不確定性，反思性和社會技能驅動民營企業家深入思考當下境況，制定可行的計劃以吸引其他行動者參與。不僅如此，介于成熟場域和新興場域之間的具有反思性和社會技能的民營企業家，也能感受到處于邊界錯位或邊界橋接場域類型下的矛盾和沖突。他們想方設法突出重圍以獲取更多切身利益，由此產生了高水平制度創業意愿。

組態H1a 表明，單一前因條件不能激活民營企業家制度創業意愿，反思性和社會技能必須與相應的場域條件協同。該發現也支持了Fligstein（2001）[21]、Maguire和Hardy（2006）[23]和Mutch（2007）[19]等的觀點。

（2）組態H1b：情境觸發型。該組態意為：無論社會技能存在與否，對于擁有反思性特質的民營企業家而言，即使處于成熟度較低的模糊場域，那么民營企業家仍能成為制度企業家。偏新興場域內部，機會的模糊性限制了民營企業家觀察其他行動者的做法，也阻礙了其觀測政策的貫徹執行。反思性恰好彌補了模糊性對民營企業家的限制，促使民營企業家推開場域中的濃霧以摸索場域未來發展機會，進而產生高水平制度創業意愿。

民營企業家的反思性起始于對現狀存在的疑惑或感知的不穩定性，由此質疑現有約定俗成的規章制度，產生不尋常的做法欲使之改變。這不僅與Mutch（2007）[19]等的觀點相契合，也突出了行動者對機會的“警覺性”或“機敏性”（Alertness）。有學者認為，身處模糊場域中的行動者難以產生制度創業意愿[14,29]。而組態H1b 說明即使身處模糊場域，行動者仍有產生高水平制度創業意愿的可能性，這也是對場域模糊性與制度創業意愿關系的一個拓展。組態H1b 支持了Mutch（2007）[19]、Arnold（2017）[13]等的觀點，且進一步將反思性、場域成熟度和場域模糊性整合進激活制度創業意愿的前因條件中，彌補了單一前因條件“凈效應”的不足。

2.產生非高水平制度創業意愿的組態分析

（1）組態NH1a：雙重抑制型。民營企業家處于機會較清晰的場域中，能發現當前場域內部潛在的發展機會。但由于缺乏對現狀的深入反思和必要的社會技能，潛在的機會不易被發掘，久而久之民營企業家便被環境潛移默化，淪為制度化的個體。因此，該組態下的民營企業家不能產生高水平制度創業意愿。

（2）組態NH1b：被動受限型。成熟場域中的制度相對確定，場域中的機會透明可見或若隱若現，行動者能更好地觀察其他行動者的做法。然而，身處該場域中的民營企業家由于社會技能缺失，無法動員其他行動者并獲取認同，更難發起集體行動，由此，民營企業家無法產生高制度創業意愿。

（3）組態NH2：主動受限型。成熟場域中的制度安排已根深蒂固，即使存在偏離主流趨勢的其他制度，也可能被利益相關者制裁。該類型的民營企業家缺乏正確的自我認知和利用機遇的能力，傾向于固步自封，更不用說產生高水平制度創業意愿。組態NH2 強調，民營企業家反思性和社會技能的缺乏放大了成熟場域的劣勢，其制度創業意愿仍不會被激活。

3.組態中條件間的互動關系

從組態H1a 和H1b 中，可進一步發現條件間的互動關系，參見圖2。這兩條組態來自于同一簡約解，構成了二階等價組態。反思性和場域成熟度分別作為核心條件存在和缺乏，社會技能和場域模糊性作為邊緣條件存在。

圖2 組態中條件間的互動關系

在H1a 和H1b 兩條組態中，反思性和場域成熟度缺失存在互補性，二者合力驅動高水平制度創業意愿產生。反思性注重內心自我交流，企圖達到精神層面的升華；成熟度較低的場域內部制度處于發展階段，改革阻力較小。

對比組態H1a 和H1b，當處于成熟度較低場域的民營企業家擁有反思性時，其社會技能和所處場域的模糊性只需其一，便可實現高水平制度創業意愿。原因在于，社會技能有助于民營企業家結識其他利益相關者，并與其建立合作關系，這是主動行為；模糊場域具有不可預測性，民營企業家為追求更多切身利益會產生改變現有場域制度的意愿，但有可能是被動的。分別身處這兩個條件下的民營企業家，更容易迸發制度創業的火花。因此，民營企業家自身的社會技能與其所處的模糊場域相互替代，同反思性和較低場域成熟度一并激活高水平制度創業意愿。

由組態H1a 和H1b 可知，被調查的大多數民營企業家通過這兩個組態實現高水平制度創業意愿。反思性在兩個組態中均作為核心條件存在，說明民營企業家能產生高水平制度創業意愿，與民營企業家自身強烈的反思性高度相關。

（六）穩健性檢驗

本文通過提高案例頻數和原始一致性閾值進行穩健性檢驗[40]。第一，將案例頻數由3 提高到4，總體一致性保持0.80 不變；第二，將總體一致性閾值由0.80提高至0.85，案例頻數保持3 不變。穩健性檢驗結果見表9。

表9 穩健性檢驗

如表9 所示，采用兩種方法產生的新組態與原組態一致或為原組態的子集，表明本研究數據分析結果較為穩健。

五、結論與討論

（一）研究結論

本研究以152 位民營企業家為研究對象，運用fsQCA 與NCA 相結合的方法，探尋了個體和場域層次四個前因條件與制度創業意愿的多重并發因果機制。研究結論如下：

第一，單個前因條件并不構成產生高水平制度創業意愿的必要條件。第二，高水平制度創業意愿的組態有2個，可劃分為自我激活型和情境觸發型兩類；非高水平制度創業意愿的組態有3 個，可劃分為雙重抑制型、被動受限型和主動受限型，與高水平制度創業意愿組態存在非對稱性關系。第三，在一定條件下，組態中的前因條件存在互補和替代關系。第四，在激活民營企業家制度創業意愿時，個體反思性至關重要。

（二）研究貢獻

（1）進一步推動了目前的制度創業研究。首先，在方法層面，本文聚焦于個體層次和場域層次，創新性地將QCA 和NCA 方法引入制度創業意愿研究中，探究了前因條件與制度創業意愿之間的多重并發因果關系。其次，在內容層面，研究結果證實了制度創業意愿的驅動機制并非取決于某一獨立變量，一定程度上彌補了制度創業意愿研究之不足。如反思性和社會技能雖發揮著重要作用，但仍需要場域層次的條件相互配合，方能激活制度創業意愿。再次，大部分學者基于“二分法”探究場域成熟度，而本文將其作為連續變量進行處理，初步探索了介于成熟場域和新興場域之間的場域類型對制度創業意愿的影響。

（2）本文較好地解釋了現有研究仍懸而未定的結論。現有研究對個體反思性是否有助于制度創業意愿形成的看法仍未有定論。而本文得出個體反思性對激活制度創業意愿至關重要。這也是對現有研究的補充和回答。

（三）實踐啟示

首先，強化親清政商關系，聚焦新興場域。政府應進一步重視與民營企業之間的合法互動，構建良好的親清政商關系，關注處于新興場域中的民營企業，為民營企業家提供獨立思考空間和發展機會。如，可組織更多創新創業和經驗交流活動，營造優良的發展環境，培養行動者反思性和社會技能，讓行動者在融洽的氛圍中更了解其他行動者發展動向。同時，也應繼續強化民營企業家是自己人的理念，激發民營企業家的勇氣和擔當，專心從事于創新與創造活動，妥善應對百年未有之大變局。

其次，強化思想解放，培養反思性特性。民營企業家應進一步解放思想，重視對自身反思性的培養，通過與自己反復對話以獲取精神層面的認同感。對于處于新興場域的民營企業家而言，反思性可克服場域內機會模糊帶來的阻礙，使他們更有意愿思考當下所處環境從而發現新機會。

再次，知曉深厲淺揭，找準實踐場域。民營企業家也要主動承擔社會責任，因時、因地制宜，找準制度創業實踐的場域。在驅動高水平制度創業意愿的組態中，民營企業家大多處于新興場域。因此民營企業家要善于尋找行業中的新興事物，與現有制度和環境建立聯系，以獲取更多合法性。此外，要與其他行動者建立合作關系，汲取他們對現有場域的理解和經驗，積極投身于實踐變革。

最后，強化秉軸持鈞，領悟非對稱性。民營企業家及其他社會主體都需認識到，激活制度創業意愿并非簡單地將非高水平制度創業意愿的條件補足，而應把握好高水平制度創業意愿組態中的核心要素。例如，民營企業家及其他社會主體不能僅因為前期社會技能的缺乏導致了制度創業意愿較弱，而認定只要培養了熟練的社會技能就能產生高水平制度創業意愿。究其原因在于，高水平制度創業意愿和非高水平制度創業意愿之間具有因果非對稱性。同時，即使行動者擁有了社會技能，仍需與其他如場域層次的條件相結合，才能激活制度創業意愿。

（四）局限與展望

第一，在研究對象方面，本文僅以民營企業家為研究對象，研究結論的可推廣性可能存在一定的局限性。未來可關注其他社會主體，如國有高管等，探究其他社會主體制度創業意愿的生成機制。

第二，在研究設計方面，本文取樣范圍僅限于湖北省部分城市，收集的數據可能會影響研究外部效度。未來可收集更多其他城市的樣本數據，深入探究產生高水平制度創業意愿的組態；也可進行多情境下的制度創業意愿研究，如將研究范圍拓展至國外，對比中西情境下激活制度創業意愿的作用機制，明晰國內外產生高水平制度創業意愿的條件組態的異同點。在數據收集方式上，本文采用問卷收集數據，可能存在著深入現象不足的劣勢，未能結合實例展開更精細化的質性研究。未來可采用公開數據和中小樣本案例，強化定性比較分析的案例導向屬性。

第三，在研究內容方面，本文僅選取了四個前因，對制度創業意愿的生成機制的解釋力可能有限。未來研究可以納入更多前因條件，如制度異質性和個體社會地位以及制度基礎設施等，構建更為全面的制度創業意愿前因條件模型。也可聚焦于某一層次，如個體層次的反思性、社會技能、個體社會地位等條件，更加精細化探究單一層次的前因對制度創業意愿的聯合效應。并且，本文僅關注了個體和場域層次的前因對制度創業意愿的影響，未來還可納入如組織層次（如組織網絡位置、組織能力和組織資源等）、環境層次（如制度環境、技術環境和環境不確定性等）等不同層次的前因，探究多層次前因對制度創業意愿的組態效應。

第四，在研究方法方面，本文僅探討了民營企業家個體與場域層次前因和制度創業意愿間的靜態關系，無法反映各階段民營企業家制度創業意愿的變化。今后可將時間納入QCA，基于動態組態理論[47]，深入挖掘各階段的前因條件組合與制度創業意愿的復雜因果關系。也可采用TQCA 方法進行時間序列組態分析[48]，探究不同排列順序下的前因條件對制度創業意愿的影響是否存在差異。