構建大學健康學術生態的路徑選擇*

田 子 俊

營造健康的學術生態是充分釋放科學研究創新活力的重要基礎性條件。2021年4月19日，習近平總書記在考察清華大學時指出，“一流大學是基礎研究的主力軍和重大科技突破的策源地，要完善以健康學術生態為基礎、以有效學術治理為保障、以產生一流學術成果和培養一流人才為目標的大學創新體系，勇于攻克‘卡脖子’的關鍵核心技術，加強產學研深度融合，促進科技成果轉化”。構建大學健康學術生態的重要性得到進一步凸顯。本文圍繞我國大學學術生態的現狀，著力探討構建大學健康學術生態的關鍵點及其實現路徑，以期為健康學術生態的建設和培養提供可行性建議。

一、大學學術生態的概念提出

生態是生態學的基本概念，學術生態是一個從生態學派生出來的概念，旨在通過借用生態學的觀點和方法，系統性地研究實現學術可持續發展的問題。1966年，美國學者阿什比在高等教育研究中首次引入“生態學”概念，并提出“高等教育生態學”的議題。我國學者對教育生態學的系統研究始于1992年，以任凱、白燕《教育生態學》的出版為標志。1999年，楊移貽在《知識經濟時代的學術生態》中首次使用了“學術生態”一詞，并結合珠三角新建高校引進人才的文化基礎、學術氛圍、研究條件等情況，提出學術生態環境問題是引進人才面臨的最大問題，并提出相關優化措施。自此，有關大學學術生態研究的文章逐漸增加。2001年以來，劉貴華從生態學視角就主體與環境、遺傳與變異、平衡與失衡、共生與競爭等問題對大學學術生態模式、學術生態環境等進行了較為深入的分析。梳理我國有關大學學術生態研究的文獻，可以發現2009年以前的相關研究主要探討優化學術環境、促進人才作用發揮、提高學校辦學水平的具體實現路徑，代表性學者有楊移貽、劉貴華、戚業國等；2009年以后，隨著大學學術生態問題逐漸累加，并最終演化為“五唯”(“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”)問題，相關研究也開始日益關注造成我國大學學術環境遭受污染、學術原創力匱乏等問題的各種系統性因素和體制機制原因，代表性著作有《從學術生態視角看當代大學學術功利主義》《中國大學學術生態的歷史反思與現代重建》《大學學術生態環境優化路徑研究》等。

整體而言，大學學術生態是指大學中的教師及專業技術人員等學術主體在大學及社會共同形成的學術環境中進行教學、科研及社會服務活動的有機整體系統。具體而言，大學學術生態系統由學術主體、學術客體和學術環境三部分構成。其中，大學學術主體主要指教師，也包含其他專業技術人員；學術客體也稱為學術要素，主要包括教學、科研和社會服務活動，近年又拓展出社會傳承和國際交流合作活動等；學術環境主要分為校外環境(主要指政府、社會與大學、教師的關系環境)和校內環境(主要指行政權力和學術權力交互作用的關系環境)，以及制度環境、文化環境等。

二、大學學術生態失衡的主要表現

自然生態系統中生物與環境之間，生物與生物之間相互作用而建立起來的動態平衡聯系，即為生態平衡。當系統受到外部或內部的干擾和破壞，內部各部分的組織結構出現紊亂，能量和信息的傳遞受阻，結構功能就不能正常發揮作用，出現系統失衡。目前，我國大學學術生態系統失衡主要表現在以下四個方面。

1.行政權力和學術權力現實關系失衡

縱觀我國大學的發展史，學術權力是在行政權力“一權獨大”的環境下緩慢成長的。清末的大學以皇權依附為基本特征，大學內部的治理結構是學術權力微乎其微，行政權力占絕對主導地位。民國時期，以北京大學為例，雖然在蔡元培擔任校長期間(1917—1927年)，北京大學建立新的管理體制，使學術權力居于主導地位，改變了京師大學堂遺留下來的封建衙門作風，但后來由于社會和政治動蕩不斷，作為學術權力重要載體的評議會和教授會曲折發展，其實踐效果并不理想。1949年以后，國家以蘇聯為樣板改造高等教育，并于1950年頒行《高等學校暫行規程》，這是新中國大學內部治理制度的第一個行政規章，規定了校務委員會是大學最高行政和學術決策機構，而校務委員會成員的組成是校長和其他行政管理人員，普通教師無緣參與學術決策。1963年，教育部提出，“高等學校可以試行在校務委員會下設立學術委員會，作為學校黨委和行政在領導學術方面的助手”，學術委員會作為大學的學術組織第一次在文件中正式出現；但因其“助手”地位和行政權力運行的慣性，在實際運行和決策中，學術委員會長期缺乏參與決策的實質性權力。1978年，修訂后的《教育部直屬高等學校暫行工作條例(草案)》(簡稱《高教60條》)發布實施，再次明確規定大學要成立學術委員會這一學術組織。此后，許多大學成立了學術委員會，但在實際運行中其作用仍十分有限。1999年《中華人民共和國高等教育法》實施，這是“學術權力”首次出現在國家法律中。《中華人民共和國高等教育法》規定了大學必須設立學術權力的載體組織——學術委員會，并明確提出大學的學科建設方案、人才培養方案以及科研項目的評價事務須經學術委員會通過后才能實施。我國大學學術委員會的設立過程基本勾勒出我國大學學術權力的成長過程以及大學行政權力和學術權力相互協調的動態變化。時至今日，我國大學學術權力的地位已經從依附行政權力走向獨立自主。但是，在大學的實際管理中行政權力與學術權力之間仍有不少重疊地帶，加之行政權力的先賦優勢，大學過度行政化的傾向時有出現，不利于學術自由和自主辦學權力的有效落實。

2.教學和科研矛盾凸顯

自2002年教育部發布《普通高等學校本科教學工作水平評估方案》以來，我國大學的教學評估已進行了兩輪，但教學工作中存在的主要問題仍沒有得到根本解決。其最根本的原因就在于教學和科研的關系不協調，科研在學校的排名、項目申報、學位點的評審、學科評估中的權重不斷加大，教學工作的成效得不到應有的重視和激勵。在辦學投入、分配制度等的指標權重設置方面，科研所占的比重越來越大，教學的權重則越來越小。在一些學校，教學工作的重要性更多的只是停留在口頭和文字層面。從教師的角度看，不斷提高職稱和工資收入是教師實現個人利益的主要方式。隨著教學指標在一些地方的職稱評審條件中越來越邊緣化，教學質量評價越來越形式化，教學被一些教師視為職稱評審中的“軟指標”，而科研則是“硬指標”，即完成課題的數量、發表論文的數量和刊物級別、獲獎項目、專利情況等，每一項科研成果都具有明確的職稱評審分量。與此同時，學校用于教學的學時費和科研津貼差距較大，很多情況下，教師在科研投入中產生的現實利益回報遠高于授課薪金，例如上好一節課的津貼多在幾十元，而發一篇SCI論文的津貼一般在數萬元，教學投入的收益和科研投入的收益嚴重失衡。長此以往，教師進行教學工作的積極性會嚴重受挫。

3.科研成果轉化為現實生產力的能力亟待提升

目前衡量大學科研能力的指標，大多以論文、專利、項目、獎勵的級別和數量為依據。其中，論文是基礎指標并以SCI、EI、CSSCI為最高水平。長期以論文的數量和刊物的級別為目標的考核體制，使我國在近20年的時間里快速成為論文產出大國。2019年度我國科技論文統計數據顯示，我國科技論文被SCI收錄49.59萬篇，占世界份額的21.5%；就論文數量而言，截至目前，我國連續11年排名世界第2，僅次于美國；我國科技論文被EI收錄達29.96萬篇，占其世界論文總數的37.5%，排名世界第1。然而，我國科技論文的篇均引用率卻不高，與此同時，這些論文對科技發展的實際價值和知識創新貢獻度鮮有人關注。我國專利申請的情況也大致如此。2018年的相關統計數據表明，我國的發明專利申請量排名世界第一，申請量達154萬件，比第2至第11名的總和還多，占全球總量的46.4%。需要引起重視的是，我國專利質量差、轉化率低，而且“問題專利”頻現，浪費了大量的科研資源和科研經費。國家知識產權局《2019年中國專利調查報告》顯示，我國高校專利轉化率極低，約為8.1%，三大技術轉讓方式分別為專利許可、轉讓、技術入股，轉化比例分別為2.9%、3.2%、2.0%；而高校產業化率僅有3.7%，遠低于企業的63.7%；而2019年我國高校科技經費總支出高達2000多億元，這些成果轉化的收入，僅能覆蓋成本的2.5%。多年來，在大學科研項目的鑒定中，最常見的表述是“達到世界先進水平”“達到國內領先水平”“填補國內空白”等，但這些“成果”在完成鑒定后，大多束之高閣，沒有進入實際應用領域或轉化為社會生產力。在數量上日益增多的大學科研成果與其對建設創新型國家的貢獻、對建設教育強國的貢獻、對文化傳承的貢獻、對社會服務的貢獻形成鮮明反差，科研成果服務社會經濟文化發展的能力及其轉化為現實生產力的能力亟待提升。

4.學術道德失范問題頻出

學術生態失衡導致大學的學術道德問題頻出。以下典型案例在近年頗有影響。2011年，因經濟效益數據不實和著作抄襲問題，應學校申請，科技部撤銷了某大學教授李某的2005年國家科技進步二等獎的獎勵，并收回證書、追回獎金，學校也解除了李某的聘任合同。2018年，某大學青年長江學者，因涉嫌學術不端，百余篇論文被撤稿，學校對其進行了紀律處分，人才稱號被教育部撤銷。國際電氣電子工程師協會過去幾年撤回7300多份會議論文摘要，其中6000多份論文的作者來自我國；Science發布的撤稿報告顯示，過去10年該刊撤回論文數量增加了10倍，我國在撤稿率最高的國家中排名第7。

從生態系統“輸入—輸出”的平衡視角看，外部向系統進行一定的輸入，系統經過運行，必然產生輸出，如果系統有一個合理的輸出或產出，那么可以認為這個系統是良性運行的；反之，如果輸入和輸出不平衡，那么系統即為非良性的。從大學生態系統看，在政府、社會向大學輸入大量學術資源(包括資金投入、政策支持、學生輸送等)的情況下，如果大學培養的學生是合格的，教師的科研成果是社會經濟發展所需要的，那么這個大學的生態系統可以視為是健康的；如果大學培養的學生有相當一部分是不合格的，科研成果大部分是無法轉化為社會生產力或者服務國家發展需要的，產出的論文甚至是“垃圾”論文，那么毫無疑問這個大學的學術生態系統是不健康的。

從生態學遺傳與變異的視角看，大學學術生態發生問題的最重要表現是“唯論文”現象，它是導致其他大多數問題的邏輯起點。“唯論文”廣泛存在于職稱評審、人才稱號評審、課題申報、獎勵、津貼核算、學科評估以及學生學位授予等幾乎所有學術領域。論文對學術水平具有衡量尺度，論文水平高低是一個學者學術水平的體現形式之一，這是毋庸置疑的。以職稱評審為例，我國在大學職稱評審初期因對論文無定量要求導致評審尺度難以把握，從而使一部分非專業技術人員進入教授、副教授的行列。為了規避此類現象，在評審條件中提出了對論文的數量和質量的要求。然而，由于衡量論文質量的標準難以把握，論文發表刊物的級別和層次逐漸成為評價論文質量的重要標尺，在SCI、SSCI、CSSCI等類別的刊物上發表論文的數量逐漸成為申請高級職稱的重要硬性條件。不斷加碼的職稱評審論文發表要求與相對奇缺的論文發表平臺資源的矛盾日益尖銳，嚴重影響了大學科研人員潛心進行基礎研究的積極性，使個別科研人員為了論文能夠發表在對職稱評審有用的刊物上，不顧學術道德，無所不用其極，導致學術腐敗。論文作為學術水平衡量尺度的遺傳特性發生了變異，出現了功能異化，從而使學術生態發生了變化，以致失衡。

以上問題的形成原因是復雜的，既有管理體制方面的，也有工作機制方面的；既有地方行政的因素，也有社會和學校的因素，還有教師和專業技術人員個人層面的因素。其中，最根本的還是要從大學管理體制層面來探究，對學術管理的過度行政化傾向是形成“五唯”以及造成學術評價方式變異的最直接原因。以“五唯”為集中表現的學術評價方式嚴重影響學術生態的平衡，使教師對科研評價、職業晉升和薪酬分配等的公平感嚴重受挫；助長急功近利的不良學術風氣，使科研團隊合作理念和合作基礎的培育受到沖擊；妨礙科技和教學的創新發展，使教師潛心教學和科研的平穩心態受到強烈干擾。上述失衡問題在很多情況下互為因果、相互疊加，加劇大學學術生態問題的嚴峻性。

三、構建大學健康學術生態的關鍵點

構建大學健康學術生態的主要目標是通過持續努力，將大學的學術生態打造成為融育人生態、公平生態、創新生態、安靜生態、合作生態為一體的生態系統。如同治理環境污染要找準污染源一樣，構建健康的大學學術生態也要抓主要矛盾，找準污染學術生態的主要污染源，重點從優化和重構大學管理體制和工作機制著手，營造和培育大學健康學術生態。

1.重構育人生態

(1)切實落地、做實立德樹人、教書育人的根本工作要求，建立健全旨在保障教師科學履職的體制機制。針對立德樹人工作難以定量評價的實際情況，要探索新的評價方式方法，制定具有可行性的師德師風負面清單制度，完善約束規范機制，實施教師師德師風一票否決制，同時樹立正面典型，尤其要樹教師身邊踏踏實實、兢兢業業甚至默默無聞做好本職工作的“平凡”典型，這是教師“可觸摸”的沒有距離感的榜樣，也是最容易引起共鳴的榜樣。

(2)大幅度提高教學工作在津貼分配中所占的比重。教學工作是實現育人目標的最主要途徑。在新的評價機制中，要充分體現教師教書育人的投入，充分重視教學工作，盡快扭轉教學分配投入嚴重不足及其與科研投入差距巨大的現實。要大幅度提高教學投入和增加教師的課時津貼，用獎勵科研成果的做法獎勵教學優秀的教師。同時，還要制訂教學質量不達標的否決機制，規定教學能力達不到標準、不能很好履行教學職責的教師不得晉升職稱。通過這些舉措提高教學地位，為認真從事教學工作的教師提供實現職業晉升的制度保障。

2.重構公平生態

“五唯”評價方式加劇了教學與科研之間的矛盾和張力。在投入同樣的時間和精力的情況下，專心教學的教師得到的回報遠遠不及投入科研的教師。幾年積累下來，同時進校的教師，前者的職稱很難晉升，后者的職稱甚至破格晉升。另外，因行政權力的過度濫用造成的不公平是對公平生態最嚴重的威脅。例如，一些個別教師在學術活動中沒有付出努力或付出不足，但通過權力等手段得到不該得的超值回報(職稱、“帽子”、獎勵、報酬等)，加劇了其他教師內心的不公平感。不少大學教師的公平感因此而嚴重受挫，并產生擴散效應，進而影響教書育人的積極性和教學質量。

(1)從學術生態的客體看，健康的學術生態要體現公平生態。根據國家政策導向和發展需要，按照教學、科研和社會服務等學術要素自身發展規律，科學制定評價方式，在津貼、職稱等涉及教師個人正當利益的分配中公平、合理地確定各種要素的評價比重。要準確把握教師的時間投入、精力投入、結果質量和收益的平衡，以免輕重失當，規避以量取勝、以刊論質、以“帽”取人、以分取酬等不公平現象。

(2)從行政權力和學術權力的關系看，重構公平生態最重要的舉措是要合理界定行政權力和學術權力的邊界，在學術科研領域用學術邏輯而非行政邏輯辦大學，在存在資源競爭、資源短缺的領域，都需要對行政權力予以適當的限制，避免因行政權力膨脹而影響學術生態系統的公平性。例如，一些學校部分具有學術頭銜同時從事管理工作的所謂“雙肩挑”人員因大量時間用于管理，無暇潛心從事學術工作，但為了個人名利就利用行政權力和個人影響爭取項目、獲得獎勵，并將科研項目的任務“分包”給自己帶的研究生，嚴重影響大學的公平生態。這是對學術生態非常嚴重的“污染”。針對這些情況，某高校的新校長在履新大會上公開承諾，其任職期間不申報科研項目、不申報科研獎勵、不帶研究生，此舉獲得了廣大教師的廣泛贊譽。

3.重構創新生態

創新者具有不隨波逐流、敢于堅守的個人意識和工作精神，大多個性鮮明，其工作需要獲得具有包容性的制度保障和文化環境支持。營造和培育創新生態，需要堅持科技評價創新導向，改變評價指標單一化、標準定量化、結果功利化的舊有模式，采取靈活的評價方式，針對基礎研究領域要積極推行小同行評價，針對應用研究成果要注重行業用戶和社會評價。針對大學存在的創新能力不適應國家高質量發展要求的問題，還要重視創新文化的培育，倡導寬松、包容的文化價值導向。

(3)推行大學二級學院院長有限任期制。目前，我國大學二級學院院長大多沒有實行任期制，由于專業的原因，不少院長在同一學院任職時間過長，甚至直至退休。長期任職的最大弊端是人情包袱重、偏好守成，不利于管理創新，影響教學組織和方法、科研組織和方向及社會服務方式等方面制度革新。培育創新生態，有必要推行大學二級學院院長有限任期制，建議實行最多兩個任期的有限任期制，并在此基礎上積極招攬校外高層次人才，重視新鮮血液的注入。

4.重構安靜生態

大學學術研究需要安靜的環境，這個環境包括校外環境和大學內部環境。改變大學環境浮躁、急功近利的學術生態，營造寬松的、民主的、自由的、和諧的、自律的學術氛圍，最根本的是遏止學術管理過度行政化傾向，包括大學外部的過度行政化傾向和大學內部管理的過度行政化傾向。針對目前大學學術評價過度量化、科研任務層層壓力傳導和短期量化目標考核、過度的科研獎勵等學術管理過度行政化的各種表現，需要從優化大學外部和內部環境的角度重構安靜生態。

(1)減少和控制評比、檢查、驗收、排名的頻次。國家對大學投入大量的資金和各種資源，必然要求大學有符合國家發展需要的產出，這是世界所有國家的共同做法。因此，各級政府對大學進行評比、檢查、驗收和排名有其合理性，但如果大學時常需要接受過于頻繁的各類評估檢查等，勢必會對學校的辦學生態造成影響。大學工作對接政府的管理部門很多，每到年終，上級各類部門不同的檢查組、驗收組到校開展相應工作，使學校應接不暇。由于很多評估檢查牽扯到教學、科研和社會服務的完成情況，大學會把各類任務分解到學院，學院再把任務分解到教師，從而加劇完成任務的焦慮情緒和浮躁心態。

(2)精簡人才稱號和各種“帽子”，提高人才稱號評審的科學性。多年來，政府、行業組織設計了很多人才稱號類的“帽子”，大學往往依據這些稱號賦予教師高薪、住房、醫療保健、子女入學等各種待遇和利益。這些“帽子”雖然對教師做好本職工作、表彰其中做出突出貢獻的優秀者具有激勵和導向作用，但過多的“帽子”評審以及帽子戴上后的利益誘惑，在不同程度上影響了教師安于教學科研的氛圍和心態。加之，一些不科學、不公正的“帽子”評審工作及其產生的“馬太效應”，往往會助長急功近利、惡性競爭的風氣，加劇廣大普通教師的不平衡心態，影響大學清心做學問的整體科研氛圍，使科研的原生動力發生變異。因此，有必要對目前各類人才稱號進行精簡，并規定同層次的人才稱號同一人不得重復申報，避免因人才稱號的評選而造成人才內卷和不良競爭。人才稱號的授予要回歸學術性、榮譽性，對人才稱號獲得者的激勵應倡導精神鼓勵和物質獎勵相結合，并以精神鼓勵為主，物質獎勵為輔。培育學術研究的安靜生態，就是需要政府、社會和大學為教師營造良好的外部和內部研究環境，從制度層面保障大學教師以清凈的心態投身科學研究，使教師在發現未知、探討未知、發現規律、揭示真理的科研成長道路上不受外界干擾或少受干擾。

5.重構合作生態

隨著現代教育技術的發展，高校精品課程建設需要團隊配合才能實現。科研工作更是如此，要實現對“卡脖子”的關鍵核心技術問題的重大攻克，就需要強化跨學科交叉，建設適應不同科研組織模式需要的高水平科研隊伍和服務支撐隊伍。而“五唯”評價方式產生的直接后果是鼓勵單兵作戰、崇尚個人榮譽，非常不利于團隊意識的培育。營造大學健康學術生態，離不開合作生態的支撐，需要打造具有科研戰斗力的學術團隊和一批學術團隊帶頭人。

(1)為科研團隊建設提供有效的制度保障。在此，可通過一個真實的案例來說明問題。某大學非常重視引進高層次人才，“為引進的領軍人才組建團隊”也被寫入學校正式文件。在此背景下，學校曾引進一名領軍人才，安家費、科研啟動費的支持力度很大，而且在學院層面抽調最優秀的青年教師為其組建團隊。但是，經過兩年運行，該團隊人員的工作積極性逐漸降低，多數青年教師逐漸離開團隊。究其原因，主要是因為學校、學院的團隊制度在工作機制層面與現實脫節。例如，在年終分配問題上，由于該團隊是新組建團隊，加之科研設備等經招標程序到位周期較長，所以在團隊組建一年多的時間里，團隊科研成果很少。而學校和學院的分配制度是一年一考核，這直接導致團隊成員收入驟降。但是，學校對領軍人才的考核是合同任期考核，領軍人才的年度收入就與團隊成員的收入形成巨大反差。在實踐中，支持團隊建設的政策初衷與微觀層面落實不到位之間的矛盾是目前許多大學比較普遍存在的一種現象。因此，培育合作生態，需要重視保障團隊建設及運行的制度在實踐層面的可執行性和可落實性。

四、構建大學健康學術生態的路徑方向

1.政府自上而下的推動力量是構建大學健康學術生態的重要基礎

生態系統受到外部因素或內部因素影響，導致系統出現不平衡狀態時，系統自身會通過一定的反饋機制進行自我調節以達到一種新的平衡狀態。但當受到破壞嚴重時，生態系統的自調節機制會出現失靈。目前，我國大學的學術生態系統被“五唯”污染，系統平衡狀態被打破，而且系統自身調節機制幾近失靈，僅靠大學自身的力量去建立新的健康學術生態在短時間內很難實現。因此，必須借助外界的力量去構建新的學術生態系統。這個外界的力量就是政府的推動，這也是由我國大學建立之初的“基因”所決定的。回溯我國大學的發展歷程，從1898年京師大學堂初創，再到1949年以來我國大學實現飛速發展，推動大學發展和轉折的每一步都離不開國家和政府的直接推動力量，政府主導是我國大學辦學的鮮明特征。

政府需要用治理環境污染的決心和力度去治理大學學術生態污染。針對我國大氣污染造成的霧霾問題，曾有人預言需要至少二十年才能重見藍天白云。但事實是，從黨的十八大提出“還老百姓藍天白云”開始，僅用了不到十年時間就基本實現初步目標。當前，大學學術生態污染問題的治理已經提上國家相關議事日程，相信在政府的強力推動和政策支持下，大學學術生態的“碧水藍天”也會在不久的時間里重新呈現。

2.制定強制性規范和相關執行機制

重構健康學術生態是以大學治理結構、制度體系的轉變和革新為前提和基礎的重大系統工程。由于舊的制度體系具有運行慣性，既有規范極易成為束縛制度創新的“窠臼”，要建立和運行新的制度機制，就必須用新的“強制性規范”取代過去不適應學術發展要求的規范的“合法性”地位。

3.保障充足的經費和資源輸入