高速公路項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理研究

熊家豪

（重慶交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，重慶 400074）

就目前來(lái)說(shuō)，無(wú)論是國(guó)家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，還是人民日常的生產(chǎn)生活，都離不開(kāi)基本建設(shè)，其中尤為重要的便是公路工程項(xiàng)目，一定數(shù)量的公路工程項(xiàng)目是不可或缺的。公路是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定的重要因素之一，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)步伐的不斷加快，對(duì)公路工程建設(shè)的規(guī)模和施工技術(shù)方面的要求發(fā)生了變化。與此同時(shí)公路工程項(xiàng)目作為一種特殊產(chǎn)品，具有項(xiàng)目規(guī)模大、建設(shè)工期長(zhǎng)、干擾因素多、技術(shù)需求性高等特點(diǎn)。在這個(gè)不確定因素和事件逐漸變多的高度競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域中，如果想完成保質(zhì)保量、及時(shí)完工等任務(wù)，就必須采取適當(dāng)?shù)墓こ添?xiàng)目管理策略。

在以往的大部分時(shí)間中，對(duì)于項(xiàng)目各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及風(fēng)險(xiǎn)成本等變量，往往都依靠項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)自己以前的經(jīng)驗(yàn)或聽(tīng)聞的事例來(lái)進(jìn)行主觀判斷，這將導(dǎo)致未能客觀地對(duì)該項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。本文基于層次分析法建立一套相對(duì)有效的公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，計(jì)算出各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重，提供相對(duì)客觀的公路工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為今后的決策者或管理者提供理論和參考。

1.層次分析法概述

美國(guó)著名的運(yùn)籌學(xué)家匹茲堡大學(xué)教授 Thomas.L.Satty于20世紀(jì)70年代中期提出了層次分析法的理念，簡(jiǎn)稱(chēng)AHP，這是層次分析法作為一種新的思維方法首次呈現(xiàn)在大家面前，它是一種定量與定性相結(jié)合的多目標(biāo)分析與解決問(wèn)題的方法，其當(dāng)時(shí)的主要目的在于為決策者提供決策依據(jù)及支持。其具體步驟如下：一是對(duì)構(gòu)成評(píng)價(jià)的目標(biāo)及因素等要素建立多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型。二是將各層次中因素相對(duì)于上一層的相對(duì)重要性進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)造判斷矩陣。三是依據(jù)判斷矩陣，計(jì)算各層次中因素相對(duì)上一層的重要性排序。同時(shí)依據(jù)判斷矩陣的最大特征值，計(jì)算一致性指標(biāo)，進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。四是計(jì)算準(zhǔn)則層、子準(zhǔn)則層和指標(biāo)層相對(duì)于目標(biāo)層的絕對(duì)權(quán)重，得出層次總排序，并按照第四步中方法進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)模型

2.1 項(xiàng)目管理評(píng)價(jià)指標(biāo)模型建立

針對(duì)公路工程項(xiàng)目評(píng)價(jià)，首先建立評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)，將項(xiàng)目評(píng)價(jià)模型分為3層：目標(biāo)層為“公路工程風(fēng)險(xiǎn)分析”。準(zhǔn)則層確定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素，包括“環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”“經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)”“施工風(fēng)險(xiǎn)”“管理風(fēng)險(xiǎn)”和“安全風(fēng)險(xiǎn)”5項(xiàng)；方案層指定為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素，包括“相關(guān)政策變動(dòng)”“資金周轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)”“合同風(fēng)險(xiǎn)”等14項(xiàng)。其具體模型框架如表1所示。

表1 公路工程層次分析法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

2.2 單層次排序及一致性檢驗(yàn)

按評(píng)價(jià)分值表讓相關(guān)方面具有豐富施工經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家和學(xué)者對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)重要性?xún)蓛杀容^進(jìn)行打分，通過(guò)專(zhuān)家打分之后對(duì)于相關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理之后得到準(zhǔn)則層B中的各元素相對(duì)于目標(biāo)層A的重要性評(píng)判結(jié)果，從而得到準(zhǔn)則層指標(biāo)判斷矩陣A-B:

本文以MATLAB為計(jì)算工具，計(jì)算得到判斷矩陣的最大特征值，并對(duì)結(jié)算結(jié)果進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，符合檢驗(yàn)要求的最大特征值對(duì)應(yīng)的特征向量經(jīng)歸一化處理后記為各指標(biāo)的權(quán)重值。計(jì)算結(jié)果如下：

從計(jì)算結(jié)果可看出判斷矩陣的一致性是可以接受的。

同理可得到指標(biāo)層C，通過(guò)計(jì)算發(fā)現(xiàn)，其—致性檢驗(yàn)均可以接受，在此基礎(chǔ)上我們可以得到指標(biāo)層各指標(biāo)的權(quán)重值。表2是指標(biāo)層C的權(quán)重，從該表中我們可看出指標(biāo)層的不同因素對(duì)應(yīng)準(zhǔn)則層的權(quán)重是存在著明顯差異的，在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)B1中權(quán)重從大到小的排序?yàn)椴豢煽沽︼L(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)政策變動(dòng)；在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B2中權(quán)重從大到小的排序?yàn)槌杀咀儎?dòng)風(fēng)險(xiǎn)、資金周轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)；在施工風(fēng)險(xiǎn)B3中權(quán)重從大到小的排序?yàn)檫M(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；在管理風(fēng)險(xiǎn)B4中權(quán)重從大到小的排序?yàn)檎袠?biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、管理能力風(fēng)險(xiǎn)；在安全風(fēng)險(xiǎn)B5中權(quán)重從大到小的排序?yàn)槭┕と藛T安全風(fēng)險(xiǎn)、安全管理風(fēng)險(xiǎn)、安全設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)。

表2 指標(biāo)層C權(quán)重表

2.3 總排序及一致性檢驗(yàn)

總排序及一致性檢驗(yàn)如表3所示。

表3 各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重匯總表

從計(jì)算結(jié)果可看出判斷矩陣的一致性是可以接受的。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)綜合權(quán)重表的分析結(jié)果看，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響權(quán)重的排序?yàn)榻?jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。從二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重分布看，資金周轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)占的權(quán)重最大，占0.1528；其次為成本變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，所占權(quán)重為0.1528；不可抗力風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重為0.1013，位于第三位。這三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重較大，應(yīng)當(dāng)特別引起重視，需要采取相應(yīng)的防范和控制措施。

3.風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

對(duì)于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該對(duì)資金進(jìn)行合理、科學(xué)地使用。在保證工程質(zhì)量的前提情況下，要增強(qiáng)項(xiàng)目財(cái)務(wù)方面的管理力度，妥善管理拆遷費(fèi)用，確保可靠安全的運(yùn)用拆遷費(fèi)，同時(shí)有效地控制了施工成本，對(duì)資金的周轉(zhuǎn)進(jìn)行有效地控制。在施工過(guò)程中，管理者針對(duì)物價(jià)上漲的風(fēng)險(xiǎn)主要采取了三種方法應(yīng)對(duì):一是對(duì)固定總價(jià)合同不用調(diào)整，二是按價(jià)差調(diào)整合同價(jià)。在工程竣工時(shí)業(yè)主方要對(duì)人工費(fèi)和材料費(fèi)的價(jià)差按當(dāng)前與基礎(chǔ)價(jià)的差值向承包商進(jìn)行補(bǔ)償。三是用調(diào)價(jià)公式調(diào)整合同價(jià)在結(jié)算每月的工程進(jìn)度款時(shí)，采取合同中的調(diào)價(jià)公式算出人工材料等的調(diào)整數(shù)。

對(duì)于不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，我們可以通過(guò)向保險(xiǎn)公司購(gòu)買(mǎi)相關(guān)保險(xiǎn)，將有關(guān)不可抗力的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給另一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織。由于公路工程項(xiàng)目一般是一個(gè)施工周期長(zhǎng)投資規(guī)模大的工程，其中不確定的環(huán)境影響因素多，利用投保這種支付少量費(fèi)用而換來(lái)彌補(bǔ)虧損的保障來(lái)減輕自身承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，所以環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)中的自然危害可以利用投保的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)移。另一種轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的措施是利用承包商來(lái)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，該工程可以利用公開(kāi)招標(biāo)的方式把部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到承包商身上。

4.結(jié)語(yǔ)

高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究有利于企業(yè)或政府提高綜合管理效率和水平，增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和整體實(shí)力，保證建筑企業(yè)實(shí)現(xiàn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。本文基于層次分析法理論建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，再闡明層次分析法的具體計(jì)算步驟的同時(shí)，又通過(guò)實(shí)例分析計(jì)算得到相關(guān)結(jié)論，相對(duì)客觀、公正的量化評(píng)判出高速公路工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)中各因素的占比大小，從而針對(duì)性地提出解決措施。為今后健全和完善高速公路項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度提供了理論基礎(chǔ)以及計(jì)算思路，具有工程實(shí)踐意義。